(上接B66版)
（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。
（5）基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7）定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。
九、业绩比较基准
MSCI CHINA A 75%＋上证国债指数25%
十、风险收益特征
本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2014年11月3日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至2014年9月30日（“报告期末”）。
1、报告期末基金资产组合情况
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3） 本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）深圳证券交易所于2014年7月31日发布《关于对江西正邦科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，报告期内本基金投资的正邦科技(002157)因2013年年度净利润与披露的业绩预告、业绩快报差异较大、且盈亏性质发生变化，但未及时、准确披露业绩修正公告，违反了深圳证券交易所的相关规则，因此被深圳证券交易所给予公司及相关责任人通报批评处分。
对该股票的投资决策程序的说明：管理人判断目前猪周期已经处于反转通道，未来猪价将有望出现较大幅度的上涨。从公司层面看，随着未来公司养殖产能的逐步释放，养殖效应有望向行业平均水平趋近，加之未来猪价的上涨，公司有望从两方面受益，具备较强的业绩弹性。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该债券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）其他资产的构成：
■
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2014年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
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（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2006年10月19日至2014年9月30日）
■
注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十二条（二）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（四）基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上刊登公告。
（五）税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
海富通风格优势股票型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
一、“第三节 基金管理人”部分：
1.删除了谷若鸿（Laurent Couraudon）先生的简历并新增了魏海诺（Bruno Weil）先生的简历。
2.更新了奚万荣先生、高勇前先生、阎小庆先生的简历。
3.删除了王明权先生、陈洪先生的简历。
4.增加了孟辉先生、戴德舜先生、何树方先生的简历。
5.更新了投资决策委员会名单及相关信息。
二、“第五节 相关服务机构” 部分：
1.直销机构：
更新了直销机构的电话和传真信息。
2.场外销售机构：
（1）新增深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为场外销售机构。
（2）对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
3. 注册登记机构：
更新了注册登记机构的电话和传真信息。
三、“第七节 基金份额的申购与赎回”部分：对“（五）申购与赎回的数额和价格”部分内容进行了更新。
四、“第八节 基金的转换”部分：对“（八）基金转换的数额限制”部分内容进行了更新。
五、“第十节 基金的投资”和 “第十一节 基金的业绩”部分，根据2014年第三季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2014年9月30日。
海富通基金管理有限公司
2014年12月2日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 1,617,360,901.07 | 87.53 |
| 其中：股票 | 1,617,360,901.07 | 87.53 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 贵金属投资 | - | - |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 166,285,461.33 | 9.00 |
| 7 | 其他资产 | 64,203,027.38 | 3.47 |
| 8 | 合计 | 1,847,849,389.78 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | 207,952,459.23 | 11.40 |
| B | 采矿业 | - | - |
| C | 制造业 | 1,156,547,863.46 | 63.40 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | 119,692,026.58 | 6.56 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | 17,495,820.00 | 0.96 |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 54,732,731.80 | 3.00 |
| J | 金融业 | 60,940,000.00 | 3.34 |
| K | 房地产业 | - | - |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 1,617,360,901.07 | 88.66 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 002714 | 牧原股份 | 1,381,597 | 75,946,387.09 | 4.16 |
| 2 | 600511 | 国药股份 | 2,700,000 | 72,765,000.00 | 3.99 |
| 3 | 002104 | 恒宝股份 | 4,000,000 | 58,000,000.00 | 3.18 |
| 4 | 002415 | 海康威视 | 3,000,000 | 57,810,000.00 | 3.17 |
| 5 | 600887 | 伊利股份 | 2,100,000 | 54,390,000.00 | 2.98 |
| 6 | 600405 | 动力源 | 4,500,000 | 53,865,000.00 | 2.95 |
| 7 | 002299 | 圣农发展 | 3,638,324 | 53,410,596.32 | 2.93 |
| 8 | 002157 | 正邦科技 | 5,182,033 | 53,012,197.59 | 2.91 |
| 9 | 300037 | 新宙邦 | 1,230,874 | 52,841,420.82 | 2.90 |
| 10 | 600210 | 紫江企业 | 10,934,922 | 52,815,673.26 | 2.90 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 506,975.51 |
| 2 | 应收证券清算款 | 63,524,040.77 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 36,050.66 |
| 5 | 应收申购款 | 135,960.44 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 64,203,027.38 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 300037 | 新宙邦 | 52,841,420.82 | 2.90 | 重大资产重组 |
| 阶段 | 净值增长率（1） | 净值增长率标准差（2） | 业绩比较基准收益率（3） | 业绩比较基准标准差（4） | (1)－(3) | (2)－(4) |
| 2006年10月19日（基金合同生效日）-2006年12月31日 | 34.80% | 1.27% | 36.29% | 1.09% | -1.49% | 0.18% |
| 2007年1月1日-2007年12月31日 | 111.65% | 1.79% | 106.20% | 1.74% | 5.45% | 0.05% |
| 2008年1月1日-2008年12月31日 | -56.27% | 2.45% | -51.83% | 2.21% | -4.44% | 0.24% |
| 2009年1月1日-2009年12月31日 | 87.67% | 1.80% | 68.07% | 1.52% | 19.60% | 0.28% |
| 2010年1月1日至2010年12月31日 | 7.86% | 1.46% | -5.21% | 1.17% | 13.07% | 0.29% |
| 2011年1月1日至2012年12月31日 | -24.65% | 1.11% | -20.06% | 0.98% | -4.59% | 0.13% |
| 2012年1月1日至2012年12月31日 | -1.12% | 1.22% | 6.34% | 0.97% | -7.46% | 0.25% |
| 2013年1月1日-2013年12月31日 | 9.85% | 1.43% | -1.93% | 1.02% | 11.78% | 0.41% |
| 2014年1月1日-2014年6月30日 | -0.69% | 1.18% | -4.23% | 0.78% | 3.54% | 0.40% |
| 2010年4月14日（基金合同生效日）至2014年9月30日 | 114.80% | 1.62% | 91.35% | 1.40% | 23.45% | 0.22% |