第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜新、主管会计工作负责人徐朝武及会计机构负责人(会计主管人员)刘芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
■■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
四、对2014年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
长期股权投资准则变动对于合并财务报表的影响
■
对于联营企业接受其他股东单方面增资导致本企业股权比例被稀释，但仍为联营企业的处理，应依据《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》第十一条所述原则处理，即“投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益”。接受增资后，该联营企业应根据稀释后新的股权比例计算公司在增资后该联营企业的净资产中所享有的份额，相应将所享有权益份额的增加额确认为“资本公积——其他资本公积”;根据修订后长期股权投资准则第十一条、第十九条规定进行追溯调整后，原先就该“被动稀释”事项确认的递延所得税负债仍然保留，但其对应科目需从所得税费用（留存收益）变为“资本公积——其他资本公积”。
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 644,219,309.36 | 630,121,680.12 | 630,121,680.12 | 2.24% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 572,747,570.21 | 561,307,818.81 | 561,307,818.81 | 2.04% |
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 22,123,205.48 | -6.59% | 330,465,364.66 | 398.35% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 4,124,404.22 | -32.64% | 10,596,127.66 | -18.44% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 4,021,845.97 | -33.81% | 10,472,325.36 | -25.07% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -136,649,238.30 | -4953.26% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.02 | -33.33% | 0.05 | -16.67% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.02 | -33.33% | 0.05 | -16.67% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.72% | 下降0.39个百分点 | 1.85% | 下降0.46个百分点 |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -9,524.15 | 处置固定资产产生的损益 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 14,916.38 | 交易性金融资产产生的公允价值变动损益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 123,137.47 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 4,727.40 | |
| 合计 | 123,802.30 | -- |
| 报告期末普通股股东总数 | 43,757 | |||||
| 前10名普通股股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 中期集团有限公司 | 境内非国有法人 | 20.26% | 46,590,400 | 0 | ||
| 姚永海 | 境内自然人 | 0.70% | 1,610,000 | 0 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 0.57% | 1,319,348 | 0 | ||
| 刘建红 | 境内自然人 | 0.54% | 1,242,600 | 0 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－融通通泽灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 0.47% | 1,070,000 | 0 | ||
| 李君臻 | 境内自然人 | 0.36% | 828,849 | 0 | ||
| 河北冀兴物业服务有限公司 | 境内非国有法人 | 0.36% | 818,888 | 0 | ||
| 范立新 | 境内自然人 | 0.31% | 707,088 | 0 | ||
| 徐新玉 | 境内自然人 | 0.30% | 695,098 | 0 | ||
| 李光远 | 境内自然人 | 0.28% | 632,873 | 0 | ||
| 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 中期集团有限公司 | 46,590,400 | 人民币普通股 | 46,590,400 | |||
| 姚永海 | 1,610,000 | 人民币普通股 | 1,610,000 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华商新量化灵活配置混合型证券投资基金 | 1,319,348 | 人民币普通股 | 1,319,348 | |||
| 刘建红 | 1,242,600 | 人民币普通股 | 1,242,600 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－融通通泽灵活配置混合型证券投资基金 | 1,070,000 | 人民币普通股 | 1,070,000 | |||
| 李君臻 | 828,849 | 人民币普通股 | 828,849 | |||
| 河北冀兴物业服务有限公司 | 818,888 | 人民币普通股 | 818,888 | |||
| 范立新 | 707,088 | 人民币普通股 | 707,088 | |||
| 徐新玉 | 695,098 | 人民币普通股 | 695,098 | |||
| 李光远 | 632,873 | 人民币普通股 | 632,873 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东与其他法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否属于一致行动人，也未知其是否存在关联关系。 | |||||
| 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 报告期内，公司前10 名无限售流通股股东参与了融资融券或转融通业务，其中：第二名姚永海通过“申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份887326股；第四名刘建红通过“宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份1170000股；第六名李君臻通过“中信证券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份604647股；第八名范立新通过“东海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份622600股；第九名徐新玉通过“海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份695098股；第十名李光远通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股份632873股。 | |||||
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 公司实际控制人 | 避免同业竞争、规范关联交易 | 2009年10月23日 | 长期 | 正常履行 |
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | |||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
中国中期投资股份有限公司
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2014-015
中国中期投资股份有限公司
2014年第三季度报告