（上接B49版）
(一)报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 2,947,691.64 | 1.50 |
| 其中：股票 | 2,947,691.64 | 1.50 | |
| 2 | 基金投资 | 181,982,250.00 | 92.81 |
| 3 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 4 | 贵金属投资 | ||
| 5 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 6 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 7 | 银行存款和结算备付金合计 | 11,032,224.82 | 5.63 |
| 8 | 其他各项资产 | 112,686.07 | 0.06 |
| 9 | 合计 | 196,074,852.53 | 100.00 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产 净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | 137,816.77 | 0.07 |
| C | 制造业 | 1,737,116.48 | 0.89 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 52,484.63 | 0.03 |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | 79,159.52 | 0.04 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
| J | 金融业 | 510,123.14 | 0.26 |
| K | 房地产业 | 386,112.49 | 0.20 |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 44,878.61 | 0.02 |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 2,947,691.64 | 1.51 |
注：以上行业分类以2014年6月30日的证监会行业分类标准为依据。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
金额单位：人民币元
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产 净值比例（％） |
| 1 | 000002 | 万 科Ａ | 34,137 | 282,312.99 | 0.14 |
| 2 | 000562 | 宏源证券 | 25,545 | 209,979.90 | 0.11 |
| 3 | 000651 | 格力电器 | 5,992 | 176,464.40 | 0.09 |
| 4 | 000001 | 平安银行 | 13,008 | 128,909.28 | 0.07 |
| 5 | 000157 | 中联重科 | 23,819 | 105,518.17 | 0.05 |
| 6 | 000858 | 五 粮 液 | 5,712 | 102,416.16 | 0.05 |
| 7 | 000333 | 美的集团 | 4,751 | 91,789.32 | 0.05 |
| 8 | 002024 | 苏宁云商 | 12,067 | 79,159.52 | 0.04 |
| 9 | 000338 | 潍柴动力 | 4,396 | 78,204.84 | 0.04 |
| 10 | 000709 | 河北钢铁 | 40,312 | 74,980.32 | 0.04 |
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细
无。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
| 序号 | 基金名称 | 基金类型 | 运作方式 | 管理人 | 公允价值 | 占基金资产 净值比例（%） |
| 1 | 深证基本面60ETF | 股票型 | 交易型开放式指数基金 | 建信基金管理有限责任公司 | 181,982,250.00 | 93.09 |
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产的构成
金额单位：人民币元
| 序号 | 名 称 | 金 额 |
| 1 | 存出保证金 | 50,027.94 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 2,349.42 |
| 5 | 应收申购款 | 298.21 |
| 6 | 其他应收款 | 60,010.50 |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合 计 | 112,686.07 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 000562 | 宏源证券 | 209,979.90 | 0.11 | 筹划重大资产重组事项 |
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2014年6月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2011年9月8日—2011年12月31日 | -13.59% | 0.93% | -17.25% | 1.32% | 3.66% | -0.39% |
| 2012年1月1日—2012年12月31日 | 2.28% | 1.30% | 2.12% | 1.31% | 0.16% | -0.01% |
| 2013年1月1日—2013年12月31日 | -7.66% | 1.38% | -7.61% | 1.39% | -0.05% | -0.01% |
| 2014年1月1日—2014年6月30日 | -6.71% | 1.08% | -7.41% | 1.09% | 0.70% | -0.01% |
| 自基金合同生效起—2014年6月30日 | -23.87% | 1.26% | -27.70% | 1.30% | 3.83% | -0.04% |
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则E取0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则E取0。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第1款第（3）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中的相关规定。本基金申购费、赎回费的费率水平、计算方式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”“主要人员情况”中董事的信息；
2、更新了“四、基金托管人”的“基金托管业务经营情况” ；
3、更新了“五、相关服务机构”中的相关变动信息，更新了“代销机构”；
4、更新了“九、基金的投资”的投资组合报告的内容，并经基金托管人复核；
5、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核；
6、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了报告期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一四年十月十七日