证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：临2014－076

  招商证券股份有限公司

  第五届董事会第九次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、 董事会会议召开情况

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议通知于2014年11月17日以电子邮件方式发出，会议于2014年11月20日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长宫少林先生召集。会议应出席董事14人，实际出席董事14人。会议的召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。

  二、 董事会会议审议情况

  会议审议并通过了《关于发起设立证通股份有限公司的议案》，同意公司作为发起人之一，出资人民币5,000万元，参与发起设立证通股份有限公司（最终名称以工商注册名称为准）；授权公司经营管理层办理相关具体手续。

  议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2014年11月20日