一、 重要提示

  1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  1.2 公司全体董事出席了本次审议季度报告的董事会会议。

  1.3 公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人车晓昕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  1.4 公司第三季度报告未经审计。

  二、 公司主要财务数据和股东变化

  2.1 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

  ■

  注:报告期内公司变更了会计政策和会计估计，具体情况及影响详见与本报告同期在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报发布的《招商证券股份有限公司会计政策及会计估计变更公告》。

  2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

  单位：股

  ■

  ■

  ■

  注：河北港口持有公司股权比例为4.9999%，保留两位小数四舍五入后为5.00%。

  三、重要事项

  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ■

  ■

  3.2 公司及主要股东承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  截至报告期末，公司及实际控制人、股东、关联方正在履行的承诺事项是公司2014年5月非公开发行股票时股份限售的承诺和首次公开发行股票时主要股东及实际控制人关于不竞争的承诺。具体内容为：

  ■

  3.3 执行新会计准则对合并财务报表的影响

  3.3.1长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响

  单位：元 币种：人民币

  ■

  长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明：

  1、对长沙市厚水投资咨询合伙企业（有限合伙）、深圳石化工业集团股份有限公司、HADA项目、招商湘江产业投资有限公司、招商阡陌中国农业发展基金的投资转入指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在交易性金融资产项目列示。

  2、期货会员资格投资转入无形资产。

  3.3.2合并范围变动的影响

  单位：元 币种：人民币

  ■

  合并范围变动影响的说明：

  1、招商证券质押宝3号集合资产管理计划于2013年8月成立，纳入合并范围。

  2、招商证券质押宝集合资产管理计划于2014年3月成立，纳入合并范围。

  3.4 投资者关系管理情况

  本年初至报告期末，公司通过邮件、电话、股东大会等方式与投资者交流47余人次；接待投资者、分析师来访共15批58人次。公司就定向增发、金融改革对证券行业的影响、创新业务情况、沪港通业务筹备情况等投资者关心的事项，与投资者进行了充分的沟通与交流。

  公司依法及时披露相关信息，与投资者保持持续通畅的沟通，确保投资者的知情权，同时公平对待所有投资者，有效避免了选择性披露。

  2014年第三季度报告