(上接B19版)

  曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。

  现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、风险管理部总监。

  3. 总经理基本情况：

  章硕麟先生，总经理。

  获台湾大学商学硕士学位。

  曾任怡富证券（台湾）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（台湾）证券副总经理、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司董事长。

  4. 其他高级管理人员情况：

  侯明甫先生，副总经理。

  毕业于台湾中国文化大学，获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明（台湾）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（台湾）证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

  经晓云女士，副总经理。

  上海财经大学工商管理硕士，曾任职于上海证券（原上海财政证券），先后担任总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。

  冯刚先生，副总经理。

  北京大学管理科学硕士。曾任职于长城证券、华安基金和华泰联合证券（原联合证券），从事投资银行、投资顾问和投资管理等相关工作；2004年至2010年，任职于华宝兴业基金，先后任基金经理、国内投资部总经理。

  陈星德先生，副总经理。

  毕业于中国政法大学，获法学博士学位。

  曾任职于江苏省人大常委会、中国证监会、瑞士银行环球资产管理（香港）、国投瑞银基金管理有限公司，并曾担任上投摩根基金管理有限公司督察长一职。

  张军先生，副总经理。

  毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。

  历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。

  刘万方先生，督察长。

  获经济学博士学位。

  曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。

  5．本基金基金经理

  基金经理，聂曙光先生,自2004年8月至2006年3月在南京银行任债券分析师；2006年3月至2009年9月在兴业银行任债券投资经理；2009年9月至2014年5月在中欧基金管理有限公司先后担任研究员、基金经理助理、基金经理、固定收益部总监、固定收益事业部临时负责人等职务，自2014年8月起担任上投摩根纯债债券型证券投资基金基金经理。

  6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

  冯刚先生，副总经理兼A股投资总监；侯明甫先生，副总经理；杨逸枫女士，投资副总监；王炫先生，研究部总监；王孝德先生，基金经理；董红波先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；张军先生，基金经理；杜猛先生，基金经理；孙芳女士，基金经理；孟晨波女士，货币市场投资部总监；赵峰先生，债券投资部总监。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  三、基金管理人的职责

  1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  2、 办理基金备案手续；

  3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  6、 编制中期和年度基金报告；

  7、 计算并公告基金财产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；

  9、 召集基金份额持有人大会；

  10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  12、 法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。

  四、基金管理人承诺

  1、 基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

  2、 基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）及其他有关法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生。

  3、 基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止法律法规规定的禁止行为的发生：

  （1） 投资于其它基金，但是中国证监会另有规定的除外；

  （2） 违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、担保、资金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的除外；

  （3） 从事有可能使基金承担无限责任的投资；

  （4） 从事证券承销行为；

  （5） 违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格；

  （6） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的；

  （7） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。

  4、 基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

  （1）越权或违规经营；

  （2）违反基金合同或基金托管协议；

  （3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益；

  （4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （6）玩忽职守、滥用职权；

  （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （8）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序；

  （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （10）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。

  5、 基金经理承诺

  (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人谋取不当利益；

  (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  (4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

  五、内部控制制度

  1、内部控制的原则：

  基金管理人内部控制遵循以下原则：

  （1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：

  （1）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

  （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

  （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

  3、基金管理人关于内部合规控制声明书：

  （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

  （2）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

  4、风险管理体系：

  （1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。

  （2）董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基金管理人内部稽核监控工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。

  （3）经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认，评估成员包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范，并进行及时控制和采取应急措施。

  （4）监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出修改建议。

  （5）风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新，对于违反指标体系的投资进行监查和风险控制的评估。

  （6）风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控管，并提出内控建议。

  上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图

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  四、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管业务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：王永民

  客服电话：95566

  传真：（010）66594942

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  （四）托管业务的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。

  2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  五、相关服务机构

  一、基金销售机构：

  1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）

  2.代销机构：

  (1) 中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  客户服务电话：95566

  法定代表人：田国立

  网址：www.boc.cn

  (2) 中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：95533

  传真：010-66275654

  (3) 招商银行股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表：李建红

  客户服务中心电话：95555

  网址： www.cmbchina.com

  (4) 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路188号

  办公地址：上海市银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  客户服务热线：95559

  网址：www.bankcomm.com

  (5) 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-54033888

  (下转B21版)