（上接B57版）
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除凯美特气外没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
报告期内本基金所投资的股票凯美特气公告披露，公司因隐瞒全资子公司长岭凯美特遭上游中石化长岭分公司”断气”而停产的事实，被湖南省证监局责令整改。
公司在收到监管函后，在中石化总公司的协调下，迅速与中石化长岭分公司举行了多次谈判，并取得初步结果。6月13日，公司公告：双方对相关内容已初步达成了一致的共识. 目前长岭分公司正在对该协议进行流程审批,待长岭分公司审批完成后,公司将及时公告协议具体事项. 现长岭凯美特处于开车运行前的生产准备状态, 待接到长岭分公司向长岭凯美特供气的指令,随时可以投入生产运行。
我们认为，该事项是我国特有的体制内问题，并没有影响公司投资价值。当然公司在公司运营中，确有忽视中小股东知情权的事实。通过这件事情，公司认识到作为上市公众公司与普通公司的区别，提高了认识水平。我们继续看好公司的长期投资价值，因此在公告后未做减持。
2、本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 477,608.62 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 3,467,078.76 |
| 5 | 应收申购款 | 187,132,008.17 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 191,076,695.55 |
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 300157 | 恒泰艾普 | 60,941,326.71 | 2.34 | 重大事项停牌 |
6、其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为2008年4 月15日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: (截至2014年9月30日)
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2008年 | -33.52% | 2.49% | -37.22% | 2.28% | 3.70% | 0.21% |
| 2009年 | 77.53% | 1.56% | 68.15% | 1.54% | 9.38% | 0.02% |
| 2010年 | -3.81% | 1.60% | -8.29% | 1.19% | 4.48% | 0.41% |
| 2011年 | -17.23% | 1.38% | -18.30% | 0.97% | 1.07% | 0.41% |
| 2012年 | 6.07% | 1.48% | 6.88% | 0.96% | -0.81% | 0.52% |
| 2013年 | 36.14% | 1.53% | -4.73% | 1.04% | 40.87% | 0.49% |
| 2014年上半年 | 11.57% | 1.28% | -4.82% | 0.78% | 16.39% | 0.50% |
| 2014年三季度 | 24.61% | 0.92% | 10.11% | 0.67% | 14.50% | 0.25% |
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
6、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费
前端：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
后端：
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
申购有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
前端：
| 申购费率（前端） | 金 额 | 费 率 |
| M＜100万元 | 1.5% | |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.9% | |
| 500万元≤M<＜1000万元 | 0.3% | |
| M≥1000万元 | 固定费用1000元 |
后端：
| 申购费率（后端） | 持有时间 | 费 率 |
| 1年以内（含） | 1.8% | |
| 1年—2年（含） | 1.0% | |
| 2年—3年（含） | 0.6% | |
| 3年以上 | 0 |
3.赎回费
前端：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回费用
后端：
赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×对应的后端申购费率
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用
费率表如下：
| 赎回费率 | 持有时间 | 费 率 |
| 1年以内（含） | 0.50% | |
| 1年—2年（含） | 0.25% | |
| 2年以上 | 0 |
本基金赎回费的25%归入基金财产所有。申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额销售及注册登记等。
4.转换费
本公司直销柜台及代销机构申购补差费率表：
| 转出基金 | 转入基金 | 转换金额 | 申购补差费率 |
| 宝盈鸿利收益混合（213001）、宝盈泛沿海增长股票（213002）、宝盈策略增长股票（213003）、宝盈核心优势混合A（213006） | 宝盈资源优选股票（213008） | M≥0 | 0 |
| 宝盈核心优势混合C（000241）、宝盈增强收益债券C（213917）、宝盈货币（A类：213009，B类：213909）、宝盈睿丰创新混合C(000796) | 宝盈资源优选股票（213008） | M＜100万元 | 1.50% |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.90% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.30% | ||
| M≥1000万元 | 固定费用1000元 | ||
| 宝盈增强收益债券A （213007） | 宝盈资源优选股票（213008） | M＜100万元 | 0.70% |
| 100万元≤M＜300万元 | 0.40% | ||
| 300万元≤M＜500万元 | 0.60% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.30% | ||
| 1000万元≤M | 0 | ||
| 宝盈中证100指数增强（213010） | 宝盈资源优选股票（213008） | M＜100万元 | 0.30% |
| 100万元≤M＜300万元 | 0.10% | ||
| 300万元≤M＜500万元 | 0.60% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.30% | ||
| M≥1000万元 | 0 | ||
| 宝盈新价值（000574）、宝盈科技30混合（000698） | 宝盈资源优选股票(213008) | M<50万元 | 0 |
| 50万元≤M<100万元 | 0.50% | ||
| 100万元≤M<200万元 | 0 | ||
| 200万元≤M<500万元 | 0.10% | ||
| 500万元≤M<1000万元 | 0.30% | ||
| M≥1000万元 | 0 |
| 宝盈祥瑞养老（000639） | 宝盈资源优选股票(213008) | M<50万元 | 0.30% |
| 50万元≤M<100万元 | 0.70% | ||
| 100万元≤M<200万元 | 0.10% | ||
| 200万元≤M<1000万元 | 0.30% | ||
| M≥1000万元 | 0.0% | ||
| 宝盈睿丰创新混合A（000794） | 宝盈资源优选股票(213008) | M<100万元 | 0.30% |
| 100万元≤M | 0 | ||
| 宝盈资源优选股票（213008） | 宝盈鸿利收益混合（213001） | M<100万元 | 0 |
| 100万元≤M<1000万元 | 0.30% | ||
| M≥1000万元 | 0 | ||
| 宝盈泛沿海增长股票（213002） | M<100万元 | 0 | |
| 100万元≤M<500万元 | 0.40% | ||
| 500万元≤M<1000万元 | 0.50% | ||
| M≥1000万元 | 0 | ||
| 宝盈策略增长股票（213003） | M<100万元 | 0 | |
| 100万元≤M<1000万元 | 0.60% | ||
| M≥1000万元 | 0 | ||
| 宝盈增强收益债券（A 类213007，C类：213917）、宝盈核心优势混合(A类：213006，C类：000241)、宝盈货币（A类：213009，B类：213909）、宝盈中证100指数增强（213010）、宝盈祥瑞养老（000639）、宝盈睿丰创新C（000796） | M≥0 | 0 | |
| 宝盈新价值（000574）、宝盈科技30混合（000698） | M<100万元 | 0 | |
| 100万元≤M<200万元 | 0.10% | ||
| M≥200万元 | 0 | ||
| 宝盈睿丰创新混合A（000794） | M<100万元 | 0 | |
| 100万元≤M<500万元 | 0.30% | ||
| 500万元≤M<1000万元 | 0.90% | ||
| 1000万元≤M | 0 |
本公司网上直销申购补差费率表：
| 转出基金 | 转入基金 | 转换金额 | 网上直销申购补差费率 | |
| 招商银行直联 | 其他渠道 | |||
| 宝盈鸿利收益混合（213001）、宝盈泛沿海增长股票（213002）、宝盈策略增长股票（213003）、宝盈核心优势混合A（213006） | 宝盈资源优选股票（213008） | M≥0 | 0 | 0 |
| 宝盈核心优势混合C（000241）、宝盈增强收益债券C（213917）、宝盈货币（A类：213009，B类：213909）、宝盈睿丰创新混合C(000796) | 宝盈资源优选股票（213008） | M＜100万元 | 1.20% | 0.15% |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.72% | 0.09% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.24% | 0.03% | ||
| M≥1000万元 | 固定费用1000元 | 固定费用1000元 | ||
| 宝盈增强收益债券A （213007） | 宝盈资源优选股票（213008） | M＜100万元 | 0.56% | 0.07% |
| 100万元≤M＜300万元 | 0.32% | 0.04% | ||
| 300万元≤M＜500万元 | 0.48% | 0.06% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.24% | 0.03% | ||
| 1000万元≤M | 0 | 0 | ||
| 宝盈中证100指数增强（213010） | 宝盈资源优选股票（213008） | M＜100万元 | 0.24% | 0.03% |
| 100万元≤M＜300万元 | 0.08% | 0.01% | ||
| 300万元≤M＜500万元 | 0.48% | 0.06% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.24% | 0.03% | ||
| M≥1000万元 | 0 | 0 | ||
| 宝盈新价值（000574）、宝盈科技30混合（000698） | 宝盈资源优选股票(213008) | M<50万元 | 0 | 0 |
| 50万元≤M<100万元 | 0.40% | 0.05% | ||
| 100万元≤M<200万元 | 0 | 0 | ||
| 200万元≤M<500万元 | 0.08% | 0.01% | ||
| 500万元≤M<1000万元 | 0.24% | 0.03% | ||
| M≥1000万元 | 0 | 0 | ||
| 宝盈祥瑞养老（000639） | 宝盈资源优选股票(213008) | M<50万元 | 0.24% | 0.03% |
| 50万元≤M<100万元 | 0.56% | 0.07% | ||
| 100万元≤M<200万元 | 0.08% | 0.01% | ||
| 200万元≤M<1000万元 | 0.24% | 0.03% | ||
| M≥1000万元 | 0 | 0 | ||
| 宝盈睿丰创新混合A（000794） | 宝盈资源优选股票(213008) | M<100万元 | 0.24% | 0.03% |
| 100万元≤M | 0 | 0 | ||
| 宝盈资源优选股票（213008） | 宝盈鸿利收益混合（213001） | M<100万元 | 0 | 0 |
| 100万元≤M<1000万元 | 0.24% | 0.03% | ||
| M≥1000万元 | 0 | 0 | ||
| 宝盈泛沿海增长股票（213002） | M<100万元 | 0 | 0 | |
| 100万元≤M<500万元 | 0.32% | 0.04% | ||
| 500万元≤M<1000万元 | 0.40% | 0.05% | ||
| M≥1000万元 | 0 | 0 | ||
| 宝盈策略增长股票（213003） | M<100万元 | 0 | 0 | |
| 100万元≤M<1000万元 | 0.48% | 0.06% | ||
| M≥1000万元 | 0 | 0 | ||
| 宝盈增强收益债券（A 类213007，C类：213917）、宝盈核心优势混合(A类：213006，C类：000241）、宝盈货币（A类：213009，B类：213909）、宝盈中证100指数增强（213010）、宝盈祥瑞养老（000639）、宝盈睿丰创新C（000796） | M≥0 | 0 | 0 | |
| 宝盈新价值（000574）、宝盈科技30混合（000698） | M<100万元 | 0 | 0 | |
| 100万元≤M<200万元 | 0.08% | 0.01% | ||
| M≥200万元 | 0 | 0 | ||
| 宝盈睿丰创新混合A（000794） | M<100万元 | 0 | 0 | |
| 100万元≤M<500万元 | 0.24% | 0.03% | ||
| 500万元≤M<1000万元 | 0.72% | 0.09% | ||
| 1000万元≤M | 0 | 0 |
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了证券投资基金管理情况和主要人员情况的相应内容。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相应内容。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构的相应内容。
5、在“十、基金份额的非交易过户、基金份额转换、冻结与质押”部分，更新了基金份额的转换的相应内容。
6、在“十一、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容。
7、在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了纸质对账单和定期定额投资计划的内容。
9、在“二十四、其他应披露事项”部分，披露了本期已刊登的公告事项。
宝盈基金管理有限公司
二〇一四年十一月二十八日