（2014年第二号）
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【2012】1044号文核准募集。本基金的基金合同于2012年9月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险及本基金的特有风险等。
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中较低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通债券基金。
本基金的每一封闭期为6个月，封闭期间不接受申购和赎回申请。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年9月25日，投资组合报告为2014年2季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
| 股东名称 | 股权比例 |
| 中国建银投资有限责任公司 | 60% |
| 意大利忠利集团 | 30% |
| 中国电力财务有限公司 | 10% |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2014年9月25日，本基金管理人共管理48只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，22年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，21年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作，并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团，担任首席投资官。2013年11月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，18年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，12年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
姜南林，硕士研究生，6年证券基金从业经历。2008年6月至2009年6月在天相投资顾问有限公司担任宏观经济和债券分析师，2009年6月至2012年8月在农银人寿保险股份有限公司（原嘉禾人寿保险股份有限公司）工作，先后担任宏观及债券研究员、固定收益投资经理，2012年8月加入国泰基金管理有限公司，2012年12月起担任国泰现金管理货币市场基金及国泰货币市场证券投资基金的基金经理。2013年3月起兼任国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金经理，2013年9月起兼任国泰保本混合型证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金基金经理,2013年11月起兼任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理。
王鹍，学士，7年证券从业经历，2004 年8 月至2005 年5 月在上海诺华贸易有限公司从事财务工作，2005 年5 月至2007 年7 月在新加坡星展银行从事银行财务报表编制与分析工作，2007 年8 月至2013 年5 月在上海国际货币经纪有限公司工作，历任资金拆借部经纪人、固定收益部助理经理，并于2011 年3月起担任固定收益部经理，2013年5 月加入国泰基金管理有限公司，担任基金经理助理，2014年2月起担任国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金的基金经理。
（2）历任基金经理
自本基金成立起由吴晨担任基金经理，自2013年3月29日至2013年11月14日起由吴晨和姜南林共同担任本基金的基金经理，自2013年11月15日起至2014年2月20日由姜南林担任基金经理，自2014年2月21日起由姜南林和王鹍共同担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资（事业）部等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部总经理
沙骎先生：量化投资（事业）部总经理
张玮先生：权益投资总监
吴晨先生：绝对收益投资（事业）部总监助理
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | ||
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 | ||
| 直销业务专用电话：021-31081759 | ||||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 | ||||
| 传真：021-31081861 | 网址：www.gtfund.com | |||
| 2 | 国泰基金 电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 | ||
| 电话：021-31081841 | 联系人：沈茜 | |||
2、代销机构
（1）代销银行及券商
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | ||||
| 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | ||||
| 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | ||||||
| 法定代表人：姜建清 | 电话：95588 | |||||
| 网址：www.icbc.com.cn | ||||||
| 2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | ||||
| 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 | ||||||
| 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：95599 | |||||
| 联系人：客户服务中心 | 传真：010-85109219 | |||||
| 网址：www.95599.cn | ||||||
| 3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | ||||
| 法定代表人：田国立 | 联系人：客户服务中心 | |||||
| 客服电话：95566 | 网址：www.boc.cn | |||||
| 4 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街25号 | ||||
| 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 | ||||||
| 法定代表人：王洪章 | 客服电话：95533 | |||||
| 网址：www.ccb.com | ||||||
| 5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路188号 | ||||
| 法定代表人：牛锡明 | 客服电话：95559 | |||||
| 联系人：曹榕 | 电话：021-58781234 | |||||
| 网址：www.bankcomm.com | ||||||
| 6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | ||||
| 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 | |||||
| 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 | |||||
| 客户服务热线：95555 | 网址：www.cmbchina.com | |||||
| 7 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 | ||||
| 办公地址：上海市中山东一路12号 | ||||||
| 法定代表人：吉晓辉 | 电话：021-61618888 | |||||
| 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：95528 | |||||
| 8 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | ||||
| 法定代表人：孔丹 | 联系人：丰靖 | |||||
| 电话：010-65550827 | 传真：010-65550827 | |||||
| 客服电话：95558 | 网址：www.bank.ecitic.com | |||||
| 9 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 | ||||
| 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 | |||||
| 电话：010-58351666 | 传真：010-83914283 | |||||
| 客服电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn | |||||
| 10 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 | ||||
| 法定代表人：胡平西 | 联系人：吴海平 | |||||
| 电话：021-38576977 | 传真：021-50105124 | |||||
| 客服电话：021-962999 | 网址：www.srcb.com | |||||
| 11 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | ||||
| 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 | |||||
| 电话：0571-85163127 | 传真：0571-85179591 | |||||
| 客服电话：400-888-8508 | 网址：www.hzbank.com.cn | |||||
| 12 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 | ||||
| 法定代表人：刘宝凤 | 联系人：王宏 | |||||
| 电话：022-58316666 | 传真：022-58316259 | |||||
| 客服电话：400-888-8811 | 网址：www.cbhb.com.cn | |||||
| 13 | 洛阳银行股份有限公司 | 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 | ||||
| 法定代表人：王建甫 | 联系人：胡艳丽 | |||||
| 电话：0379-65921977 | 传真：0379-65920155 | |||||
| 客服电话：0379-96699 | ||||||
| 网址：www.bankofluoyang.com.cn | ||||||
| 14 | 深圳农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 | ||||
| 法定代表人：李伟 | 联系人：王璇 宋永成 | |||||
| 电话：0755-25188269 | 传真：0755-25188785 | |||||
| 客服电话：4001961200 | 网址：www.4001961200.com | |||||
| 15 | 上海银行股份有限公司 | 注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号 | ||||
| 法定代表人：范一飞 | 联系人：夏雪 | |||||
| 电话：021-68475888 | 传真：021-684761111 | |||||
| 客服电话：021-962888 | ||||||
| 网址：www.bankofshanghai.com | ||||||
| 16 | 哈尔滨银行股份有限公司 | 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 | ||||
| 法定代表人：郭志文 | 联系人：武艳凤 | |||||
| 电话：0451-86779018 | 传真：0451-86779218 | |||||
| 客服电话：95537、400-60-95537 | ||||||
| 网址：http://www.hrbcb.com.cn | ||||||
| 17 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | ||||
| 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 | |||||
| 电话：021-38676161 | 传真：021-38670161 | |||||
| 客服电话：400-888-8666 | 网址：www.gtja.com | |||||
| 18 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||||
| 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 | |||||
| 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 | |||||
| 客服电话：400-888-8108 | 网址：www.csc108.com | |||||
| 19 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 | ||||
| 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 | |||||
| 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 | |||||
| 客服电话：95536 | 网址：www.guosen.com.cn | |||||
| 20 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||||
| 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 | |||||
| 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82943636 | |||||
| 网址：www.newone.com.cn | ||||||
| 客服电话：400-888-8111/95565 | ||||||
| 21 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||||
| 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 | |||||
| 电话：010-66568430 | 传真：010-66568990 | |||||
| 客服电话：400-8888-888 | ||||||
| 网址：www.chinastock.com.cn | ||||||
| 22 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 | ||||
| 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 | |||||
| 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 | |||||
| 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 | ||||||
| 网址：www.htsec.com | ||||||
| 23 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 | ||||
| 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 | |||||
| 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 | |||||
| 客服电话：021-962505 | 网址：www.sw2000.com.cn | |||||
| 24 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 | ||||
| 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 | |||||
| 电话：021-38565785 | 传真：021-38565783 | |||||
| 客服电话：400-888-8123 | 网址：www.xyzq.com.cn | |||||
| 25 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 | ||||
| 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 | |||||
| 电话：0571-86078823 | 客服电话：0571-96598 | |||||
| 网址：www.bigsun.com.cn | ||||||
| 26 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 | ||||
| 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 | |||||
| 电话：020-38286651 | 传真：020-22373718-1013 | |||||
| 客服电话：400-888-8133 | 网址：www.wlzq.com.cn | |||||
| 27 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | |
| 法定代表人：余政 | 联系人：赵明 | ||
| 电话：010-85127622 | 传真：010-85127917 | ||
| 客服电话：400-619-8888 | 网址：www.mszq.com | ||
| 28 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 | |
| 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 | ||
| 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 | ||
| 客服电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn | ||
| 29 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 | |
| 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 | ||
| 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 | ||
| 客服电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn | ||
| 30 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路336号 | |
| 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 | ||
| 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 | ||
| 客服电话：021-962518 | 网址：www.962518.com | ||
| 31 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 | |
| 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | |||
| 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 | ||
| 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6288690 | ||
| 网址：www.gsstock.com | |||
| 32 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 | |
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：刘晨 | ||
| 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 | ||
| 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 | |||
| 网址：www.ebscn.com | |||
| 33 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 | |
| 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 | ||
| 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 | ||
| 客服电话：400-800-0562 | 网址：www.hysec.com | ||
| 34 | 世纪证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 | |
| 法定代表人：卢长才 | 联系人：王飞 | ||
| 电话：0755-83199511 | 客服电话：0755-83199511 | ||
| 传真：0755-83199545 | 网址：www.csco.com.cn | ||
| 35 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | |
| 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 | |||
| 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 | ||
| 电话：020-87555888 | 传真：020-87555305 | ||
| 客服电话：95575 | 网址：www.gf.com.cn | ||
| 36 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 | |
| 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 | ||
| 电话：010-84588888 | 传真：010-84865560 | ||
| 网址：www.cs.ecitic.com | |||
| 37 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | |
| 办公地址：天津市河西区宾水道8号 | |||
| 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 | ||
| 电话：022-28451861 | 传真：022-28451892 | ||
| 客服电话：400-651-5988 | 网址：www.bhzq.com | ||
| 38 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 | |
| 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） | |||
| 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 | ||
| 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 | ||
| 客服电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn | ||
| 39 | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |
| 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | |||
| 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 | ||
| 电话：025-84457777 | 网址：www.htzq.com.cn | ||
| 客服电话：95597 | |||
| 40 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
| 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 | |||
| 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 | |||
| 客服电话：95579 | 网址：www.95579.com | |||
| 41 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西桂林市辅星路13号 | ||
| 法定代表人：张雅锋 | 联系人：牛孟宇 | |||
| 电话：0755-83709350 | 传真：0755-83704850 | |||
| 客服电话：95563 | 网址：www.ghzq.com.cn | |||
| 42 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 | ||
| 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 | ||||
| 法定代表人：菅明军 | 联系人：程月艳、耿铭 | |||
| 电话：0371-65585670 | 传真：0371-65585665 | |||
| 客服电话：400-813-9666/0371-967218 | ||||
| 网址：www.ccnew.com | ||||
| 43 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 | ||
| 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 | ||||
| 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 | |||
| 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889185 | |||
| 客服电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn | |||
| 44 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
| 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 | |||
| 联系电话：0755-82825551 | 传真：0755-82558355 | |||
| 客服电话：400-800-1001 | ||||
| 网址：www.essence.com.cn | ||||
| 45 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 | ||
| 法定代表人：庞介民 | 联系人：王旭华 | |||
| 电话：0471-4972343 | 传真：0471-4961259 | |||
| 客服电话：0471-4961259 | 网址：www.cnht.com.cn | |||
| 46 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | ||
| 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 | |||
| 电话：0769-22119341 | 传真：0769-22116999 | |||
| 客服电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn | |||
| 47 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 | ||
| 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 | |||
| 电话：0755-82023442 | 传真：0755-82026539 | |||
| 网址：www.china-invs.cn | ||||
| 客服电话：400-600-8008、95532 | ||||
| 48 | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 | ||
| 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：赵钦 | |||
| 电话：0592-5161642 | 传真：0592-5161140 | |||
| 客服电话：0592-5163588 | 网址：www.xmzq.cn | |||
| 49 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | ||
| 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 | |||
| 电话：021-68778081 | 传真021-68778117 | |||
| 客服电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com | |||
| 50 | 英大证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | ||
| 法定代表人：赵文安 | 联系人：王睿 | |||
| 电话：0755-83007069 | 传真：0755-83007167 | |||
| 客服电话：400-869-8698 | 网址：www.ydsc.com.cn | |||
| 51 | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | ||
| 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 | |||
| 电话：010-65051166 | 传真：010-65051156 | |||
| 网址：www.cicc.com.cn | ||||
| 52 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
| 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 | |||
| 电话：0591-87278701 | 传真：0591-87841150 | |||
| 客服电话：0591-96326 | 网址：www.hfzq.com.cn | |||
| 53 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | ||
| 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 | |||
| 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 | |||
| 客服电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com | |||
| 54 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
| 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 | |||
| 电话：010-88656100 | 传真：010-88656290 | |||
| 客服电话：400-800-8899 | 网址：www.cindasc.com | |||
| 55 | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 | ||
| 法定代表人：赵大建 | 联系人：李微 | |||
| 电话：010-59355941 | 传真：010-66553791 | |||
| 客服电话：400-889-5618 | 网址：www.e5618.com | |||
| 56 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 | ||
| 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 | |||
| 电话：0931-8888088 | 传真：0931-4890515 | |||
| 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 | ||||
| 网址：www.hlzqgs.com | ||||
| 57 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | ||
| 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 | |||
| 电话：0551-2257012 | 传真：0551-2272100 | |||
| 客服电话：95578 | 网址：www.gyzq.com.cn | |||
| 58 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | ||
| 法定代表人：刘建武 | 联系人：冯萍 | |||
| 电话：029-87406488 | 传真：029-87406387 | |||
| 客服电话：95582 | 网址：www.westsecu.com | |||
| 59 | 平安证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | ||
| 法定代表人：杨宇翔 | 联系人：郑舒丽 | |||
| 电话：0755-22626391 | 传真：0755-82400862 | |||
| 客服电话：95511-8 | 网址：www.pingan.com | |||
| 60 | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 | ||
| 法定代表人：姚文平 | 联系人：罗芳 | |||
| 电话：021-68761616 | 传真：021-68767981 | |||
| 客服电话：4008888128 | 网址：www.tebon.com.cn | |||
| 61 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
| 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 | |||
| 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 | |||
| 客服电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com | |||
| 62 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | |||
| 法定代表人：刘化军 | 联系人：李涛 | ||||
| 电话：0519-88157761 | 传真：0519-88157761 | ||||
| 客服电话：400-888-8588 | 网址：www.longone.com.cn | ||||
| 63 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 | |||
| 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 | ||||
| 电话：0731-85832503 | 传真：0731-85832214 | ||||
| 客服电话：95571 | 网址：www.foundersc.com | ||||
| 64 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | |||
| 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 | ||||
| 电话：0351-8686659 | 传真：0351-8686619 | ||||
| 客服电话：400-666-1618、95573 | |||||
| 网址：www.i618.com.cn | |||||
| 65 | 湘财证券有限责任公司 | 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 | |||
| 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 | ||||
| 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 | ||||
| 客服电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com | ||||
| 66 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街8号 | |||
| 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 | ||||
| 电话：010-58568235 | 传真：010-58568062 | ||||
| 客服电话：010-58568118 | 网址：www.hrsec.com.cn | ||||
| 67 | 红塔证券股份有限公司 | 注册地址：昆明北京路155号附1号红塔大厦9楼 | |||
| 法定代表人：况雨林 | 联系人： 刘晓明 | ||||
| 电话：0871 -3577942 | 传真：0871 -3578827 | ||||
| 客服电话：0871-3577930 | 网址：www.hongtastock.com | ||||
| 68 | 日信证券有限责任公司 | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 | |||
| 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：陈韦杉 | ||||
| 电话：010-66413306 | 传真：010-66412537 | ||||
| 客服电话：010-88086830 | 网址：www.rxzq.com.cn | ||||
| 69 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | |||
| 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 | ||||
| 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 | ||||
| 客服电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn | ||||
| 70 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 | |||
| 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 | ||||
| 电话：020-88836655 | 传真：020-88836654 | ||||
| 客服电话：020-961303 | 网址：www.gzs.com.cn | ||||
| 71 | 天源证券经纪有限公司 | 注册地址：青海省西宁市长江路53号 | |||
| 法定代表人：林小明 | 联系人：王斌 | ||||
| 电话：0755-33331188 | 传真：0755-33329815 | ||||
| 客服电话：4006543218 | 网址：www.tyzq.com.cn | ||||
| 72 | 浙商证券股份有限公司 | 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 | |||
| 法定代表人：吴承根 | 联系人：毛亚莉 | ||||
| 电话：021-64318893 | 传真：021-64713795 | ||||
| 客服电话：967777 | 网址：www.stocke.com.cn | ||||
| 73 | 中银国际证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | |||
| 法定代表人：许刚 | 联系人：王炜哲 | ||||
| 电话：021-20328309 | 传真：021-50372474 | ||||
| 客服电话：4006208888 | 网址： www.bocichina.com | ||||
| 74 | 新时代证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 | |||
| 法定代表人：马金声 | 联系人：孙恺 | ||||
| 电话：010-83561149 | 传真：010-83561094 | ||||
| 客服电话：4006989898 | 网址： www.xsdzq.cn | ||||
| 75 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 | |||
| 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 | ||||
| 电话：023-63786141 | 传真：023-63786212 | ||||
| 网址：http://www.swsc.com.cn | |||||
| 76 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | |||
| 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 | ||||
| 电话：010-84183333 | 传真：010-84183311-3389 | ||||
| 客服电话：4008188118 | 网址：www.guodu.com | ||||
| 77 | 开源证券有限责任公司 | 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 | |||
| 法定代表人：李刚 | 联系人：王姣 | ||||
| 电话：029-68633210 | 客服电话：400-860-8866 | ||||
| 网址：www.kysec.cn | |||||
| 78 | 包商银行股份有限公司 | 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 | |||
| 法定代表：李镇西 | 法定代表：刘芳 | ||||
| 电话：0472-5189051 | 电话：0472-5189057 | ||||
| 客服电话：96016（北京、内蒙古地区） | |||||
| 网址： www.bsb.com.cn | |||||
| 79 | 山东寿光农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：山东寿光市银海路19号 | |||
| 法定代表：颜廷军 | 联系人：周淑贞 | ||||
| 电话：0536－5293756 | 传真：0536－5293756 | ||||
| 客服电话：0536－96633 | |||||
| 80 | 晋商银行股份有限公司 | 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 | |||
| 法定代表：上官永清 | |||||
| 客服电话：95105588 | 网址： www.jshbank.com | ||||
| 81 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 | |||
| 法定代表人：陆华裕 | |||||
| 客服电话：96528（上海地区962528） | |||||
| 网址：www.nbcb.com.cn | |||||
| 82 | 张家港农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：张家港市人民中路66号 | |||
| 法定代表：王自忠 | 联系人：朱芳 | ||||
| 电话：0512-96065 | 客服电话：0512-96065 | ||||
| 传真：051256968259 | |||||
| 网址：http://www.zrcbank.com | |||||
（2）第三方销售机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | ||
| 1 | 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 | ||
| 法定代表人：汪静波 | 联系人：方成 | |||
| 电话：021-38602377 | 传真：021-38509777 | |||
| 客服电话：4008215399 | 网址：www.noah-fund.com | |||
| 2 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 | ||
| 法定代表人：杨文斌 | 联系人：薛年 | |||
| 电话：021-20613999 | 传真：021-68596916 | |||
| 客服电话：400-700-9665 | 网址：www.ehowbuy.com | |||
| 3 | 杭州数米基金销售有限公司 | 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 | ||
| 法定代表人： 陈柏青 | 联系人： 周嬿旻 | |||
| 电话：0571-28829790 | 传真：0571- 26698533 | |||
| 客服电话：4000-766-123 | 网址：www.fund123.cn | |||
| 4 | 深圳众禄基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 | ||
| 法定代表人：薛峰 | 联系人：童彩平 | |||
| 电话：0755-33227950 | 传真：0755-82080798 | |||
| 客服电话：4006-788-887 | ||||
| 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com | ||||
| 5 | 上海长量基金销售投资顾问有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 | ||
| 法定代表人： 张跃伟 | 联系人：敖玲 | |||
| 电话：021-58788678-8201 | 传真：021—58787698 | |||
| 客服电话：400-089-1289 | 网址：www.erichfund.com | |||
| 6 | 北京展恒基金销售有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 | ||
| 法定代表人：闫振杰 | 联系人：焦琳 | |||
| 电话：010-62020088-8288 | 传真：010-62020088-8802 | |||
| 客服电话：4008886661 | ||||
| 网址：www.myfund.com | ||||
| 7 | 江苏金百临投资咨询有限公司 | 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 | ||
| 法定代表：费晓燕 | 联系人：袁丽萍 | |||
| 电话：0510-82758877 | 传真：0510-88555858 | |||
| 客服电话：0510-9688988 | 网址： www.jsjbl.com | |||
| 8 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 | ||
| 法定代表：其实 | 联系人：朱钰 | |||
| 电话：021-54509988-1071 | 传真：021-64383798 | |||
| 客服电话：4001818188 | 网址：www.1234567.com.cn | |||
| 9 | 万银财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 | ||
| 法定代表：李招弟 | 联系人：刘媛 | |||
| 电话：010-59393923 | 传真：010-59393074 | |||
| 客服电话：4008080069 | 网址：www.wy-fund.com | |||
| 10 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 | ||
| 法定代表：盛大 | 联系人：叶志杰 | |||
| 电话：021-50583533 | 传真：021-50583633 | |||
| 客服电话：400-005-6355 | ||||
| 网址：www.leadfund.com.cn | ||||
| 11 | 浙江金观诚财富管理有限公司 | 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 | ||
| 法定代表：陆彬彬 | 联系人：鲁盛 | |||
| 电话：0571-56028617 | 传真：0571-56899710 | |||
| 客服电话：400-068-0058 | ||||
| 网址：www.jincheng-fund.com | ||||
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：何晔
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
四、基金名称
国泰6个月短期理财债券型证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：债券型（固定组合、短期理财）
2、基金运作方式：本基金为契约开放式基金，以定期开放方式运作
3、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
本基金在力求本金安全的基础上，追求稳健的当期收益。
七、投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金；银行定期存款、协议存款、大额存单、债券回购、国债、金融债、央行票据、中期票据、短期融资券、地方政府债、企业债、公司债、次级债、资产支持证券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金不可投资可转换债券，但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、投资策略
在封闭期内，本基金采用买入并持有到期策略，对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期进行期限匹配，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类金融工具。一般情况下，本基金持有的固定收益品种和结构在封闭期内不会发生变化。
本基金主要投资于银行定期存款、协议存款及大额存单、债券回购和短期债券（包括短期融资券、即将到期的中期票据等）三类利率市场化程度较高的金融工具。在封闭期，根据市场情况和可投资品种的容量，在深入研究分析基础上，综合考量市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平等，确定各类金融工具的配置比例，并在封闭期内执行持有到期的投资策略。
1、资产配置策略
每个封闭期初，本基金首先对回购利率与短债收益率、协议存款利率进行比较，并在对封闭期资金面进行判断的基础上，判断是否存在利差套利空间，以确定是否进行杠杆操作；其次对各类金融工具在封闭期内的持有期收益进行比较，确定优先配置的资产类别，并结合各类金融工具的市场容量，确定配置比例。
2、银行定期存款、协议存款及大额存单投资策略
封闭期初，本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，选取利率报价较高的几家银行进行协议存款投资，注重分散投资，降低交易对手风险。
3、债券回购投资策略
首先，基于对封闭期内资金面走势的判断，确定回购期限的选择。在组合进行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在封闭期初进行短期限正回购操作；反之，则进行长期限正回购操作，锁定融资成本。若期初资产配置有逆回购比例，则在判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反之，则进行短期限逆回购操作。
其次，本基金在封闭期内，根据资金头寸，安排相应期限的回购操作。
4、短期信用债券投资策略
本基金管理人将利用内部评级系统对市场公开发行的所有短期融资券、中期票据等信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差进行全面的分析。该系统包含定性评级、定量打分以及条款分析等多个不同层面来评估信用债券。在封闭期，基金管理人根据各短期信用债的信用评级、到期收益率、剩余期限与封闭期的匹配程度，挑选适当的短期债券进行配置，并持有到期。
5、持有到期策略
本基金合同生效后，在每一封闭期的建仓期内将根据基金合同的规定，买入剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。一般情况下，本基金将在封闭期内持有这些品种到期，持有的固定收益品种和结构在封闭期内不会发生变化。极端情况下，如遇到债券违约、信用评级下降等信用事件，本基金可以提前卖出相应的固定收益品种。
6、开放期投资安排
在开放期，本基金原则上将使基金资产保持现金状态。
九、风险收益特征
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中较低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通债券基金。
十、业绩比较基准
在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的银行6个月定期存款利率（税后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金管理人经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后可以变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2014年6月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
| 1 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 2 | 买入返售金融资产 | 51,805,317.71 | 39.24 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 3 | 银行存款和结算备付金合计 | 79,026,631.37 | 59.85 |
| 4 | 其他资产 | 1,204,651.27 | 0.91 |
| 5 | 合计 | 132,036,600.35 | 100.00 |
2、报告期债券回购融资情况
| 序号 | 项目 | 占基金资产净值比例（％） | ||
| 1 | 报告期内债券回购融资余额 | - | ||
| 其中：买断式回购融资 | - | |||
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金资产净值比例（％） | |
| 2 | 报告期末债券回购融资余额 | - | - | |
| 其中：买断式回购融资 | - | - | ||
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的40％的说明
在本报告期内本理财基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的40%。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
不适用。
报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
不适用。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
不适用。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（下转39版）
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