（上接B72版）

  11.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

  12.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

  13.重大关联交易事项；

  14.基金收益分配事项，但本基金合同另有约定的除外；

  15.管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

  16. 当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离度绝对值达到或超过0.5%的情形；

  17. 基金资产净值计价错误达基金资产净值0.5%;

  18.基金改聘会计师事务所；

  19.基金变更、增加或减少销售机构；

  20.基金更换登记机构；

  21.本基金开始办理申购、赎回；

  22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

  23.本基金发生巨额赎回并延期办理；

  24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

  25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

  26.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

  根据基金合同约定，上述第2项基金合同终止事项中，若《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情况，基金合同应当终止。在连续15个工作日以上出现基金资产净值低于5000万元的情况时，基金管理人将根据实际情况发布提示性公告。

  (五)澄清公告

  在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

  (六)基金份额持有人大会决议

  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

  (七)中国证监会规定的其他信息

  (八)信息披露文件的存放与查阅

  基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金资产净值、每万份基金已实现收益、7日年化收益率、公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

  投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒介上公告。

  本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。”。

  【十八】“十八 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”一章修改的内容

  对本章中有关基金合同的变更事由及程序、基金财产的清算进行修改，同时增加基金合同到点终止的程序，修改后的本章内容如下：

  “(一)基金合同的变更

  1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

  (1)终止基金合同（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；

  (2)转换基金运作方式；

  (3)变更基金类别；

  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外）；

  (5)变更基金份额持有人大会程序；

  (6)更换基金管理人、基金托管人；

  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费，但法律法规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外；

  (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

  (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

  2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

  (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；

  (2)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调低基金的销售服务费率或变更收费方式，增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；

  (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

  (4)法律法规要求增加的基金费用的收取；

  (5)在未来系统条件允许的情况下，安排本基金的上市交易事宜；

  (6)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

  (7)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  (8)在符合有关法律法规的前提下，经中国证监会允许，基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

  (9)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自表决通过后执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒介公告。

  (二)本基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同终止：

  一）一般终止

  1.基金份额持有人大会决定终止的；

  2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

  3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

  4.中国证监会规定的其他情况。

  二）到点终止

  《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情况，基金合同应当终止。

  (三)基金财产的清算

  一）本基金到点终止的变现与清算

  基金资产变现：本基金在出现到点终止的情况后的下一工作日起，基金进入变现期，变现期不超过5个工作日，除暂时无法变现的资产外，基金管理人应在变现期内将基金资产全部变现。变现期，本基金可暂停基金份额的申购和赎回。

  基金清算流程：

  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起10个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。

  2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  4、基金财产清算程序：

  (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

  (2)本基金变现期结束且基金财产清算小组已成立，则本基金由基金财产清算小组统一接管基金；

  (3)对基金财产进行清理和确认；

  (4)对基金财产进行估价和变现；

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  (6)聘请律师事务所出具法律意见书；

  (7)将基金财产清算结果向中国证监会备案；

  (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；

  (9)公布基金财产清算结果；

  (10)对基金剩余财产进行分配。

  5、基金财产清算的期限为10个工作日。如本基金遇二次清算的情况，详见本部分第三条第（三）款“本基金到点终止涉及二次清算的情况”。

  二）本基金一般终止的清算

  1.基金财产清算小组：基金合同终止时，成立基金财产清算小组，基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  2. 基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  3. 基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  4.基金财产清算程序

  基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

  (2)基金合同终止时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

  (3)对基金财产进行清理和确认；

  (4)对基金财产进行估价和变现；

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  (6)聘请律师事务所出具法律意见书；

  (7)将基金财产清算结果向中国证监会备案；

  (8)参加与基金财产有关的民事诉讼；

  (9)公布基金财产清算结果；

  (10)对基金剩余财产进行分配。

  三）本基金到点终止涉及二次清算的情况

  变现期内基金管理人和基金托管人可根据基金合同的约定计提管理费和托管费。若本基金所持有的个别债券资产流动性不足等原因导致基金所持有资产在变现期内不能顺利变现的，则基金需要进行二次清算。二次清算原则上需待所涉及二次清算的资产流动性满足要求的10个交易日内进行变现，但基金管理人、基金托管人协商一致采用其他方法或基金财产清算小组认为对基金持有人更为有利的方法或法律法规及中国证监会另有规定的除外。

  （四）清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  (五)基金财产按下列顺序清偿：

  1、本基金发生一般终止的情形以及发生到点终止的，本基金变现期结束且资产全部变现的情况下，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  2、本基金到点终止涉及二次清算的情况下，将基金财产清算后的全部已变现的剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。当二次清算资产恢复交易或流动性满足要求时，基金管理人应在10个交易日内将未变现资产全部变现，并按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金管理人、基金托管人应协商一致采用其他方法，或基金财产清算小组认为对基金持有人更为有利的方法，或根据法律法规及中国证监会的相关规定尽快完成全部资产变现，并制作二次清算报告，清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告后，按基金份额持有人持有的基金份额比例将剩余资产进行分配。

  （六）基金财产清算的公告

  基金财产清算公告（包括二次清算报告）于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

  （七）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。”。

  【十九】“二十 违约责任”一章的内容修改为：

  “(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况的，当事人可以免责：

  1.不可抗力；

  2.基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；

  3.基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。

  (二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当对直接损失承担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。

  (三)本基金合同一方当事人造成违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  (四)因一方当事人违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方获得赔偿。

  (五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。”

  【二十】“二十一 基金合同的效力”一章修改的内容

  将本章第（一）条的内容修改为：

  “(一)本基金合同由《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》修订而来。经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，且经2014年×月×日南方理财30天债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，持有人大会决议自通过之日起生效并自生效之日起不少于二十个开放日后正式实施基金转型。自基金实施转型之日起，《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南方收益宝货币市场基金基金合同》生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。”。

  【二十一】基于上述修改，相应调整基金合同中相关条款的顺序以及被引用相关条款的顺序。

  【二十二】为使基金合同适应新的法律法规的要求以及根据法律法规及《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》的规定，对不涉及南方理财30天债券型证券投资基金合同当事人权利义务关系变化的部分条款或对南方理财30天债券型证券投资基金的基金份额持有人利益无实质性不利影响的部分条款，在本次基金合同修改中一并进行了修改。

  特此说明。

  南方基金管理有限公司

  2014年10月14日