⊙记者 马婧妤 ○编辑 枫林

  中国证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻发布会上，对近期受市场关注的深圳吾思基金被实施纪律处分、农行优先股发行、首创证券借壳S 前锋、券商参与全国股转系统做市业务等热点问题进行了回应。

  他表示，农行发行优先股试点是优先股试点进入市场操作阶段的重要标志，将对于其他上市公司，尤其是上市商业银行形成积极示范作用。

  深圳吾思被实施纪律处分

  邓舸介绍，根据媒体报道和日常监管掌握的线索，证监会近期组织中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）和深圳证监局对私募机构深圳吾思基金管理有限公司（下称“深圳吾思”）涉嫌违法违规情况进行了专项核查。

  检查发现深圳吾思未按规定如实填报登记信息；其实际控制人因涉嫌犯罪被公安机关采取强制措施，公司已无法有效履行管理人职责，且未按规定向基金业协会报告上述重大事项，违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》。

  日前基金业协会已对深圳吾思作出撤销管理人登记、对其实际控制人和法定代表人进行公开谴责并加入黑名单的纪律处分。上述纪律处分同时记入资本市场诚信档案，涉及犯罪的，证监会和基金业协会将配合司法机关调查。

  邓舸说，针对私募基金领域的各类违规行为，证监会将继续加强监管，强化行业自律，围绕“坚持诚信守法、坚守私募原则、坚持面向合格投资者募集资金”的三条底线，加大对违法违规行为的查处力度，规范行业秩序。

  农行发行优先股将起到示范效应

  中国农业银行400亿元优先股日前在上交所正式挂牌，这是按照优先股试点相关规定在境内发行的第一只优先股。

  对此，邓舸表示，农行发行优先股是优先股试点进入市场操作阶段的重要标志，具有多方面的积极意义。

  对于农行而言，优先股的成功发行能有效提高其资本充足率，增强可持续发展能力。这对于其他上市公司，尤其是上市商业银行具有积极示范作用，有助于推动其他上市公司积极利用优先股改善资本结构，建立健全资本管理长效机制，提高持续盈利能力，增强对投资者的回报。

  对投资者而言，优先股为投资者提供了多元化投资渠道，增加新型的固定收益产品。此次参与认购农业银行优先股的投资者包括保险公司、基金管理公司、信托公司及其他非金融企业。

  邓舸说，随着优先股发行数量的增多及类型的丰富，将进一步以市场化方式促进上市公司合理实行现金分红，为保险资金、社保基金、企业年金等提供多元化投资工具，不断拓展居民的投资渠道。

  对资本市场而言，优先股属于兼具股票和债券属性的混合类证券，其推出有利于丰富我国资本市场的证券品种，完善公司治理结构，深化股份制改革，提高直接融资比重，促进资本市场发展。

  据悉，证监会将在总结试点经验的基础上，不断改进和完善优先股制度，进一步满足市场各方需求。

  首创证券借壳

  行政信息公开申请正在办理

  近期有媒体报道称，针对首创证券借壳S 前锋的重组审批事项长达八年没有结果，独立第三方机构已经向证监会递交了行政信息公开申请，要求披露S 前锋吸收合并首创证券重组事项的审批进展等问题。

  对此，邓舸回应表示，证监会已收到相关机构的信息公开申请，正在按照《中华人民共和国政府信息公开条例》、《国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见》、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等有关规定办理。

  正研究券商

  参与股转系统做市业务有关政策

  近期市场有消息称证监会在与券商探讨如何支持新三板发展时，考虑做市持有单只个股可突破5%限制。对此，邓舸回应表示，证监会一贯支持证券公司参与全国股转系统各项业务，支持证券公司更好地服务中小微企业。

  他透露，目前，证监会正在研究证券公司参与全国股转系统做市业务的有关政策。