敏感期违规买卖自家股票

  两公司四高管遭监管部门关注

  ⊙见习记者 吴绮玥 ○编辑 邱江

  近期，华域汽车、浙富控股的高管均因敏感期违规买卖而遭到监管部门的关注。值得一提的是，相关交易的时间点前后，公司股价均出现了异动。

  据查询，10月8日，时任华域汽车系统股份有限公司副总经理的荀逸中以12.76元/股的均价在二级市场买入公司股份9.91万股，交易金额126.45万元。

  由于华域汽车定于10月30日披露2014年三季报，而根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖公司股份，因此，荀逸中上述买入行为属于违规。同时，荀逸中的行为还违反了《上海证券交易所股票上市规则》第3.1.4条、第3.1.6条的规定，以及在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。

  据上交所披露，在认识到股票买卖行为违规后，荀逸中承诺此次购买的股票自买入之日起（自2014年10月8日起）一年内不进行转让。考虑到其认错态度积极，并采取了自愿限售股份的补救措施，上交所决定对其予以监管关注。

  有意思的是，华域汽车的三季报非常靓丽，1至9月实现净利润34.65亿元，同比增长34.81%。业绩公布后，公司股价在经历8月至10月的间歇性震荡后再次发力，至今涨幅20%左右。

  同样，浙富控股监事也是在窗口期违规买卖股票。据披露，10月10日，浙富控股副董事长、副总经理余永清、董事傅友爱及监事会主席郑怀勇通过竞价交易系统分别减持公司股份307万股、100万股、30万股，合计437万股，成交均价7.78元/股，成交总额3396.97万元。

  由于公司定于10月30日披露三季度报告，根据前述规定，浙富控股三位高管人员的减持行为涉及违规。对此，公司已刊登违规减持的相关公告，就此次公司董监高人员违规减持股份的行为予以致歉。同时，三位高管人员已于11月18日将本次减持交易金额中的35万元上缴给公司，其中余永清24万元、傅友爱8万元、郑怀勇3万元，公司已确认收到上述款项。

  此外，公司表示，上述减持不属于利用内幕信息交易。公告显示，上述董监高人员于10月10日减持时，未提前获悉公司三季报的相关财务数据等，交易时点无影响公司股价波动的敏感信息；公司三季报披露的相关数据也在前次业绩预告的范围之内。

  不过，从股价表现上看，浙富控股在10月10日后有过一波下行行情，跌幅超过10%。