一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人施沛润、主管会计工作负责人赖懿及会计机构负责人（会计主管人员）杜忠军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 25,066,818,372.91 | 23,751,420,070.05 | 5.54 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 5,734,150,858.62 | 5,609,619,370.77 | 2.22 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,054,583,718.12 | 2,800,222,497.86 | 44.80 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 27,228,353,371.60 | 27,616,008,169.83 | -1.40 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 204,056,828.81 | -2,572,422.68 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 199,452,314.56 | -16,088,201.03 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.58 | -0.05 | 增加3.63个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0796 | -0.0010 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0796 | -0.0010 | 不适用 |
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 83,833 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 广西柳州钢铁(集团)公司 | 0 | 2,114,433,135 | 82.51 | 0 | 冻结 | 20000000 | 国有法人 |
| 孙再林 | 6,037,643 | 6,037,643 | 0.24 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 于献忠 | 4,745,400 | 4,745,400 | 0.19 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 柳州化学工业集团有限公司 | 0 | 4,000,000 | 0.16 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 3,790,961 | 3,790,961 | 0.15 | 0 | 无 | 未知 | |
| 高志勇 | 3,444,194 | 3,444,194 | 0.13 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 厦门国际信托有限公司－浙商老友坤成一号新型结构化证券投资集合资金信托 | 2,677,041 | 2,677,041 | 0.10 | 0 | 无 | 未知 | |
| 郑彩苓 | 0 | 2,375,360 | 0.09 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 大成价值增长证券投资基金 | 2,320,300 | 2,320,300 | 0.09 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 李丽芬 | 2,220,200 | 2,220,200 | 0.09 | 0 | 无 | 境内自然人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 广西柳州钢铁(集团)公司 | 2,114,433,135 | 人民币普通股 | 2,114,433,135 |
| 孙再林 | 6,037,643 | 人民币普通股 | 6,037,643 |
| 于献忠 | 4,745,400 | 人民币普通股 | 4,745,400 |
| 柳州化学工业集团有限公司 | 4,000,000 | 人民币普通股 | 4,000,000 |
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 3,790,961 | 人民币普通股 | 3,790,961 |
| 高志勇 | 3,444,194 | 人民币普通股 | 3,444,194 |
| 厦门国际信托有限公司－浙商老友坤成一号新型结构化证券投资集合资金信托 | 2,677,041 | 人民币普通股 | 2,677,041 |
| 郑彩苓 | 2,375,360 | 人民币普通股 | 2,375,360 |
| 大成价值增长证券投资基金 | 2,320,300 | 人民币普通股 | 2,320,300 |
| 李丽芬 | 2,220,200 | 人民币普通股 | 2,220,200 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东广西柳州钢铁(集团)公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.货币资金：本期末余额为 44.02亿元，比年初增加30.17亿元，主要是公司通过加强内部管理，减少存货资金占用、有效控制付款节奏等提高资金存量。
2.应收账款：本期末余额为8.27亿元，比年初增加6.66亿元，主要是应收炉渣款增加。
3.预付款项：本期末余额为2.22亿元，比年初减少4.07亿元，主要是公司继续加强预付款管理，原燃料预付货款减少。
4.存货：本期末余额为56.08亿元，比年初减少18.67亿元，主要是原燃料储备量减少及平均单价降低所致。
5.在建工程：本期末余额为6.04亿元，比年初增加2.02亿元，主要是今年投入的部分技改工程未完工结转。
6.应付账款：本期末余额为33.27亿元，比年初增加12.18亿元，主要是应付原燃料款增加。
7.预收款项：本期末余额为6.42亿元，比年初增加3.67亿元，主要是预收钢材款增加。
8.一年内到期的非流动负债：本期末余额为2.3亿元，比年初减少2.03亿元，主要是一年内到期的长期借款减少。
9.净利润：公司本季度实现净利润407万元，比上年同期减少7725万元，主要是本季度营业税金及附加、以及财务费用同比增加所致。
10.经营活动产生的现金流量净额：本年累计为 40.55亿元，比上年同期增加12.54亿元，主要是公司期末存货大幅度减少，现金流出减少，流量净额增加。
11.购建固定资产支付的现金：本年累计为1.08亿元，比上年同期减少13.23亿元，主要是公司大的技术改造项目基本完成，本年度技改项目投入较少。
12.筹资活动产生的现金流量净额：本年累计为-13.99亿元，比上年同期减少7.74亿元，主要是公司根据货币市场情况有计划控制借款规模，降低经营风险。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 中信银行厦门分行与柳钢股份、拓兴成公司签订的三方合作协议约定：拓兴成公司以其与柳钢股份签订的产品销售合同的货物为质押，向中信银行厦门分行申请银行承兑汇票，用于拓兴成公司向柳钢股份订购钢材，并指定柳钢股份为银行承兑汇票的收款人，款项实行封闭运作，专款专用。柳钢股份收到中信银行厦门分行承兑汇票后，按协议约定发货。后中信银行厦门分行以尚有价值人民币114,658,494.59元的钢材未收到为由向福建省高级人民法院起诉柳钢股份、拓兴成公司。 | 2014年5月14日：《诉讼公告的补充公告》； 2014年5月17日：《关于未决诉讼事项对2013年度财务报告是否产生影响的说明》 |
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响
由于本公司目前无长期股权投资、合营安排、合并财务报表等业务，在职工薪酬方面也没有涉及准则变动需要进行期末余额调整的事项，因此执行新会计准则对本期财务报表无影响。
柳州钢铁股份有限公司
2014年第三季度报告