开放集中申购及调整单笔最低
申购金额的公告
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
集中申购期:2014年10月30日至2014年11月14日
重要提示
1、本基金由融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而成。融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]1294号)和《关于融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2013]984号)核准募集。《融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2013年12月31日正式生效。
融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金2014年10月17日、2014年10月20日及2014年10月21日的份额累计净值分别为1.101元、1.100元及1.100元,即融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值已于2014年10月21日触发“连续3个工作日不低于1.10元”的封闭期提前到期条件,基金管理人按照基金合同的约定,提前结束融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金的封闭运作并进入过渡期,过渡期结束后的下一日(2014年10月30日)起,本基金转型为“融通通源短融债券型证券投资基金”。
2、本基金为契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人和注册登记机构为融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)。
4、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司,包括本公司的直销柜台(指本公司机构理财部机构销售及服务深圳小组、北京小组及上海小组)和网上直销;代销机构包括中国农业银行等。
5、本基金的集中申购期为自2014年10月30日起至2014年11月14日止,前述期间内不开放赎回。
6、本基金集中申购期不设申购规模上限。
7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,本公司的基金账户采用无纸化基金账户,个人投资者必须本人亲自办理开户和申购手续,投资者在办理完开户和申购手续后,应及时查询确认结果。已经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构购买本基金的,不需再次开立基金账户,只需在该销售机构网点办理账户登记后,即可申购本基金。对于投资者重复开立基金账户的申请,本公司可按账户登记进行处理。8、在基金集中申购期间,投资者的基金账户开户和申购申请可同时办理。
9、为了更好地满足投资者的理财需求,根据相关基金合同、招募说明书的有关规定,本公司决定自2014年10月30日起,调整本基金单笔最低申购金额限制,投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销申购本基金,单笔最低申购金额由原来的1000元调整为10元人民币,各销售机构对申购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规则为准;投资者通过本公司直销柜台申购的单笔最低金额限制不进行调整,通过直销机构直销柜台申购本基金,单笔最低申购金额为10万元人民币,追加申购单笔最低金额(含申购费)为10万元人民币。本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额和基金份额持有上限的限制。投资者在发行期内可多次申购基金份额,但已经正式受理的申购申请不可撤销。投资者T日提交申购申请后,可于T+2日后到办理申购的网点查询申购申请的受理情况。
10、销售网点(指各代销机构网点或本公司直销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了申购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构(本基金的注册登记机构由融通基金管理有限公司担任)的确认登记为准。
11、本公告仅对本基金份额的集中申购及调整单笔最低申购金额有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读基金招募说明书。
12、本基金的招募说明书及本公告在本公司网站(www.rtfund.com)上发布。投资者亦可通过本公司网站了解本基金集中申购及调整单笔最低申购金额相关事宜。
13、代销本基金的代销机构所在城市名称、网点名称、联系方式以及开户和申购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询。
14、在集中申购期间,各代销机构还可以根据实际情况适时增加部分基金销售城市和网点。具体城市名单、联系方式及相关申购事宜,请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
15、本基金发起人可综合各种情况对集中申购安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金集中申购时间,但最长不超过1个月,并及时公告。
16、投资者可拨打本公司客户服务电话(400-883-8088 、0755-26948088)、中国农业银行客户服务电话(95599)及其他代销机构客户服务电话咨询购买事宜。
17、如遇突发事件,本公司将对以上集中申购期及调整单笔最低申购金额的安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额集中申购及调整单笔最低申购金额公告的最终解释权。
18、风险提示。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中可能出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的风险;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。本基金是债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读基金招募说明书及基金合同。
一、 基金募集的基本情况
(一) 基金名称
融通通源短融债券型证券投资基金 (基金代码:000394)
(二) 基金类别
债券型证券投资基金。
(三) 基金存续期限
不定期。
(四) 基金份额集中申购净值
基金份额的集中申购以有效申购申请日当天的份额净值为准。
(五) 基金的运作方式
契约型开放式。
(六) 基金投资者范围
本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(七) 代销机构
本基金代销机构:中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司等。(代销机构具体联系方式详见本公告第六部分)
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(八) 直销机构
客户服务中心电话:400-883-8088、(0755)26948088
1、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
联系电话:(0755)26948034
传真:(0755)26935139
2、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室
邮编:100032
联系人:李淑芳
联系电话:(010)66190992
传真:(010)88091635
3、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
地址:上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601-602
邮编:200120
联系人:居雯莉
联系电话:(021)38424888-4984
传真:(021)38424884
4、融通基金管理有限公司网上直销
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:刘晶
联系电话:(0755)26948105
传真:(0755)26948079
(九) 集中申购时间安排
本基金的集中申购期为2014年10月30日至2014年11月14日。基金管理人可综合各种情况对集中申购期做适当调整,但整个集中申购期不超过一个月。
(十) 基金申购费率
本基金不收取申购费。
(十一) 基金申购份额的计算
申购份额=申购金额/T 日基金份额净值
例:某投资人于开放期申购本基金 1 万元,假设申购当日基金份额净值是 1.056 元,则可得到:
申购份额=10,000/1.056=9,469.70 份
申购份额的计算结果保留到小数点后2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
(十二) 本基金的申购限制
1、本次基金的集中申购面向个人、机构投资者和合格境外机构投资者同时开放。
2、通过直销机构直销柜台申购本基金,单笔最低申购金额(含申购费)为10万元,追加申购单笔最低金额(含申购费)为10万元。
3、投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销申购本基金,单笔最低申购金额由原来的人民币1000元下调至人民币10元,各销售机构可以根据自己的业务情况在上述最低金额限制基础上设置本基金的最低申购金额及交易级差,投资者在销售机构办理本基金申购业务时,需遵循销售机构的相关规定。各销售机构对申购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规则为准。
4、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额和基金份额持有上限的限制。
5、集中申购期投资者可以重复申购本基金,已经正式受理的申购申请不得撤销。
二、 个人投资者的开户与申购程序
(一) 本公司直销柜台受理个人投资者的开户与申购程序
1、开户及申购的业务办理时间:
基金份额集中申购期9:30~15:00(法定节假日不营业)。
2、开户及申购程序:
(1)将足额申购资金汇入本公司指定的直销资金专户
户名:融通基金管理有限公司直销专户
开户行:中国工商银行深圳市喜年支行
账号:4000032419200010838
注:投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称,在“汇款用途”栏中写明“申购融通通源短融债券基金”。
(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和申购手续:
1) 客户有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、中国护照等)原件及复印件;
2) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件;
3) 指定银行账户的证明原件及复印件;
4) 填妥的开户申请表、申购申请表及投资者风险承受能力调查材料。
注:其中3)所指的指定银行账户是指:在本直销柜台申购基金的投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。其中4)所指的投资者风险承受能力调查相关材料包括《融通基金投资人权益须知》和《融通基金个人投资人风险承受能力调查问卷》等材料。
3、注意事项:
(1)若个人投资者申购资金在当日下午3:00之前未到本公司指定基金直销专户的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)以下情况将可被认定为无效申购:
1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
2)投资者划来资金,但逾期未办理申购手续的;
3)投资者划来的申购资金少于其申请的申购金额的;
4)在基金份额集中申购期截止日下午3:00之前资金未到指定基金直销专户的;
5)本公司确认的其它无效资金或申购失败资金。
(二) 中国农业银行受理个人投资者的开户与申购程序
1、开户及申购的业务办理时间
基金份额集中申购日9:30~15:00,具体时间以中国农业银行规定为准。
2、开户及申购程序:
(1)事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额资金。
(2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:
1)中国农业银行借记卡;
2)本人有效身份证件原件及复印件;
3)填妥的开户申请表。
(3)提供中国农业银行借记卡直接提交申购业务申请。
3、若有其他方面的要求,以中国农业银行的规定为准。
(三) 其它代销机构
个人投资者在其他代销机构的开户及申购手续以各代销机构的规定为准。
三、 机构投资者的开户与申购程序
(一) 本公司直销柜台受理机构投资者的开户与申购程序
1、开户及申购的业务办理时间
基金份额集中申购期9:30~15:00(法定节假日不营业)。
2、开户及申购程序:
(1)将足额申购资金汇入本公司指定的直销资金专户
户名:融通基金管理有限公司直销专户
开户行:中国工商银行深圳市喜年支行
账号:4000032419200010838
注:投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称,在“汇款用途”栏中写明“申购融通通源短融债券基金”。
(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和申购手续:
1)加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证的复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
2)加盖单位公章及法人章的基金业务授权委托书;
3)法定代表人有效身份证件原件及复印件;
4)业务经办人有效身份证件原件及复印件;
5)预留交易印鉴卡一式三份;
6)指定银行账户的银行《开户许可证》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);
7)加盖银行受理印章的汇款凭证复印件;
8)填妥的加盖单位公章及法人章的开户申请表和加盖预留印鉴章的基金申购申请表。
9)法律法规规定的其他材料。
注:其中“6)”所指的指定银行账户是指:在本直销柜台申购基金的投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
3、注意事项:
(1)若机构投资者申购资金在当日下午3:00之前未到本公司指定基金直销资金专户的,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)以下情况将可被认定为无效申购:
1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
2)投资者划来资金,但逾期未办理申购手续的;
3)投资者划来的申购资金少于其申请的申购金额的;
4)本公司确认的其它无效资金或申购失败资金。
(二) 中国农业银行受理机构投资者的开户与申购程序
1、开户及申购的业务办理时间
基金份额集中申购期9:30至15:00(周六、周日不营业)。
2、开户及申购程序:
(1)事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额申购资金;
(2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料:
1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
2)法定代表人授权委托书(加盖公章并经法定代表人亲笔签字);
3)业务经办人有效身份证件原件及复印件;
4)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
(3)提供中国农业银行借记卡直接提交申购业务申请。
3、若另有规定,以中国农业银行的规定为准。
4、若有其他方面的要求,以中国农业银行的规定为准。
(三) 其它代销机构
机构投资者在其他代销机构的开户及申购手续以各代销机构的规定为准。
四、 本基金募集的当事人和中介机构
(一) 基金管理人
名称:融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼
法定代表人:田德军
总经理:孟朝霞
成立日期:2001年5月22日
电话:0755-26948070
传真:0755-26935005
联系人:敖敬东
(二) 基金托管人
名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人:蒋超良
成立时间:2009年1月15日
电话:(010)63201510
传真:(010)63201816
联系人:李芳菲
(三) 销售机构
1、直销机构
客户服务中心电话:400-883-8088、(0755)26948088
(1)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
联系电话:(0755)26948034
传真:(0755)26935139
(2)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室
邮编:100032
联系人:李淑芳
联系电话:(010)66190992
传真:(010)88091635
(3)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
地址:上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601-602
邮编:200120
联系人:居雯莉
联系电话:(021)38424888-4984
传真:(021)38424884
(4)融通基金管理有限公司网上直销
地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:刘晶
联系电话:(0755)26948105
传真:(0755)26948079
2、代销机构
(1)名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(3)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476497
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
网址:www.bankofshanghai.com
(4)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:(010)66045608
客服电话:(010)66045678
传真: 010-66045521
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(5)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(6)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
电话:(021)54509988
传真:(021)64383798
网址:www.1234567.com.cn
(7)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:(021)58870011
网址:www.ehowbuy.com
(8)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:0571-28829790,021-60897869
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(9)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:吕慧
电话:(021)58788678
传真:(021)8788678-8101
网址:www.erichfund.com
(10)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
联系人:王婉秋
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客服电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(11)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法人代表:路瑶
电话:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人:朱剑林
客服电话:95162、4008888160
网址:www.cifcofund.com
(12)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
法定代表人:卓紘畾
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(13)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
传真:(021)38676161
客服电话:4008888666
(14)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
电话:(010)85130236
客服电话:400-888-8108
(15)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:(0755)82130833
客服电话:95536
(16)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
联系人:滕艳
电话:(010)60838832
客服电话:4008895548
(17)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人: 陈有安
联系人:宋明
电话:(010)66568450
客服电话:4008-888-8888
(18)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:(021)54033888
客服电话:4008895523
(19)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:胡运钊
联系人:孙昊
电话:(021)68751929
客服电话:95579 或 4008-888-999
(20)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
联系人:李珊
电话:(0571)85776114
客服电话:96598
(21)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路 90 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:(0755)82492193
客户服务电话:95597
(22)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:孟婉娉
联系电话:(0351)8686602
客服电话:95573
(23)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
(24)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
客服电话:4008601555
(25)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:鹿馨方
电话:(010)63080994
客服电话:4008008899
(26)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:(0755)83516289
客服电话:4006666888
(27)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:宋旸
电话:(010)83561070
客服热线:400-6989-898
(28)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:(0755)22626391
客服电话:95511 转 8
(29)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:魏巍
电话: (0471)4974437
客服电话:(0471)4961259
(30)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
电话:(0791)86281305
客服电话:400822211
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(四) 注册登记机构
名称:融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼
法定代表人:田德军
成立日期:2001年5月22日
电话:0755-26948075
传真:0755-26935011
联系人:杜嘉
(五) 律师事务所和经办律师
名称:广东嘉得信律师事务所
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
法定代表人:闵齐双
联系人:崔卫群
经办律师: 闵齐双 崔卫群
电话:075533382888(总机) 075533033936(直线) 13480989076
传真:075533033086
(六) 会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
注册地址:上海市陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址:上海市陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼(邮编:200120)
法人代表:杨绍信
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:刘莉
经办注册会计师:薛竞、王灵
融通基金管理有限公司
二〇一四年十月二十八日
关于融通通祥一年目标触发式
灵活配置混合型
证券投资基金基金财产清算进展
及后续安排的提示性公告
一、基金基本信息
基金名称:融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金
基金简称:融通通祥一年目标触发式混合
基金主代码:000315
基金运作方式:契约型封闭式
基金合同生效日:2013年10月22日
基金管理人名称:融通基金管理有限公司
基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司
二、基金财产清算进展及后续安排
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定及《融通通祥一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关约定,本基金在基金合同约定的一年运作期届满(2014年10月22日)后对基金财产进行清算。
本基金于2014年10月23日进入变现及清算期,由基金管理人融通基金管理有限公司、托管人中国建设银行股份有限公司、会计师事务所普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)及律师事务所广东嘉得信律师事务所组成清算小组,依照基金合同的约定对基金财产进行变现及清算。
截至2014年10月27日,清算小组已完成基金财产变现及清算工作并制作清算报告,同时普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)对清算报告出具了审计意见,广东嘉得信律师事务所对清算报告出具了法律意见。管理人已于2014年10月27日将上述清算报告、审计报告及法律意见书等相关材料报监管机构,目前正在履行相关备案程序。清算小组将于相关备案程序完成后的下一工作日公告清算报告,并对基金财产进行分配划付。
融通基金管理有限公司
2014年10月28日
融通通源一年目标触发式灵活配置
混合型证券投资基金
份额转换的提示性公告
公告日期:2014年10月28日
融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)将于2014年10月30日进行基金份额转换,对2014年10月30日登记在册的每一份基金份额转换为“融通通源短融债券型证券投资基金”的份额,同时份额净值调整为1.000元,具体转换规则详见基金管理人2014年10月22日在上海证券报、证券时报和公司网站(www.rtfund.com)上刊登的《融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金份额转换的公告》。
融通基金管理有限公司
2014年10月28日