2014年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人金方平、主管会计工作负责人朱旻及会计机构负责人（会计主管人员）赵笛芳保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	26,410,900,435.51	24,070,310,678.53	9.72
归属于上市公司股东的净资产	8,729,633,781.24	8,680,781,518.71	0.56
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末（1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	-213,382,840.07	363,858,254.37	-158.64
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末（1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	2,971,554,422.45	2,710,149,857.21	9.65
归属于上市公司股东的净利润	320,983,073.54	617,145,901.40	-47.99
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	233,487,358.65	592,117,019.46	-60.57
加权平均净资产收益率（%）	3.63	7.33	减少3.70个百分点
基本每股收益（元/股）	0.12	0.23	-47.83
稀释每股收益（元/股）	0.12	0.23	-47.83

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）

98,820

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量

义乌市市场发展集团有限公司	0	1,519,089,696	55.82	0	无	0	国有法人
浙江省财务开发公司	0	73,733,264	2.71	0	无	0	国有法人
浙江省国信企业(集团)公司	0	70,416,384	2.59	0	无	0	国有法人
浙商证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户	0	14,433,201	0.53	0	无	0	其他
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金	-264,700	6,816,277	0.25	0	无	0	其他
中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金	-467,000	6,728,958	0.25	0	冻结	37200	其他
沈君	6,447,767	6,447,767	0.24	0	无	0	境内自然人
阮慧燕	6,192,955	6,192,955	0.23	0	无	0	境内自然人
浙江物通股份有限公司	0	6,000,000	0.22	0	无	0	国有法人
葛存龙	5,820,799	5,820,799	0.21	0	无	0	境内自然人

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量

义乌市市场发展集团有限公司	1,519,089,696	人民币普通股	1,519,089,696
浙江省财务开发公司	73,733,264	人民币普通股	73,733,264
浙江省国信企业(集团)公司	70,416,384	人民币普通股	70,416,384
浙商证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户	14,433,201	人民币普通股	14,433,201
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金	6,816,277	人民币普通股	6,816,277
中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金	6,728,958	人民币普通股	6,728,958
沈君	6,447,767	人民币普通股	6,447,767
阮慧燕	6,192,955	人民币普通股	6,192,955
浙江物通股份有限公司	6,000,000	人民币普通股	6,000,000
葛存龙	5,820,799	人民币普通股	5,820,799
上述股东关联关系或一致行动的说明	前十大股东中义乌市市场发展集团有限公司参股浙江物通股份有限公司（持股比例为26.42%），公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系。

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

□不适用 √适用

单位：万元

资产负债表项目	期末数	期初数	增减额	增减比率%	主要原因说明
应收账款	15,419.15	7,102.93	8,316.22	117.08	主要系应收商品销售款较年初增加8150.67万元。
预付款项	38,451.44	1,597.50	36,853.94	2306.98	本期支付辽宁海城项目土地款3.32亿元土地证未取得暂挂，预付货款及预付广告款增加2170.56万元。
应收利息	7,200.25	1,117.34	6,082.91	544.41	本期计提向滨江商博及义乌商旅提供财务资助应收利息。
一年内到期的非流动资产	30,000.00	-	30,000.00		本期利用闲置货币资金投资的保本型理财产品。
其他流动资产	15,621.00	37,451.00	-21,830.00	-58.29	系本期市场商户融资平台借款净减少额。
长期应收款	214,949.16	82,892.08	132,057.08	159.31	本期增加应收滨江商博财务资助款11.64亿元，新增应收义乌商旅财务资助款1.57亿元。
在建工程	75,739.86	27,119.92	48,619.94	179.28	本期根据工程进度确认工程成本。
应交税费	6,174.78	13,544.17	-7,369.39	-54.41	本期净利润减少企业所得税同比减少。
应付利息	11,294.56	5,824.34	5,470.22	93.92	本期增加直接融资27亿元致计提应付利息增加。
一年内到期的非流动负债	15,700.00	-	15,700.00		系一年内到期的长期借款。
其他流动负债	220,203.90	392.36	219,811.54	56022.92	本期发行短期融资券22亿元。
长期借款	182,100.00	104,200.00	77,900.00	74.76	系融资需求增加长期借款规模增加。

利润表项目	本期累计数	上年同期数	增减额	增减比率%	主要原因说明
营业收入	297,155.44	271,014.99	26,140.45	9.65	主要系本期新增杭州东城印象项目房产销售收入3.3亿元、雅屋博览酒店及国际生产资料市场收入0.76万元、市场空置商位拍卖收入0.56亿元、资金占用费0.61万元，市场降租影响收入1.16亿,商品销售收入同比减少1.28亿元。
营业成本	154,208.17	132,574.27	21,633.90	16.32	同比增加雅屋博览酒店及国际生产资料市场营业成本1.65亿元、东城印象项目成本1.58亿元，商品销售成本同比减少1.3亿元。
营业税金及附加	15,016.59	11,279.43	3,737.16	33.13	系计征营业税的营业收入同比增加所致。
销售费用	16,399.38	7,499.35	8,900.03	118.68	主要系新增雅屋博览酒店和国际生产资料市场运营费用以及广告费用同比增加所致。
管理费用	31,693.39	27,588.37	4,105.02	14.88	主要系新增雅屋博览酒店和国际生产资料市场运营费用以及费用性税金同比增加所致。
财务费用	33,850.12	15,040.15	18,809.97	125.07	本期有息负债增加致利息支出同比增加。
投资收益	-306.38	2,890.95	-3,197.33	-110.60	主要系权益法确认对外投资收益同比减少4178.27万元，理财产品收益同比增加980.94万元。
营业外收入	4,243.97	3,027.11	1,216.86	40.20	主要系违约金收入同比增加1645.04万元、政府补助同比减少385.3万元。

现金流量表项目	本期累计数	上年同期数	增减额	增减比率%	主要原因说明
销售商品、提供劳务收到的现金	221,976.52	336,553.81	-114,577.29	-34.04	收取市场商位费同比减少10.56亿元，预收售房款同比减少1.23亿元，收取销售商品款同比减少1.06亿元，增加雅屋博览酒店营业款0.36亿元、市场线空置商位拍卖款0.56亿元。
收到其他与经营活动有关的现金	15,664.46	10,558.32	5,106.14	48.36	本期7000万元定期存款到期收回。
收回投资收到的现金	258,936.00	70,624.00	188,312.00	266.64	收回投资理财产品款同比增加21亿元，收回北京义云投资款0.15亿元，收回市场商户融资平台借款同比减少2.26亿元。
取得投资收益收到的现金	5,124.16	3,008.26	2,115.90	70.34	取得理财产品收益现金同比增加980.94万元，本期增加北京义云现金分红1500万元。
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	84.79	186.94	-102.15	-54.64	处置固定资产收回的现金同比减少。
投资支付的现金	278,386.00	147,629.00	130,757.00	88.57	支付购买理财产品款同比增加17.94亿元，支付长期股权投资款同比减少2.41亿元，支付市场商户融资平台借款同比减少2.45亿元。
支付其他与投资活动有关的现金	132,057.09	-	132,057.09		支付滨江商博财务资助款11.64亿元、义乌商旅财务资助款1.57亿元。
吸收投资收到的现金	1,875.00	5,000.00	-3,125.00	-62.50	吸收少数股东权益收到的现金同比减少。
发行短期融资券和中期票据收到的现金	269,335.00	59,910.00	209,425.00	349.57	本期发行短期融资券22亿元，中期票据5亿元，上年同期发行中期票据6亿元。
偿还债务支付的现金	606,383.00	371,443.00	234,940.00	63.25	按期归还借款额同比增加
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	57,709.97	37,082.07	20,627.90	55.63	偿付利息支付的现金同比增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□不适用 √适用

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

□不适用 √适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□不适用 √适用

预测年初至下一报告期期末的累计净利润较上年同期将会有大幅下降（预计下降约50%），主要是：1）篁园、四区及五区部分区块商位降租；2）上年12月份投入运营的皇冠假日酒店与义西生产资料市场处于培育期本期体现亏损；3）融资规模同比增加，财务费用同比增加。

3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响

新准则的实施对公司2013年末及本期末财务状况、2013年度及本期经营成果、现金流量金额均未产生影响，也无需进行追溯调整。

浙江中国小商品城集团股份有限公司

法定代表人：金方平

2014年10月17日