(上接B44版)
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11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
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注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013年3月29日至2014年9月30日）
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十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.18%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、更新了基金管理人的部分信息；
2、更新了基金托管人的部分信息;
3、更新了代销机构的部分信息；
4、更新了投资组合报告，数据截止日期为2014年9月30日；
5、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为2014年9月30日；
6、更新了对基金份额持有人的服务的信息；
7、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自2014年4月1日至2014年9月30日发布的有关公告。
十五、其它应披露事项
自2014年4月1日至2014年9月30日，与本基金和本基金管理人有关的公告如下：
1、2014年5月12日，刊登于《上海证券报》和《证券时报》的申万菱信定期开放债券型发起式基金招募说明书第二次更新（摘要）；
2、2014年6月18日，刊登于《上海证券报》和《证券时报》的申万菱信基金管理有限公司关于网上直销费率优惠的公告；
3、2014年7月1日，刊登于《上海证券报》和《证券时报》的关于旗下部分开放式基金继续参加交通银行股份有限公司开展的网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告；
4、2014年7月1日，刊登于《上海证券报》和《证券时报》的关于旗下开放式基金2014年半年度最后一个交易日基金资产净额和基金份额净值的公告；
5、2014年7月14日，刊登于《上海证券报》和《证券时报》的关于新增西部证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资及转换业务的公告；
6、2014年7月19日，刊登于《上海证券报》和《证券时报》的申万菱信定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理变更公告；
7、2014年9月24日，刊登于《上海证券报》和《证券时报》的关于新增中山证券有限责任公司为旗下基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参加网上交易费率优惠活动的公告。
签署日期：2014年10月28日
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。
申万菱信基金管理有限公司
2014年11月12日
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 113003 | 重工转债 | 12,433,282.40 | 11.13 |
| 2 | 113005 | 平安转债 | 3,293,350.50 | 2.95 |
| 阶段 | 基金份额净值增长率① | 基金份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2013年 | -0.90% | 0.08% | 2.74% | 0.00% | -3.64% | 0.08% |
| 2014年1月1日至2014年9月30日 | 6.36% | 0.14% | 2.69% | 0.00% | 3.67% | 0.14% |
| 基金合同生效日至2014年9月30日 | 5.40% | 0.11% | 5.50% | 0.00% | -0.10% | 0.11% |