2014年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 137,066,072 | 129,292,714 | 6.01 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 33,223,818 | 32,205,954 | 3.16 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | (2,998,158) | 2,683,591 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 54,463,475 | 56,495,611 | -3.60 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,788,819 | 2,089,935 | -14.41 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,395,835 | 1,609,096 | -13.25 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.44 | 6.70 | 减少1.26个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1395 | 0.1630 | -14.42 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1395 | 0.1630 | -14.42 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 134,401 |
| 前十名股东持股情况 | |
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 上海电气（集团）总公司 | -28,740,006 | 7,380,857,796 | 57.56 | 无 | 国家 | ||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | -32,000 | 2,966,243,500 | 23.13 | 未知 | 境外法人 | ||
| 丰驰投资有限公司 | 910,986,654 | 7.10 | 质押 | 910,980,000 | 境内非国有法人 | ||
| 申能(集团)有限公司 | 489,892,122 | 3.82 | 无 | 国家 | |||
| 云南省城市建设投资集团有限公司 | 56,877,667 | 0.44 | 质押 | 25,470,000 | 国有法人 | ||
| 汕头市明光投资有限公司 | 50,988,612 | 0.40 | 质押 | 50,000,000 | 境内非国有法人 | ||
| 国机财务有限责任公司 | 50,853,485 | 0.40 | 无 | 国有法人 | |||
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 40,937,826 | 0.32 | 无 | 国有法人 | |||
| 中融国际信托有限公司－非凡结构化5号 | 39,480,000 | 39,480,000 | 0.31 | 无 | 未知 | ||
| 中融国际信托有限公司－汇鑫1号证券投资单一资金信托 | 35,006,735 | 35,006,735 | 0.27 | 无 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 上海电气（集团）总公司 | 7,380,857,796 | 人民币普通股 | 7,380,857,796 |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,966,243,500 | 境外上市外资股 | 2,966,243,500 |
| 丰驰投资有限公司 | 910,986,654 | 人民币普通股 | 910,986,654 |
| 申能(集团)有限公司 | 489,892,122 | 人民币普通股 | 489,892,122 |
| 云南省城市建设投资集团有限公司 | 56,877,667 | 人民币普通股 | 56,877,667 |
| 汕头市明光投资有限公司 | 50,988,612 | 人民币普通股 | 50,988,612 |
| 国机财务有限责任公司 | 50,853,485 | 人民币普通股 | 50,853,485 |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 40,937,826 | 人民币普通股 | 40,937,826 |
| 中融国际信托有限公司－非凡结构化5号 | 39,480,000 | 人民币普通股 | 39,480,000 |
| 中融国际信托有限公司－汇鑫1号证券投资单一资金信托 | 35,006,735 | 人民币普通股 | 35,006,735 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司接上海电气（集团）总公司通知，截至2014年9月30日，上海电气（集团）总公司通过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有公司H股股份合计3118.4万股，占本公司已发行总股本的0.24%。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内资产负债表变动情况分析
金额单位：人民币千元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 增减率 |
| 可供出售金融资产 | 1,561,231 | 940,257 | 66% |
| 长期应收款 | 3,238,310 | 2,438,837 | 33% |
变动原因分析：
1、可供出售金融资产较年初增加66%，主要因为公司为获得香港丽盛集团在国内外光伏电站项目建设的合作机会，报告期内认购了7亿港元香港丽盛集团可转股债券。
2、长期应收款较年初增加33%，主要因为公司融资租赁业务增长所致。
报告期内现金流量表变动情况分析
金额单位：人民币千元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） | 增减率 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | (2,998,158) | 2,683,591 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 4,679,415 | 81,485 | 5643% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | (1,345,313) | (2,043,270) | 不适用 |
变动原因分析：
1、经营活动产生现金净流出，而上年同期为经营净流入，主要因为公司本期销售收入减少而造成经营活动现金流入减少，同时由于发电设备业务、输配电业务将陆续进入交货高峰期，相应采购备货支付的现金也有所增加。
2、投资活动产生的现金净流入较上年同期增加，主要因为报告期内公司所属财务公司收回了部分投资。
3、筹资活动产生的现金净流出较上年同期减少，主要因为报告期内公司所属财务公司客户存款由净减少至净增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业竞争 | 长期 | 否 | 是 |
| 其他 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、人员、机构、财务方面完全分开；切实保障公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立运作 | 长期 | 否 | 是 | |
| 其他 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 公司部分下属公司2005年-2007年间存在享受的税收优惠与国家税收管理相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费用。 | 长期 | 否 | 是 | |
| 解决土地等产权瑕疵 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 截止2008年6月30日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存在9处划拨土地、4处房地产仍需办理权利人名称变更过户手续、25处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。 | 长期 | 否 | 是 | |
| 其他 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用，电气总公司承诺，自2008年起，电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生时再由公司与电气总公司进行结算。 | 长期 | 否 | 是 | |
| 其他 | 公司 | 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”）及其控制的其他企业提供担保业务,公司承诺, 财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保。 | 长期 | 否 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司在编制2013年度财务报表时已提前执行了《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》、《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》，并按照相关的衔接规定进行了处理。公司于2014年7月1日开始执行《企业会计准则第2号——长期股权投资》和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》，该准则变化对公司的同期比较数据及期初数据无重大影响，无需进行追溯调整。