一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘绍勇、主管会计工作负责人马须伦及会计机构负责人(会计主管人员)吴永良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据单位:百万元 币种:人民币
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
调整后 | 调整前 | |||
总资产 | 156,105 | 137,776 | 137,776 | 13.30 |
归属于上市公司股东的净资产 | 26,609 | 24,617 | 24,617 | 8.09 |
年初至报告期末(1-9月) | 上年初至上年报告期末 (1-9月) | 比上年同期增减(%) | ||
调整后 | 调整前 | |||
经营活动产生的现金流量净额 | 8,883 | 11,823 | 11,823 | -24.87 |
年初至报告期末 (1-9月) | 上年初至上年报告期末 (1-9月) | 比上年同期增减 (%) | ||
调整后 | 调整前 | |||
营业收入 | 68,735 | 67,112 | 67,112 | 2.42 |
归属于上市公司股东的净利润 | 2,058 | 3,412 | 3,621 | -39.68 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,562 | 3,209 | 3,418 | -51.32 |
加权平均净资产收益率(%) | 8.04 | 16.55 | 14.09 | 减少8.51个百分点 |
基本每股收益(元/股) | 0.1625 | 0.2894 | 0.3072 | -43.85 |
稀释每股收益(元/股) | 0.1625 | 0.2894 | 0.3072 | -43.85 |
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) | 224,609 |
前十名股东持股情况 |
股东名称 (全称) | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
股份状态 | 数量 | ||||||
中国东方航空集团公司 | 0 | 5,072,922,927 | 40.03% | 241,547,927 | 无 | 国有法人 | |
HKSCC NOMINEES LIMITED( 含东航国际控股(香港)有限公司) | 68,000 | 4,178,529,298 | 32.97% | 698,865,000 | 未知 | 境外法人 | |
东航金控有限责任公司 | 0 | 457,317,073 | 3.61% | 457,317,073 | 无 | 国有法人 | |
上海联和投资有限公司 | 0 | 427,085,429 | 3.37% | 0 | 未知 | 国有法人 | |
中国航空油料集团公司 | 0 | 421,052,632 | 3.32% | 0 | 未知 | 国有法人 | |
锦江国际(集团)有限公司 | 0 | 343,288,860 | 2.71% | 0 | 未知 | 国有法人 | |
航天投资控股有限公司 | 0 | 99,088,580 | 0.78% | 0 | 未知 | 国有法人 | |
中外运空运发展股份有限公司 | 0 | 83,157,894 | 0.66% | 0 | 未知 | 国有法人 | |
中国银行股份有限公司-嘉实研究精选股票型证券投资基金 | 55,075,433 | 55,075,433 | 0.43% | 0 | 未知 | 未知 | |
中国建设银行股份有限公司-嘉实泰和混合型证券投资基金 | 24,084,308 | 24,084,308 | 0.19% | 0 | 未知 | 未知 | |
前十名无限售条件股东持股情况 |
股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
种类 | 数量 | ||
中国东方航空集团公司 | 4,831,375,000 | 人民币普通股 | 4,831,375,000 |
HKSCC NOMINEES LIMITED | 3,479,664,298 | 境外上市外资股 | 3,479,664,298 |
上海联和投资有限公司 | 427,085,429 | 人民币普通股 | 427,085,429 |
中国航空油料集团公司 | 421,052,632 | 人民币普通股 | 421,052,632 |
锦江国际(集团)有限公司 | 343,288,860 | 人民币普通股 | 343,288,860 |
航天投资控股有限公司 | 99,088,580 | 人民币普通股 | 99,088,580 |
中外运空运发展股份有限公司 | 83,157,894 | 人民币普通股 | 83,157,894 |
中国银行股份有限公司-嘉实研究精选股票型证券投资基金 | 55,075,433 | 人民币普通股 | 55,075,433 |
中国建设银行股份有限公司-嘉实泰和混合型证券投资基金 | 24,084,308 | 人民币普通股 | 24,084,308 |
中银集团投资有限公司 | 21,997,755 | 人民币普通股 | 21,997,755 |
上述股东关联关系或一致行动的说明 | HKSCC NOMINEES LIMITED持有的4,178, 529,298 股中,东航国际以实益拥有人的身份持有2,626,240,000股;东航集团拥有东航金控100%的权益,东航金控拥有东航国际100%的权益,因此,东航集团间接拥有东航国际100%权益;公司未知其他前十名无限售条件股东之间有关联或一致行动关系。 |
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项 目 | 变动幅度(%) | 变动原因 |
预付款项 | 40.61 | 主要是由于子公司上航国旅预付的旅游团款尚未结算所致 |
持有待售的非流动资产 | 36.63 | 主要是由于本公司增加持有待售的飞机和发动机所致 |
一年内到期的非流动资产 | 57.14 | 主要是由于本公司新增经营租赁飞机所致 |
其他流动资产 | 97.15 | 主要是由于本公司进项税大于销项税所致 |
在建工程 | 30.86 | 主要是由于本公司添置飞机所致 |
短期借款 | 65.94 | 主要是由于本公司业务发展对营运资金需求增加所致 |
应付票据 | 1400 | 主要是由于新增银行承兑汇票用来支付航油款所致 |
应付债券 | 47.24 | 主要是由于发行长期债券所致 |
长期应付款 | 39.31 | 主要是由于新增融资租赁飞机所致 |
营业税金及附加 | -69.64 | 主要是由于公司一家子公司从2013年8月起执行“营业税改增值税”政策所致 |
财务费用-净额 | -587.34 | 主要是由于美元汇率大幅走高导致产生大额汇兑损失所致 |
营业外收入 | 92.63 | 主要是由于收到经营性航线补贴增加所致 |
归属于母公司股东的净利润 | -39.68 | 主要是由于汇兑损失等非经营因素影响,公司归属于母公司股东的净利润减少 |
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
与再融资相关的承诺 | 股份限售 | 东航集团/东航金控 | 根据2013年4月17日本公司刊发的《非公开发行A股股票发行情况报告书》,2013年4月本公司分别向东航集团和东航金控非公开发行241,547,927 股和457,317,073股A股股票,东航集团和东航金控承诺:在A股发行结束之日起三十六个月内不转让本次认购的公司A股股份。 | 承诺时间为2013 年4 月;期限为2013年4月16日至2016年4月16日 | 是 | 是 |
股份限售 | 东航国际 | 2013年6月本公司向东航国际定向增发698,865,000股H股股票。根据2012年9月11日本公司第六届董事会第18次普通会议决议及2012年11月9日本公司2012年第一次临时股东大会决议,东航国际承诺:在H股发行结束之日起三十六个月内不转让本次认购的公司H股股份。 | 承诺时间为2012年11月;期限为2013年6月21日至2016年6月21日 | 是 | 是 | |
解决土地等产权瑕疵 | 东航集团 | 由于历史原因,东航集团投入本公司的部分土地和房产尚未过户至本公司名下。对于其中17项位于广州市和深圳市的房产(合计建筑面积约为1996.51平方米),东航集团承诺:将在3年内,通过办理产权过户手续至本公司名下或者对外处置后将相关收益转至本公司等方式解决房屋产权瑕疵问题;如未能及时办理相关产权过户手续给本公司造成损失,则东航集团将承担相应责任。 | 承诺时间为2014年6月;期限为2014年6月27日至2017年6月30日 | 是 | 是 | |
由于历史原因,东航集团投入本公司的部分土地和房产尚未过户至本公司名下。对于其中76项位于上海虹桥机场东区的房产(相关土地权属已过户至本公司名下)(合计建筑面积约为14.67万平方米),由于历史原因该等房屋欠缺相关报建手续,当前办理权属过户存在困难。因此,东航集团承诺:将力争借助虹桥机场东区开发的契机,在条件具备情况下分批次办理相关房屋产权过户手续至本公司名下或通过土地置换等方式解决相关房产权属瑕疵问题,预计最终完成时间约10-12年。上述房产权属瑕疵的处理进展及结果受限于虹桥机场东区整体开发政策及实施进度的影响。如未能及时办理相关产权过户手续给本公司造成损失,则东航集团将承担相应责任。 | 承诺时间为2014年6月;期限为2014年6月27日至2026年6月30日 | 是 | 是 |
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响
财政部于2014年1月起陆续颁布或修订了一系列会计准则,其中部分准则于2014年7月1日执行,但鼓励在境外上市的企业提前执行。本公司作为境内外上市公司,在编制2013年度财务报表时,提前执行了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、修订后的《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》、《企业会计准则第2号——长期股权投资》等六项会计准则。本公司2014年董事会第5次例会已审议同意公司提前执行上述六项会计准则,并按规定追溯调整相关财务数据,详情请参见公司于2014年3月26日披露的《2013年年度报告》中财务报表附注二、重要会计政策和会计估计之(2)采用若干修订后/新会计准则。
此外,在本公司公布2013年年度报告后财政部发布了《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》及修订后的《企业会计准则第37号——金融工具列报》等两项会计准则。其中:《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》于2014年7月1日执行;修订后的《企业会计准则第37号——金融工具列报》在企业2014年年度及以后期间的财务报告中执行。本公司2014年董事会第5次例会已审议同意公司执行上述两项新会计准则,并按规定追溯调整相关财务数据(如需)。
中国东方航空股份有限公司
法定代表人:刘绍勇
2014年10月29日
证券代码:600115 证券简称:东方航空 编号:临2014-031
中国东方航空股份有限公司
董事会2014 年第5次
例会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
中国东方航空股份有限公司(以下简称“公司”)董事会2014年第5次例会根据《公司章程》和《董事会议事规则》的规定,经董事长刘绍勇召集,于2014年10月29日以通讯方式召开。
公司董事长刘绍勇、副董事长马须伦、董事徐昭、顾佳丹、李养民、唐兵和独立董事刘克涯、季卫东、李若山、马蔚华参加了会议。
参加会议的董事确认会前均已收到本次董事会会议通知和会议资料。
公司全体董事一致同意并作出以下决议:
一、审议通过执行新会计准则的议案。
1. 同意公司编制2013年度财务报表时,提前执行《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第33号——合并财务报表》、《企业会计准则第2号——长期股权投资》等六项会计准则,并按规定追溯调整相关财务数据;
2. 同意公司执行《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》两项新会计准则,并按规定追溯调整相关财务数据(如需)。
二、审议通过公司2014年第三季度财务报告。
三、审议通过公司向东方航空传媒股份有限公司(“东航传媒公司”)转让空中互联平台特许经营权的议案。
1.同意公司向东航传媒公司转让空中互联平台特许经营权,并签署《“东航空中互联平台”合作协议》,协议所涉及的范围包括:公司及其分子公司所属的A330、B767和B777宽体客机上搭建运营的“空中互联平台”,转让金额不超过69,487万元人民币,具体按公司建设空中互联平台的实际投资额计算;双方以当年实际发生额进行年度结算;期限自2015年1月1日至2030年12月31日,为期16年;2.具体实施授权公司总经理负责。
待公司签署合作协议时,公司将根据上市地上市规则的规定进一步履行信息披露义务。
四、审议通过成立电商公司的议案。
同意公司以现金出资方式设立全资子公司东方航空电子商务有限公司(暂定名称),注册资本为5000万元人民币,具体实施授权公司总经理负责。
五、审议通过公司2014年第三季度报告。
特此公告。
中国东方航空股份有限公司
二〇一四年十月二十九日
证券代码:600115 证券简称:东方航空 公告编号:临2014-032
中国东方航空股份有限公司
为云南飞培提供担保公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示:
被担保人名称 | 担保金额 | 已实际为其提供的担保余额 | 是否有反担保 | 担保人 |
云南东方飞行培训有限公司(“云南飞培”) | 美元1438万元 | 0 | 否 | 中国东方航空股份有限公司(“本公司”) |
对外担保逾期的累计数量:无
一、担保情况概述
云南飞培为本公司下属全资子公司上海东方飞行培训有限公司(“上海飞培”)的全资子公司。本公司为云南飞培公司提供贷款担保,本公司于2014年10月29日签署担保协议,担保人为中国东方航空股份有限公司,债权人为国家开发银行股份有限公司,担保期限为与借款期限一致为五年,担保额度为美元1438万元。
本公司第七届董事会2013年第5次例会审议通过了《关于为云南飞培提供担保的议案》。
2013年1月25日,经董事会2013年第1次例会审议通过,本公司同意为上海飞培提供贷款担保,担保额度为人民币4.3695亿元(或等值外币)。本次本公司为云南飞培的担保额度已包含在4.3695亿元额度以内,主要是考虑到在云南经济开发区的企业可享受一定的补贴及税收优惠,因此,将2013年初以上海飞培名义申请的担保额度部分变更至云南飞培名下。关于本公司为上海飞培提供担保的详情请参见本公司2013年1月26日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站发布的《对外担保公告》。
二、被担保人基本情况
云南飞培的注册地址昆明经开区出口加工区海关监管大楼407室,法定代表人为韩政,经营范围为投资建设昆明经开区出口加工区海关围网内的飞行模拟机项目;提供飞行模拟机训练服务(仅面向航空从业者;涉及飞行训练中心的取得民航管理部门的许可证后方可开展经营活动);航空业务知识咨询;航材设备的产品研发;货物及技术进出口。注册资本8,000万元。截至2013年12月31日,云南飞培尚未对外营业,资产总额为人民币8,000万元、负债总额为人民币0元,资产净额为人民币8,000万元,2013年度的营业收入为人民币0元,净利润为人民币0元。
云南飞培为本公司下属全资子公司上海东方飞行培训有限公司的全资子公司。
三、担保的主要内容
被担保人名称 | 担保金额 | 担保类型 | 担保方式 | 担保期限 | 用途 |
云南飞培 | 美元1438万元 | 借贷 | 连带责任保证 | 与借款期限一致为五年 | 购买模拟机 |
四、董事会意见
为保证本公司经营的正常开展,云南飞培拟引进两台波音737飞行模拟器。由本公司为云南飞培提供担保,可提高金融机构对云南飞培的信用评级,有利于增强云南飞培与金融机构的谈判能力,取得较低的资金价格,从而达到降低财务费用的目的。
本公司独立董事认为,本公司能够严格遵守相关法律法规以及《公司章程》等的规定,谨慎控制对外担保风险,保障本公司的资产安全。本公司为全资子公司提供担保决策程序合法,经出席董事会三分之二以上的董事审议通过。本公司为全资子公司提供担保,旨在帮助其补充流动资金,保证其正常开展生产经营活动,符合公司及股东的整体利益。
综上,董事会同意向云南飞培提供担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定,截至本公告披露日,本公司及控股子公司对外担保总额约为美元833.72万元及人民币5,500万元(全部为本公司对全资或控股子公司提供的担保)、上述数额占本公司最近一期经审计净资产的比例为0.44%,逾期担保累计数量为0。
特此公告。
中国东方航空股份有限公司
二〇一四年十月二十九日
中国东方航空股份有限公司
2014年第三季度报告