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    光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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    光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    2014-12-11       来源:上海证券报      

      光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资(以下简称“本基金”)于2009年8月6日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2009]753号文核准公开募集。本基金份额于2009年9月2日至10月23日发售,本基金合同于2009年10月28日生效。

      重要提示

      光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现;

      本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

      一、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      名称:光大保德信基金管理有限公司

      设立日期:2004年4月22日

      批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号

      注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层

      办公地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层

      法定代表人:林昌

      注册资本:人民币1.6亿元

      股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持55%的股权

      保德信投资管理有限公司持45%的股权

      电话:(021)33074700

      传真:(021)63351152

      客服电话:4008-202-888;(021)53524620

      网址:www.epf.com.cn

      联系人:王超

      (二)主要人员情况

      1、董事会成员

      林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。

      Christopher Cooper(克里斯托弗.库珀)先生,董事,美国芝加哥大学商学院工商管理硕士,美国国籍。历任保德信国际投资有限公司执行董事、保德信投资证券有限公司总裁兼首席执行官、保德信国际投资有限公司亚洲区总裁。现任保德信国际投资业务总裁。

      陶耿先生,董事、总经理,华东师范大学博士,中国国籍,曾任职于中国银行上海市分行、中国银行上海信托咨询公司、中国人民银行上海市分行、中国证监会上海监管局。现任本基金管理人董事、总经理、代任本基金管理人督察长。

      葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。

      俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务副总经理。

      王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。

      夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记、华夏银行上海分行行长。现任华夏银行上海分行四级行员。

      金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。

      郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。

      2、监事会成员

      孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼综合处处长。现任光大国际营运总监。

      颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香港证券业协会会员。历任新加坡Farenew Mondial投资私人有限公司分析员,DBS唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。

      李常青先生,监事,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,现担任本基金管理人战略发展部总监。

      王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。

      3、公司高级管理人员

      林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。

      陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理、代任本基金管理人督察长,简历同上。

      盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作。2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。

      梅雷军先生,吉林大学机械系博士,武汉大学机械系学士。基金从业人员资格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。

      张弛先生,CFA,英国兰卡斯特大学( Lancaster University)金融学硕士。曾任建设银行上海分行信贷员,华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任产品总监、市场与产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监,现任本基金管理人副总经理兼首席市场总监。

      4、本基金基金经理

      历任基金经理:

      于进杰先生,担任本基金经理的时间为2009年10月28日至2010年12月30日。

      现任基金经理:

      王健女士,浙江大学生物物理学硕士。2001年7月至2002年1月任上海转基因研究中心项目经理;2002年2月至2003年3月任上海联科科技投资公司项目经理;2003年7月至2007年8月任红塔证券研发中心医药研究员。2007年8月加盟光大保德信基金管理有限公司,任投资部高级研究员,2008年3月至2009年1月曾任光大保德信特定客户资产管理部投资经理,2009年2月调离特定客户资产管理部重回投资部任高级研究员,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信动态优选灵活配置混合型基金基金经理、光大保德信银发商机主题股票型证券投资基金基金经理。

      5、投资决策委员会成员

      陶耿先生,现任本基金管理人总经理、代任本基金管理人督察长。

      盛松先生,现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。

      戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理。

      于进杰先生,现任本基金管理人研究部总监兼光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理。

      何了乙先生,现任本基金管理人总经理助理、固定收益投资部总监兼光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金基金经理。

      上述人员无近亲属关系。

      二、基金托管人

      (一)基金托管人情况

      1、基本情况

      名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

      住所:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      成立时间:2004年09月17日

      组织形式:股份有限公司

      注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

      存续期间:持续经营

      基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

      联系人:田青

      联系电话:(010) 6759 5096

      三、相关服务机构

      (一)直销机构

      名称:光大保德信基金管理有限公司投资理财中心

      注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层

      电话:(021)63352934,63352937

      传真:(021)63350429

      客服电话:4008-202-888;(021)53524620

      联系人:罗旭

      网址:www.epf.com.cn

      (二)代销机构

      1.中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25 号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      客服电话:95533

      联系人:王嘉朔

      网址:www.ccb.com

      2.中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      客服电话:95588

      网址:www.icbc.com.cn

      3.中国银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:田国立

      客服电话:95566(全国)

      网址:www.boc.cn

      4.交通银行股份有限公司

      办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号

      法定代表人:牛锡明

      客服电话:95559

      联系人:曹榕

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      网址:www.bankcomm.com

      5.中国邮政储蓄银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街3号

      办公地址:北京市西城区金融街3号

      法定代表人:李国华

      客户服务电话:95580

      联系人:陈春林

      传真:010-68858117

      公司网址:www.psbc.com

      6.中国光大银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

      法定代表人:唐双宁

      客服电话:95595

      联系人:薛军丽

      电话:010-63636150

      传真:010-63639709

      网址:www.cebbank.com

      7.招商银行股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦

      法定代表人:李建红

      客服电话:95555

      联系人:邓炯鹏

      电话:0755-83198888

      传真:0755-83195109

      网址:www.cmbchina.com

      8.中国民生银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号

      法定代表人:董文标

      客服电话:95568

      联系人:董云巍

      电话:010-58560666

      传真:010-57092611

      网址: www.cmbc.com.cn

      9.上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

      办公地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      电话:(021)61618888

      传真:(021)63604199

      联系人:倪苏云,虞谷云

      客户服务热线:95528

      公司网站:www.spdb.com.cn

      10.中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

      办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

      法定代表人:田国立

      客服电话:95558

      联系人:丰靖

      网址:http://bank.ecitic.com

      11.兴业银行股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路154号

      法定代表人:高建平

      电话:(021)52629999

      联系人:刘玲

      客服电话:95561

      网址:www.cib.com.cn

      12.北京银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

      法定代表人:闫冰竹

      联系人:谢小华

      电话:010-66223587

      传真:010-66226045

      客户服务电话:95526

      公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

      13.宁波银行股份有限公司

      注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

      办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

      法定代表人:陆华裕

      电话:0574-89068340

      传真:0574-87050024

      联系人:胡技勋

      客服电话:96528(上海、北京地区962528)

      网址:www.nbcb.com.cn

      14.中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:蒋超良

      客服电话:95599

      联系人:刘一宁

      电话:010-85108227

      传真:010-85109219

      网址:www.abchina.com

      15.上海银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

      法定代表人:范一飞

      电话:021-68475888

      传真:021-68476111

      联系人:张萍

      客服电话:021-962888

      网址:www.bankofshanghai.com

      16.平安银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

      法定代表人:孙建一

      客服电话:95511-3

      网址:www.pingan.com

      17.华夏银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

      法定代表人:吴建

      客服电话:95577

      网址:www.hxb.com.cn

      18.广发银行股份有限公司

      注册地址:广东省广州市东风东路713号

      办公地址:广东省广州市东风东路713号

      法定代表人:董建岳

      客服电话: 4008308003

      网址:www.cgbchina.com.cn

      19.上海农村商业银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层

      法定代表人:胡平西

      客服电话:021-962999

      联系人:吴海平

      电话:021-38576969

      网址: www.srcb.com

      20.东莞农村商业银行股份有限公司

      注册地址:东莞市南城路2号

      办公地址:东莞市南城路2号

      法定代表人:何沛良

      客服电话:0769-961122

      联系人:谭少筠

      电话:0769-22118343

      传真:0769-22320896

      网址: www.drcbank.com

      21.浙江稠州商业银行股份有限公司

      注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

      办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

      法定代表人:金子军

      客服电话:(0571)96527、4008096527

      联系人:董晓岚、邵利兵

      电话:0571-87117617、87117616

      传真:0571-87117616

      网址:www.czcb.com.cn

      22.洛阳银行股份有限公司

      注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

      办公地址:河南省洛阳市新区开元大道256号

      法定代表人:王建甫

      客服电话:96699

      联系人: 王军

      电话:0379-65921977

      传真:0379-65921869

      网址:www.bankofluoyang.com.cn

      23.光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:薛峰

      电话:021-22169999

      传真:021-22169134

      客服电话:4008888788、10108998、95525

      联系人:刘晨、李芳芳

      网址:www.ebscn.com

      24.海通证券股份有限公司

      注册地址:上海市淮海中路98号

      办公地址:上海市广东路689号

      法定代表人:王开国

      电话:021-23219000

      传真:021-23219100

      客服电话:95553、4008888001

      联系人:金芸

      网址:www.htsec.com

      25.招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      法定代表人:宫少林

      电话:0755-82960223

      传真:0755-82943100

      客服电话:95565、4008888111

      联系人:林生迎

      网址:www.newone.com.cn

      26.国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

      法定代表人:万建华

      电话:021-38676666

      传真:021-38670666

      客服电话:4008888666

      联系人:芮敏祺

      网址:www.gtja.com

      27.山西证券股份有限公司

      地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

      法定代表人:侯巍

      电话:(0351)8686659

      传真:(0351)8686619

      客服电话:400-666-1618

      联系人:郭熠

      网址:www.i618.com.cn

      28.平安证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      法定代表人:杨宇翔

      联系人:郑舒丽

      电话:(0755)22626172

      传真:(0755)82400862

      客服电话:95511-8

      网址:www.pingan.com

      29.中信证券(浙江)有限责任公司

      注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

      法定代表人:沈强

      客服电话:(0571)96598

      传真:(0571)85783771

      联系人:丁思聪

      网址:www.bigsun.com.cn

      30.广发证券股份有限公司

      注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

      法定代表人:林治海

      联系人:黄岚

      客服电话:95575或致电各地营业网点

      传真:(020)87555305

      网站:www.gf.com.cn

      31.申银万国证券股份有限公司

      注册地址:上海市常熟路171号

      办公地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:丁国荣

      联系人:邓寒冰

      电话:021-54046657

      传真:021-54038844

      客服热线:021—95523

      网址: www.sywg.com

      32.中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:王常青

      电话:(010)85130588

      传真:(010)65182261

      客服电话:400-8888-108

      联系人:权唐

      网址: www.csc108.com

      33.中信证券(山东)有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

      法定代表人:杨宝林

      电话:(0532)85022326

      传真:(0532)85022605

      联系人:吴忠超

      网址: www.citicssd.com

      34.东方证券股份有限公司

      注册地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层

      办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层

      法定代表人:王益民

      电话:(021)63325888

      传真:(021)63327888

      客服电话:(021)95503

      联系人:吴宇

      网址:www.dfzq.com.cn

      35.湘财证券有限责任公司

      地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

      法定代表人:林俊波

      电话:021-68634518

      传真:021-68865680

      联系人:钟康莺

      网址:www.xcsc.com

      36.国元证券股份有限公司

      注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

      办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

      法定代表人:凤良志

      电话:0551-2246298

      传真:0551-2272100

      联系人:李飞

      客服电话:4008-888-777

      网址: www.gyzq.com.cn

      37.兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

      法定代表人:兰荣

      电话:(021)38565783

      客服电话:400-8888-123

      联系人:谢高得

      网址: www.xyzq.com.cn

      38.中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      联系人:田薇

      电话:010-66568430

      传真:010-66568116

      客服电话: 400-888-8888

      网址:www.chinastock.com.cn

      39.安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      办公地址:深圳市深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层

      法定代表人:牛冠兴

      联系人:陈剑虹

      电话:0755-82558305

      客服电话: 400-800-1001

      网址:www.essence.com.cn

      40.上海证券有限责任公司

      注册地址:上海市西藏中路336号

      法定代表人:郁忠民

      联系电话:021-51539888

      联系人:张瑾

      公司网址:www.962518.com

      客服电话:021-962518、4008918918(全国)

      41.齐鲁证券有限公司

      注册地址:济南市市中区经七路86号

      法定代表人:李玮

      客服电话:95538

      网站:www.qlzq.com.cn

      42.宏源证券股份有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

      办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

      法定代表人:冯戎

      客服电话:400-800-0562

      网址:www.hysec.com

      43.国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      法定代表人:何如

      电话:0755-82130833

      传真:0755-82133952

      联系人:齐晓燕

      客服电话:95536

      网址:www.guosen.com.cn

      44.华泰证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层

      法定代表人:吴万善

      电话:0755-82569143

      传真:0755-82492962

      联系人:孔晓君

      客服电话:95597

      网址:www.htsc.com.cn

      45.中信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

      法定代表人:王东明

      电话:(0755)83073087

      传真:(0755)83073104

      联系人:陈忠

      网址: www.cs.ecitic.com

      46.信达证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

      办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

      法定代表人:张志刚

      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      客服电话:400-800-8899

      公司网址:www.cindasc.com

      47.天相投资顾问有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      法定代表人:林义相

      客服电话:010-66045678

      网站:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn

      48.华福证券有限责任公司

      注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7---10层

      法定代表人:黄金琳

      联系人:张腾

      联系电话:0591-87383623

      业务传真:0591-87383610

      客服电话:0591-96326

      网址:www.hfzq.com.cn

      49.中国中投证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      联系电话: 0755-82023442

      传真:0755-82026539

      客服电话:4006008008

      网址:www.cjis.cn

      50.江海证券有限公司

      注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

      办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

      法定代表人:孙名扬

      联系人:徐世旺

      联系电话:0451-82336863

      传真:0451-82287211

      客服电话:400-666-2288

      网址:www.jhzq.com.cn

      51.财富证券有限责任公司

      注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

      办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

      法定代表人:周晖

      联系人:郭磊

      联系电话:0731-84403319

      传真:0731-84403439

      网址:www.cfzq.com

      52.方正证券股份有限公司

      注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      法定代表人:雷杰

      联系人:彭博

      联系电话: 0731-85832343

      传真:0731-85832214

      客服电话:95571

      网址:www.foundersc.com

      53.上海好买基金销售有限公司

      注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

      办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

      法定代表人:杨文斌

      客服电话:400-700-9665

      联系人: 张茹

      电话:021-58870011

      传真:021-68596919

      网址:www.ehowbuy.com

      54.上海天天基金销售有限公司

      注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

      办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼

      法定代表人:其实

      客服电话:400-1818-188

      联系人: 潘世友

      电话:021-54509988分机7019

      传真:021-64383798

      网址:www.1234567.com.cn

      55.深圳众禄基金销售有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

      办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

      法定代表人:薛峰

      客服电话:4006-788-887

      联系人:汤素娅

      电话:0755-33227950

      传真:0755-82080798

      网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

      56.杭州数米基金销售有限公司

      注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

      法定代表人:陈柏青

      联系人:周嬿旻

      电话: 021-60897869、0571-28829790

      传真:0571-26698533

      客服电话:4000-766-123

      网址:www.fund123.cn

      57.上海长量基金销售投资顾问有限公司

      注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

      办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

      法定代表人:张跃伟

      联系人:沈雯斌

      联系电话:021-58788678-8201

      传真:021-58787698

      客服电话:400-089-1289

      公司网站: www.erichfund.com

      58.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

      注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

      法定代表人: 汪静波

      客服电话:400-821-5399

      联系人:刘艳妮 (运营部)

      电话: 021-38509606

      传真: 021-38509777

      网址:www.noah-fund.com

      59.北京展恒基金销售有限公司

      注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

      办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

      法定代表人: 闫振杰

      客服电话: 400 888 6661

      联系人: 张晶晶

      电话: 010--62020088--8105

      传真: 010--62020088--8802

      地址: www.myfund.com

      60.包商银行股份有限公司

      注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行

      办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行

      法定代表人: 李镇西

      客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)

      联系人: 刘芳

      电话: 0472-5189051

      传真: 0472-5189057

      网址:www.bsb.com.cn

      61.和讯信息科技有限公司

      注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

      办公地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

      法定代表人:王莉

      客服电话:400-920-0022

      联系人: 周轶

      电话: 021-20835789

      传真: 021-20835885

      网址:licaike.hexun.com

      62.上海利得基金销售有限公司

      注册地址: 上海市宝山区蕰川路5475号1033室

      办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

      法定代表人: 盛大

      客服电话:400-005-6355

      联系人: 程毅

      电话: 021-50583533

      传真: 021-50583633

      网址:www.leadfund.com.cn

      63.万银财富(北京)基金销售有限公司

      注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

      办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

      法定代表人: 李招弟

      客服电话:400-808-0069

      联系人: 高晓芳

      电话: 010-59393923

      传真: 010-59393074

      网址:www.wy-fund.com

      64.浙江同花顺基金销售有限公司

      注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

      办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

      法定代表人:凌顺平

      联系电话:0571-88911818-8565

      传真:0571-86800423

      客服电话:0571-88920897、4008-773-772

      公司网站: www.5ifund.com

      65.晋商银行股份有限公司

      注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

      办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

      法定代表:上官永清

      客服电话:95105588

      联系人:杨瑞

      电话:0351-6819926

      传真:0351-6819926

      公司网址:www.jshbank.com

      66.北京增财基金销售有限公司

      注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

      办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

      法定代表人: 罗细安

      客服电话:400-001-8811

      联系人: 孙晋峰

      电话: 010-67000988

      传真: 010-67000988-6000

      公司网址:www.zcvc.com.cn

      67.一路财富(北京)信息科技有限公司

      注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702(德胜园区)

      办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

      法定代表人:吴雪秀

      客服电话:400-001-1566

      联系人:卜石红

      电话:010-88312877

      传真:010-88312885

      公司网址:www.yilucaifu.com

      68.北京钱景财富投资管理有限公司

      注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

      办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

      法定代表人:赵荣春

      客服电话:400-678-5095

      联系人:魏争

      电话:010-57418829

      传真:010-57569671

      公司网址:www.niuji.net

      69.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

      注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

      办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

      法定代表人:陈操

      客服电话:400-850-7771

      联系人:刘宝文

      电话:010-58325395

      传真:010-58325282

      公司网址: https://t.jrj.com

      基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

      (三)注册登记机构

      名称:光大保德信基金管理有限公司

      注册地址:上海市延安东路222号外滩中心46层

      法定代表人:林昌

      电话:(021)63350651

      传真:(021)63352652

      联系人:杨静

      (四)律师事务所和经办律师

      名称:国浩律师集团(上海)事务所

      注册地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层

      办公地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层

      负责人:倪俊骥

      电话:(021)52341668

      传真:(021)62676960

      联系人:宣伟华

      经办律师:宣伟华、孙翀

      (五)会计师事务所和经办注册会计师

      公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

      注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层

      办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

      执行事务合伙人:吴港平

      电话:021-22288888

      传真:021-22280000

      联系人:蒋燕华

      经办会计师:徐艳、蒋燕华

      四、 基金的名称:光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金

      五、 基金的类型:契约型开放式

      六、 基金的投资目标:本基金将通过对宏观经济形势、大类资产预期收益率变化及证券估值三个层面的系统、深入地研究分析,制定科学合理的大类资产配置策略及股票、债券分类投资策略,以期实现基金资产的长期稳健增值。

      七、 基金的投资方向

      本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

      本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例范围为30%-80%,债券资产占基金资产的比例范围为15%-70%,权证资产占基金资产净值的比例范围为0-3%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

      八、 基金的投资策略

      本基金将通过对宏观经济形势、大类资产收益率变化及证券估值三个层面的系统、深入地研究分析,制定科学合理的大类资产配置策略及股票、债券分类策略,以期实现基金资产的长期稳健增值。

      本基金强调充分发挥研究团队研究能力,深入挖掘集体智慧。基金经理在充分考虑资产配置小组、分管行业研究员及固定收益小组的投资建议后构建最终投资组合,以求获取超额回报。

      1、资产配置策略

      本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通过定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。

      首先,建立宏观指标监测体系。

      本基金将通过资产配置小组,严密跟踪分析反映宏观经济运行的各项指标及证券市场层面的指标,以求把握整个宏观经济形势的未来走向和节奏,进而为本基金的资产配置决策提供支持。

      具体来说,宏观经济运行指标主要包括:

      ①宏观经济先行指标,如狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)、财政预算、制造业采购经理指数(PMI)、大宗商品库存及价格变化等,这类指标的变化往往先于经济形势的变动,研究这类指标有助于准确预测未来经济形势;

      ②宏观经济状态指标,如GDP、CPI、PPI、规模以上工业企业增加值及利润和失业率等,这类指标衡量经济以及企业运行的当前形势,这类指标结合先行指标的研究有助于进一步提高预测的准确度。

      证券市场指标主要包括:

      ①股票市场:估值水平及历史估值波动区间、资金供求状况、成交量及换手率等、投资者结构数据及其变化等;

      ②债券市场:债券收益率水平、收益率曲线历史变动、流动性和资金供求状况等。

      其次,本基金将通过基金管理人内部的资产配置模型将上述宏观经济指标的研究转化成对上市公司盈利的预测,并将盈利预测数据导入大类资产收益率定量分析模型——FED模型。FED模型考察未来一年股票市场预测收益率(Earning Yield,即 Earning /Price)与债券市场收益率(Bond Yield,本基金采用银行间债券市场7年期国债收益率数据)之间的相对吸引力,本基金将FED模型的分析结果作为大类资产配置的基础,并结合对证券市场指标与大类资产收益率关系的研究,形成大类资产配置的最优区间。

      再次,通过风险测算及组合优化,形成最终大类资产配置决策。

      本基金在确立大类资产配置最优区间后,运用金融工程工具对约束区间内的资产配置决策进行风险和预期收益的测算及优化,最终确定各大类资产的配置比例。

      2、股票类品种投资策略

      (1)行业配置策略

      行业研究员使用定量及定性的分析,对分管行业做出明确的投资评级(超配/低配或标配)。

      定量指标主要包括:行业投资回报率、行业集中度、行业盈利动量(如最近两个季度复合盈利增长率)、行业估值水平等;

      定性分析主要考察行业生命周期及所处阶段、国家产业政策导向、行业竞争状况、行业进入/退出壁垒、上下游议价能力等因素。

      资产配置小组结合上述行业研究员对行业基本面的判断评级,通过基金管理人内部的资产配置模型量化宏观经济对各行业的影响方向及程度,从而提供各行业配置的建议,基金经理在参考上述建议后作出行业配置决策。

      (2)个股选择策略

      在个股选择上,本基金将充分发挥行业研究团队研究能力,行业研究员将从定性与定量两个方面进行个股的挖掘:

      1)定性分析

      企业在行业中的竞争优势和成长潜力取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。研究员重点分析的企业应具有以下一项或多项特点:

      A) 具有与行业竞争状况相适应的、清晰的竞争战略;

      B) 在行业内拥有成本优势、渠道优势、品牌优势或其他特定优势;

      C) 在相关领域具有原材料、专有技术或者其他专有资源;

      D) 具有较强技术创新能力;

      E) 具有良好公司治理结构,较强的管理团队,已建立规范的经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;

      F) 财务稳健,经营效率及盈利能力较强,并注重股东回报。

      对具有上述一项或多项特点的企业,且估值水平相对较低的上市公司将成为行业研究员优选的对象。

      2) 定量分析

      行业研究员基于上市公司历史经营数据纵向比较及行业数据横向比较两方面进行定量分析,择优汰劣。

      首先,进行历史数据纵向比较分析,即从企业的历史财务数据(包括资本结构、偿债能力、营运能力、盈利能力和成长能力等方面)、历史估值波动区间、盈利预测和流动性等方面进行研究,进而得出上市公司合理价值的判断。

      其次,行业数据横向比较,即比较同行业内业务模式或者收入结构相似的上市公司财务数据、竞争策略及估值情况,选出具有相对估值优势的上市公司。

      通过以上定性与定量的分析,行业研究员发掘各个行业中真正具有核心竞争优势及持续增长潜力的上市公司,形成本基金的核心股票池。根据中国证监会发布上市公司行业分类标准,各行业研究员至少推选出五只个股进入核心股票池。

      基金经理对核心股票池中的股票及虽未在核心股票池但也具备较大投资潜力的股票通过数量模型的支持和公司基本面的进一步分析研究,运用金融工程工具进行综合风险评估和组合优化后,构建最终股票投资组合,本基金的股票资产应保证至少有80%来自于核心股票池。

      此外,本基金将在审慎分析新发行股票内在价值的基础上、在基金合同规定的范围内积极参与新股申购,为投资者获取稳健的回报。

      3、固定收益类品种投资策略

      本基金固定收益类资产的投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。

      在组合的久期选择方面,本基金将综合分析宏观面的各个要素,主要包括宏观经济所处周期、货币财政政策取向、市场流动性变动情况等,通过对各宏观变量的分析,判断其对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固定收益投资组合久期的合理范围。

      在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市场成交情况,对各个目标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。

      (1) 类属资产配置策略

      对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估计和判断。我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测,根据国债、金融债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性情况,通过情景分析的方法,判断各个债券资产类属的预期回报,在不同债券品种之间进行配置。具体考量指标包括收益率分析、利差分析、信用等级分析和流动性分析,以此确定各类属资产的相对收益和风险因素,并以此进行投资判断依据。(下转B79版)