（上接B218版）
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2．2014年6月30日按行业分类的股票投资组合
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3．2014年6月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
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4．2014年6月30日按券种分类的债券投资组合
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5．2014年6月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属．
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
11．投资组合报告附注
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）期末其它资产购成：
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
新华优选分红混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2005年9月16日至2014年6月30日）
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注：本基金于 2005年9月16日基金合同生效。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、 基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用种类
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费
（3）基金合同生效后的法定信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
（1）基金管理人的管理费；
基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费；
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述第1条“费用种类”中第（3）项至第（7）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、费用种类
（1）申购费
（2）赎回费
2、费率标准
（1）申购费
投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用，选择在申购时交纳的称为前端申购费用，选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。前端申购费率按金额分类，后端申购费率按时间分类。
本基金的申购费按申购金额采用比例费率。
前端申购费率表：
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后端申购费率表：
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本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。
（2）赎回费
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表所示：
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本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费，25%归基金财产。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2014年4月29日刊登的本基金招募说明书（《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对有关基金托管人的情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，对代销机构信息进行了更新。
5、在“九、基金的投资”部分更新了本基金业绩比较基准指数的名称和本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2014年6月30日。
6、更新了“十、基金的业绩”的数据。
7、更新“二十二、其他应披露事项”内容，披露自2014年3月17日至2014年9月16日期间本基金的公告信息分别是：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2）2014年3月28日新华优选分红混合型证券投资基金2013年年度报告（摘要）
3）2014年3月28日新华优选分红混合型证券投资基金2013年年度报告（正文）
4）2014年4月18日新华优选分红混合型证券投资基金2014年第1季度报告
5）2014年4月29日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6）2014年4月29日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文
7）2014年5月14日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加代销机构的公告
8）2014年5月15日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加申购费率优惠活动的公告
9）2014年5月21日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司费率优惠活动的公告
10）2014年5月28日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加同花顺等代销机构的公告
11）2014年6月25日新华基金管理有限公司高级管理人员变更公告
12）2014年6月27日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华夏银行股份有限公司手机银行交易渠道基金申购费率优惠活动的公告
13）2014年7月1日新华基金管理有限公司关于旗下基金2014年半年度最后一个交易日资产净值的公告
14）2014年7月1日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行电子银行基金申购费率优惠活动的公告
15）2014年7月21日新华优选分红混合型证券投资基金2014年第2季度报告
16）2014年7月26日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机构的公告
17）2014年8月11日新华基金管理有限公司关于参加部分代销机构基金转换费率优惠活动的公告
18）2014年8月13日新华基金管理有限公司关于开展网上直销基金转换费率优惠活动的公告
19）2014年8月25日新华基金管理有限公司关于开展工行卡网上交易费率优惠活动的公告
20）2014年8月27日新华优选分红混合型证券投资基金2014年半年度报告（正文）
21）2014年8月27日新华优选分红混合型证券投资基金2014年半年度报告（摘要）
22）2014年9月16日新华优选分红混合型证券投资基金分红公告
新华基金管理有限公司
2014年10月30日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| 1 | 权益投资 | 1,272,208,745.45 | 85.57 |
| 其中：股票 | 1,272,208,745.45 85.57 | 85.57 | |
| 2 | 固定收益投资 | 126,964,180.20 | 8.54 |
| 其中：债券 | 126,964,180.20 | 8.54 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 81,452,584.62 | 5.48 |
| 6 | 其他资产 | 6,158,719.01 | 0.41 |
| 7 | 合计 | 1,486,784,229.28 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | - | - |
| C | 制造业 | 646,868,778.86 | 43.88 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 98,070,138.30 | 6.65 |
| E | 建筑业 | 30,887,137.20 | 2.10 |
| F | 批发和零售业 | 33,212,228.48 | 2.25 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | 83,898,652.14 | 5.69 |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | - | - |
| J | 金融业 | 138,382,375.14 | 9.39 |
| K | 房地产业 | 209,637,816.53 | 14.22 |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 31,251,618.80 | 2.12 |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 1,272,208,745.45 | 86.29 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000550 | 江铃汽车 | 3,747,987 | 108,616,663.26 | 7.37 |
| 2 | 600007 | 中国国贸 | 10,085,636 | 97,427,243.76 | 6.61 |
| 3 | 601166 | 兴业银行 | 9,098,391 | 91,256,861.73 | 6.19 |
| 4 | 600754 | 锦江股份 | 5,112,654 | 83,898,652.14 | 5.69 |
| 5 | 002284 | 亚太股份 | 7,821,013 80,400,013.64 5.45 | 80,400,013.64 | 5.45 |
| 6 | 600886 | 国投电力 | 15,367,865 7 | 78,376,111.50 | 5.32 |
| 7 | 601588 | 北辰实业 | 25,697,864 | 62,959,766.80 | 4.27 |
| 8 | 002007 | 华兰生物 | 2,333,900 | 60,914,790.00 | 4.13 |
| 9 | 000786 | 北新建材 | 4,125,648 | 56,603,890.56 | 3.84 |
| 10 | 002521 | 齐峰新材 | 4,064,570 | 41,174,094.10 | 2.79 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | - | - |
| 其中：政策性金融债 | - | - | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | 126,964,180.20 | 8.61 |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 126,964,180.20 | 8.61 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 113002 | 工行转债 | 808,520 | 85,218,008.00 | 5.78 |
| 2 | 113005 | 平安转债 | 300,310 | 32,079,114.20 | 2.18 |
| 3 | 110015 | 石化转债 | 71,400 | 7,709,058.00 | 0.52 |
| 128006 | 长青转债 | 19,580 | 1,958,000.00 | 0.13 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 739,855.70 |
| 2 | 应收证券清算款 | 4,636,184.37 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 747,184.50 |
| 5 | 应收申购款 | 35,494.44 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 6,158,719.01 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 113005 | 平安转债 | 32,079,114.20 | 2.18 | |
| 1 | 113002 | 工行转债 | 85,218,008.00 | 5.78 |
| 2 | 110015 | 石化转债 | 7,709,058.00 | 0.52 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2005.9.16-2005.12.31 | 0.99% | 0.16% | -2.41% | 0.54% | 3.40% | -0.38% |
| 2006.1.1-2006.12.31 | 107.85% | 1.49% | 63.74% | 0.84% | 44.11% | 0.65% |
| 2007.1.1-2007.12.31 | 99.48% | 2.00% | 80.15% | 1.39% | 19.33% | 0.61% |
| 2008.1.1-2008.12.31 | -55.96% | 2.27% | -42.89% | 1.80% | -13.07% | 0.47% |
| 2009.1.1-2009.12.31 | 99.73% | 1.54% | 51.31% | 1.22% | 48.42% | 0.32% |
| 2010.1.1-2010.12.31 | -2.18% | 1.40% | -5.40% | 0.94% | 3.22% | 0.46% |
| 2011.1.1-2011.12.31 | -16.22% | 1.13% | -14.62% | 0.78% | -1.60% | 0.35% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | 11.53% | 1.13% | 6.44% | 0.75% | 5.09% | 0.38% |
| 2013.1.1-2013.12.31 | 12.21% | 1.33% | -2.12% | 0.83% | 14.33% | 0.50% |
| 2014.1.1-2014.6.30 | 1.76% | 1.01% | -2.11% | 0.62% | 3.87% | 0.39% |
| 自基金成立至今 | 284.40% | 1.54% | 104.95% | 1.10% | 179.45% | 0.44% |
| 申购金额（记为M） | 申购费率 |
| M ＜ 100 万元 | 1.20 % |
| 100万元 ≤ M ＜ 200 万元 | 1.0 % |
| 200万元 ≤ M ＜ 500 万元 | 0.7 % |
| M ≥ 500 万元 | 每笔 1000 元 |
| 持有期（记为T） | 申购费率 |
| T ≤ 1 年 | 1.70% |
| 1年 ＜ T ≤ 3年 | 1.20% |
| 3年＜ T ≤ 5年 | 0.60% |
| T ＞ 5年 | 0 |
| 持有期（记为T） | 赎回费率 | |
| T ＜ 1 年 | 0.5 % | |
| 1年 ≤ T＜ 2年 | 0.3 % | |
| 2年 ≤ T＜ 3年 | 0.1 % | |
| T ≥ 3年 | 0 | |