一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议第三季度报告。
1.3 公司负责人王连海、主管会计工作负责人房敬及会计机构负责人（会计主管人员）王锋军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 11,547,819,488.31 | 11,009,820,184.83 | 4.89 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,891,475,994.31 | 3,815,175,316.91 | 2.00 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -577,231,205.03 | -758,676,933.42 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 12,236,136,058.85 | 14,717,778,146.67 | -16.86 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -173,534,887.74 | 46,449,783.93 | -473.60 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -172,074,761.24 | 44,283,919.01 | -488.57 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -4.65 | 1.46 | 减少6.11个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.1709 | 0.0491 | -448.07 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.1709 | 0.0491 | -448.07 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 82,289 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股 数量 | 比例 (%) | 条件股份 数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 | 0 | 648,059,213 | 63.83 | 316,999,213 | 质押 | 105,850,000 | 国有法人 |
| 英大基金－民生银行－中国对外经济贸易信托－郑州煤电定向增发集合资金信托 | 0 | 69,204,152 | 6.82 | 未知 | 其他 | ||
| 刘智慧 | 1,766,329 | 1,766,329 | 0.17 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | -162,464 | 1,301,457 | 0.13 | 未知 | 未知 | ||
| 平安信托有限责任公司－睿富一号 | 0 | 1,200,000 | 0.12 | 未知 | 未知 | ||
| 金顺利 | 1,046,851 | 1,046,851 | 0.10 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 陶磊 | 6,900 | 847,818 | 0.08 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 陈春华 | 837,000 | 837,000 | 0.08 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 曹启波 | 831,810 | 831,810 | 0.08 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 曹雷军 | 0 | 754,400 | 0.07 | 未知 | 境内自然人 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 | 331,060,000 | 人民币普通股 | 331,060,000 |
| 刘智慧 | 1,766,329 | 人民币普通股 | 1,766,329 |
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | 1,301,457 | 人民币普通股 | 1,301,457 |
| 平安信托有限责任公司－睿富一号 | 1,200,000 | 人民币普通股 | 1,200,000 |
| 金顺利 | 1,046,851 | 人民币普通股 | 1,046,851 |
| 陶磊 | 847,818 | 人民币普通股 | 847,818 |
| 陈春华 | 837,000 | 人民币普通股 | 837,000 |
| 曹启波 | 831,810 | 人民币普通股 | 831,810 |
| 曹雷军 | 754,400 | 人民币普通股 | 754,400 |
| 蔡国宁 | 747,873 | 人民币普通股 | 747,873 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项 目 | 2014年9月30日 | 2013年12月31日 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 1,261,890,977.48 | 1,850,200,229.14 | -31.80 | 主要是归还借款所致。 |
| 应收账款 | 1,200,421,948.99 | 279,312,829.09 | 329.78 | 主要是煤款回收难度持续加大所致。 |
| 在建工程 | 652,022,298.69 | 399,465,796.65 | 63.22 | 主要是本期技改工程投入及部分在建零星工程尚未完工所致。 |
| 应付票据 | 439,076,027.00 | 30,000,000.00 | 1363.59 | 主要是本期采用票据结算增大所致。 |
| 应付职工薪酬 | 262,107,232.05 | 170,289,876.03 | 53.92 | 主要是本期应付社会保险费增大所致。 |
| 应交税费 | 31,745,211.74 | 155,416,148.63 | -79.57 | 主要是本期缴纳上年所得税所致。 |
| 其他应付款 | 529,932,502.14 | 791,108,270.20 | -33.01 | 主要是本期支付欠款及地面塌陷补偿费所致。 |
| 其他流动负债 | 1,035,029,041.10 | 主要是本期发行非公开定向债务融资工具所致。 | ||
| 长期借款 | 446,400,000.00 | 749,800,000.00 | -40.46 | 主要是母公司本期长期借款减少所致。 |
| 长期应付款 | 148,742,727.61 | 272,170,306.76 | -45.35 | 主要是支付融资租赁业务租金所致。 |
| 专项储备 | 446,768,083.63 | 219,226,225.69 | 103.79 | 主要计提数大于使用数所致。 |
| 项 目 | 2014年1－9月 | 2013年1－9月 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 投资收益 | 2,958,650.24 | 15,607.54 | 18856.54 | 主要是本期收到投资分红款所致。 |
| 营业外收入 | 4,105,274.52 | 8,369,123.31 | -50.95 | 主要是同期母公司处置报废设备取得收入及接受捐赠所致。 |
| 营业外支出 | 5,205,910.11 | 8,886,251.89 | -41.42 | 主要是同期子公司新郑煤电处置报废设备形成损失所致。 |
| 归属于母公司 所有者的净利润 | -173,534,887.74 | 46,449,783.93 | -473.60 | 主要原因是受煤炭经济形势影响，原煤价格较同期大幅下降。 |
| 经营活动产生的 现金流量净额 | -577,231,205.03 | -758,676,933.42 | 23.92 | 主要是本期支付职工薪酬及材料款减少所致。 |
| 投资活动产生的 现金流量净额 | -12,947,680.78 | -114,318,730.28 | 88.67 | 主要是本期购建固定资产、无形资产等长期资产采用票据结算增大所致。 |
| 筹资活动产生的 现金流量净额 | 1,869,634.15 | 841,972,990.70 | -99.78 | 主要是本期借款较同期减少所致。 |
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2014年3月7日，公司六届七次董事会审议通过了拟向社会公开发行面值不超过16亿元的公司债事项；8月12日收到中国证券监督管理委员会《关于核准郑州煤电股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2014〕802号）许可（详见公司临2014-004公告）。目前公司正密切关注市场利率变动情况，适时择机发行。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况详见公司2014年半年度报告。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受国内宏观经济结构调整，煤炭市场价格持续下滑，毛利率下降，公司采取了多项降本增效措施仍不能完全消化市场带来的不利影响，致使公司年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损。
3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据国家财政部新修订的《企业会计准则第30号—财务报表列报》规定，本公司对其他综合收益的定义和列报做出了调整，将原资本公积中归属于其他综合收益的部分予以调整，并区分以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目、以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目。该项会计政策变更对当期财务报表的影响为调增2014年9月30日“其他综合收益”189,587,517.67元，调减“资本公积”189,587,517.67元；对期初财务报表的影响为追溯调增“其他综合收益”年初数 175,793,810.47 元，调减“资本公积”年初数 175,793,810.47 元。
本次会计政策变更，是公司按照财政部2014年颁布或修订的企业会计准则，对公司会计政策进行相应变更，不会对公司 2013 年度以及本年度中期报告的总资产、负债总额、净资产、净利润产生任何影响。
郑州煤电股份有限公司
董事长：王连海
日期：2014年10月28日a
郑州煤电股份有限公司
2014年第三季度报告