关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金

  新增销售渠道的公告

  根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与浙商证券股份有限公司签署的销售协议，以下销售渠道从2014年12月3日起销售本基金管理人所管理的的国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金（基金代码：160222）。具体公告如下：

  一、投资者可以通过以下销售渠道办理相关业务

  （1）浙商证券股份有限公司

  住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

  法定代表人：吴承根

  联系人：陆云

  联系电话：021-64318677

  网址：http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp

  二、本基金管理人联系方式

  客户服务热线400-888-8688，021-31089000

  公司网站：www.gtfund.com

  三、重要提示

  投资者如需查阅国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的发行文件（《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等）可登录本基金管理人公司网站或查询2014年9月10日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅 读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二零一四年十二月二日

  国泰6个月短期理财债券型证券投资基金

  基金份额持有人大会决议生效及相关事项的公告

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，现将国泰6个月短期理财债券型证券投资基金（以下简称“6个月理财基金”或“本基金”）基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下。

  一、6个月理财基金持有人大会会议情况

  6个月理财基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自2014年10月28日起至2014年11月28日17：00止。2014年12月1日，在本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司授权代表的监督下，本基金管理人对本次大会表决进行了计票，上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证，北京市方正公证处对计票过程及结果进行了公证。

  参加本次大会投票表决的6个月理财基金基金份额持有人及代理人所持基金份额共计101,639,125.47份，占权益登记日6个月理财基金总份额136,297,818.75份的74.57％，达到法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》的有关规定。

  本次大会审议了《关于国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决，表决结果为：有效表决票所代表的基金份额为101,639,125.47份，其中，101,639,125.47份基金份额同意，0份基金份额反对，0份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占参加本次大会投票表决的持有人及代理人所持基金份额总数的100％，达到参加本次大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。

  本次持有人大会的公证费12,000元、律师费50,000元，合计62,000元，由基金资产承担。

  二、6个月理财基金持有人大会决议生效情况

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次会议议案于2014年12月1日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下：

  “根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》有关规定，同意按照《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型方案说明书》，对6个月理财基金实施转型。为实施6个月理财基金转型方案，同意授权基金管理人办理本次6个月理财基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式，根据现时有效的法律法规的要求和《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型方案说明书》的有关内容对《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，同意基金管理人在转型实施前预留不少于二十个开放日供持有人选择赎回或转出。”

  三、6个月理财基金持有人大会决议相关事项的实施情况

  1、关于6个月理财基金基金合同等法律文件的修订

  根据《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》、《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰创利债券型证券投资基金基金合同》、《国泰创利债券型证券投资基金托管协议》，并据此编制《国泰创利债券型证券投资基金招募说明书》。6个月理财基金已经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】1119号（《关于准予国泰6个月短期理财债券型证券投资基金变更注册的批复》）准予变更注册。《国泰创利债券型证券投资基金基金合同》和《国泰创利债券型证券投资基金托管协议》将自2014年12月31日起生效，原《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》、《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。

  2、转型方案实施的安排

  （1）关于选择期的安排

  本次转型实施前的选择期为自2014年12月2日起，至2014年12月29日止，共20个工作日。在该选择期间，6个月理财基金开放赎回业务（包括转换转出，下同），暂停申购业务（包括转换转入、定期定投业务，下同），原6个月理财基金持有人可通过本基金的销售机构办理赎回业务。在此选择期间未进行赎回的份额持有人，其持有的基金份额在选择期结束后将默认进行收益结转并转型为国泰创利债券型证券投资基金。

  （2）关于收益结转的安排

  本基金管理人将根据本次持有人大会决议执行本基金的正式转型，将国泰6个月短期理财债券型证券投资基金份额转型为国泰创利债券型证券投资基金份额，6个月理财基金的收益结转日为2014年12月30日，当天不开放申购赎回，仅进行收益结转。

  收益结转日登记在册的国泰6个月短期理财债券型证券投资基金A类份额（代码：020029）和B类份额（代码：020030），基金管理人将为前述基金份额持有人计算其持有的基金资产及未结转收益，并进行未结转收益的结转，结转后6个月理财基金的份额面值为1.00元。

  （3）关于《国泰创利债券型证券投资基金基金合同》生效及相关安排

  6个月理财基金收益结转日次日即2014年12月31日起，《国泰创利债券型证券投资基金基金合同》生效，原《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。国泰创利债券型证券投资基金暂不做基金份额分类，基金代码为020029。自2014年12月31日起至2015年1月4日止，国泰创利债券型证券投资基金暂停申购和赎回业务，自2015年1月5日起国泰创利债券型证券投资基金开放申购赎回业务，本基金管理人不再另行公告。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2014年12月2日

  关于国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型

  为国泰创利债券型证券投资基金的提示性公告

  国泰创利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“创利债券基金”）由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金（以下简称“6个月理财基金”）转型而来。自2014年10月28日至2014年11月28日国泰6个月短期理财债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括国泰6个月短期理财债券型证券投资基金调整基金投资目标、投资范围、投资策略、运作方式、基金费用、收益分配方式、估值方法以及修订基金合同等，并更名为“国泰创利债券型证券投资基金”。上述基金份额持有人大会决议事项自2014年12月1日起生效。

  一、转型方案实施的具体安排

  1、关于选择期的安排及基金份额持有人享有的选择权

  本次转型实施前的选择期为自2014年12月2日起，至2014年12月29日止，共20个工作日。在该选择期间，6个月理财基金开放赎回业务（包括转换转出，下同），暂停申购业务（包括转换转入、定期定投业务，下同），原6个月理财基金持有人可通过本基金的销售机构办理赎回业务。在此选择期间未进行赎回的份额持有人，其持有的基金份额在选择期结束后将默认进行收益结转并转型为国泰创利债券型证券投资基金。

  2、关于收益结转的安排

  本基金管理人将根据本次持有人大会决议执行本基金的正式转型，将国泰6个月短期理财债券型证券投资基金份额转型为国泰创利债券型证券投资基金份额，6个月理财基金的收益结转日为2014年12月30日，当天不开放申购赎回，仅进行收益结转。

  收益结转日登记在册的国泰6个月短期理财债券型证券投资基金A类份额（代码：020029）和B类份额（代码：020030），基金管理人将为前述基金份额持有人计算其持有的基金资产及未结转收益，并进行未结转收益的结转，结转后6个月理财基金的份额面值为1.00元。

  3、关于《国泰创利债券型证券投资基金基金合同》生效及相关安排

  6个月理财基金收益结转日次日即2014年12月31日起，《国泰创利债券型证券投资基金基金合同》生效，原《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。国泰创利债券型证券投资基金暂不做基金份额分类，基金代码为020029。自2014年12月31日起至2015年1月4日止，国泰创利债券型证券投资基金暂停申购和赎回业务，自2015年1月5日起国泰创利债券型证券投资基金开放申购赎回业务，本基金管理人不再另行公告。

  二、对现有基金份额持有人的影响

  1、基金类别改变

  本基金转型前为债券型（固定组合、短期理财）基金，转型后为债券型基金。基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准等发生改变。

  （1）投资目标改变

  本基金转型前的投资目标为“在力求本金安全的基础上，追求稳健的当期收益”，转型后的投资目标为“在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值”。

  （2）投资范围改变

  本基金转型后调整了投资范围，增加的投资标的主要包括“政府支持机构债券、政府支持债券、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易可转债）”等。

  （3）投资策略改变

  本基金转型前采用买入并持有到期策略，对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期进行期限匹配，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类金融工具。本基金转型后将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略、可转债策略、回购交易套利策略等多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测，动态调整债券投资组合。

  （4）业绩比较基准改变

  本基金转型前的业绩比较基准为“在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的银行6个月定期存款利率（税后）”，本基金转型后的业绩比较基准为“一年定期存款利率（税后）+ 1%”。

  2、风险收益特征改变

  本基金转型前为采用固定组合策略的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中较低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通债券基金。本基金转型后为普通债券型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较低的品种，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

  3、运作方式改变

  本基金转型前为开放式基金，以定期开放方式运作，每一封闭期为6个月，封闭期结束前不办理申购与赎回业务。本基金转型后为普通开放式基金，6个月理财基金的第5个封闭期将提前结束。

  4、基金费用改变

  由于基金类别改变，调高了管理费和托管费。

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

费用类别	转型前（6个月理财基金）	转型后（创利债券基金）
管理费	0.27%	0.35%
托管费	0.09%	0.20%

  本基金转型前收取销售服务费，不收取申购、赎回费，具体为A类基金份额按0.30%年费率收取，B类基金份额按0.01%年费率收取。本基金转型后收取申购、赎回费，不收取销售服务费，不再区分A类、B类份额。

  转型后申购费率如下：

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

申购金额	申购费率
M<100万	0.80%
100万≤M<200万	0.50%
200万≤M<500万	0.30%
500万≤M	按笔收取，1000元/笔

  转型后赎回费率如下：

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

份额持有时间Y	赎回费率
Y<30日	0.10%
30日≤Y<180日	0.05%
180日≤Y	0.00%

  注：基金份额持有人持有的国泰6个月短期理财债券型证券投资基金的基金份额，转型为本基金的基金份额后无赎回费。

  5、收益分配方式改变

  本基金转型前的收益分配方式为红利再投资，采用“每日分配、按月支付”的原则，根据每日基金收益情况，以每万份基金净收益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，每月集中支付收益。本基金转型后的收益分配方式分两种，现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，默认的收益分配方式是现金分红；在符合有关基金分红条件的前提下，每年收益分配次数最多为12次。

  6、估值方法改变

  本基金转型前采用摊余成本法估值，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。本基金转型后以资产的最近交易市价等公允价值估值。

  7、存在基金合同终止的风险

  本基金转型后的存续期间，如发生下列情形之一的，本基金将根据基金合同的约定进行清算并终止，无需召开基金份额持有人大会：

  （1）连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人；

  （2）连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。

  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

  三、其他提示事项

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688）、登陆本公司网站（www.gtfund.com）进行查询。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2014年12月2日