不定期份额折算结果及恢复交易的公告
关于招商可转债分级债券型证券投资基金
不定期份额折算结果及恢复交易的公告
根据招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称：本基金）基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商基金管理有限公司（以下简称：本公司）于2014年12月9日为份额折算基准日，对招商可转债份额的场外份额、场内份额以及招商可转债A份额、招商可转债B份额实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2014年12月9日，招商可转债份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产；招商可转债份额的场内份额、招商可转债A份额、招商可转债B份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位，折算结果如下表所示：
| 基金份额名称 | 折算前份额 | 折算后份额 | 新增份额折算比例 | 折算后基金份额净值 | 折算后基金份额累计净值 |
| 招商可转债场外份额 | 241,739,981.84 | 313,908,648.99 | 0.298538399 | 1.000 | 1.299 |
| 招商可转债场内份额 | 1,282,139.00 | 62,492,553.00 | 0.298538399 | 1.000 | 1.299 |
| 招商可转债A份额 | 142,626,054.00 | 142,626,054.00 | 0.019890410 | 1.000 | 1.020 |
| 新增场内招商可转债份额： 2,836,890.00 | |||||
| 招商可转债B份额 | 61,125,452.00 | 61,125,452.00 | 0.948717035 | 1.000 | 1.949 |
| 新增场内招商可转债份额： 57,990,757.00 |
注：招商可转债场外份额经份额折算后产生新增的招商可转债场外份额，招商可转债场内份额经份额折算后产生新增的招商可转债场内份额；招商可转债A份额经份额折算后产生新增的招商可转债场内份额；招商可转债B份额经份额折算后产生新增的招商可转债场内份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2014年12月11日起，本基金恢复申购（含定期定额投资）、赎回、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，招商可转债A、招商可转债B将于2014年12月11日上午9:30-10:30停牌一小时，并将于2014年12月11日上午10:30复牌。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2014年12月11日招商可转债A份额、招商可转债B份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日（2014年12月10日）招商可转债A份额、招商可转债B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为1.000元和1.117元。2014年12月11日当日招商可转债A份额和招商可转债B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
三、其他需要提示的事项
1、招商可转债A份额、招商可转债B份额、招商可转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量招商可转债A份额、招商可转债B份额、招商可转债份额的场内份额持有人，可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。
2、本基金原招商可转债A份额持有人在不定期份额折算后将持有招商可转债A份额和本基金基础份额——招商可转债场内份额，因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
3、本基金招商可转债B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，招商可转债B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。
4、由于招商可转债A份额、招商可转债B份额折算前存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，招商可转债A份额、招商可转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。
5、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
6、如有疑问，请拨打本公司客户服务热线：400-887-9555（免长话费），或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年12月11日
关于调整招商招金宝货币市场基金大额申购、
定期定额投资和转换转入业务限额的公告
公告送出日期：2014年12月11日
1 公告基本信息
| 基金名称 | 招商招金宝货币市场基金 | ||
| 基金简称 | 招商招金宝货币 | ||
| 基金主代码 | 000644 | ||
| 基金管理人名称 | 招商基金管理有限公司 | ||
| 公告依据 | 根据法律法规及《招商招金宝货币市场基金基金合同》、《招商招金宝货币市场基金招募说明书》的相关规定。 | ||
| 暂停相关业务的起始日、金额及原因说明 | 暂停大额申购起始日 | 2014年12月11日 | |
| 暂停大额转换转入起始日 | 2014年12月11日 | ||
| 限制申购金额（单位：人民币元） | 50,000,000.00 | ||
| 限制转换转入金额（单位：人民币元） | 50,000,000.00 | ||
| 暂停（大额）申购（转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资）的原因说明 | 为了保证基金的平稳运作，防止套利资金，保护基金持有人利益。 | ||
| 下属分级基金的基金简称 | 招商招金宝货币A | 招商招金宝货币B | |
| 下属分级基金的交易代码 | 000644 | 000651 | |
| 该分级基金是否暂停/恢复（大额）申购（、转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资） | 是 | 是 | |
| 下属分级基金的限制申购金额（单位：人民币元） | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 下属分级基金的限制转换转入金额（单位：人民币元） | 50,000,000.00 | - | |
注：暂停大额定期定额投资起始日：2014年12月11日
限制定期定额投资金额：50,000,000.00元。
2 其他需要提示的事项
招商基金管理有限公司已于2014年9月11日公告暂停招商招金宝货币货币市场基金的大额申购、定期定额投资和转换转入业务，内容为暂停招商招金宝货币货币市场基金的大额申购、定期定额投资和转换转入业务的限额为2000万元。现自2014年12月11日起对该基金相关业务进行调整，具体内容如下：
1、暂停招商招金宝货币基金单日单个基金账户单笔或累计高于5000万元的申购业务，如单日单个基金账户单笔申请金额高于5000万元的，本基金将确认该笔申请失败；如单日单个基金账户多笔累计申请金额高于5000万元的，则对申请按照申请金额从大到小排序，逐笔累加至符合不超过5000万元（含）限额的申请确认成功，其余笔数确认失败；
2、暂停招商招金宝货币基金单日单个基金账户单笔或累计高于5000万元的作为转入方的基金转换业务，如单日单个基金账户单笔申请金额高于5000万元的，本基金将确认该笔申请失败；如单日单个基金账户多笔累计申请金额高于5000万元的，则对申请按照申请金额从大到小排序，逐笔累加至符合不超过5000万元（含）限额的申请确认成功，其余笔数确认失败；
3、暂停招商招金宝货币基金单日单个基金账户单笔或累计高于5000万元的定期定额申购业务，如单日单个基金账户单笔申请金额高于5000万元的，本基金将确认该笔申请失败；如单日单个基金账户多笔累计申请金额高于5000万元的，则对申请按照申请金额从大到小排序，逐笔累加至符合不超过5000万元（含）限额的申请确认成功，其余笔数确认失败；
4、由招商招金宝货币（A类）转入招商招金宝货币（B类）的业务仍然开通，且最低转入金额为500万元，最高转入金额不限。招商招金宝货币（B类）定期定额投资业务尚未开通。
在上述期间的交易日，本基金作为转出方的转换、赎回等其他业务仍照常办理。
如有疑问，请拨打客户服务热线：400-887-9555（免长话费），或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年12月11日
关于转债优先和转债进取不定期份额
折算后前收盘价调整的公告
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2014年12月9日对在该日交易结束后登记在册的持有招商可转债份额、招商转债A份额（场内简称：转债优先，交易代码：150188）和招商转债B份额（场内简称：转债进取，交易代码：150189）的投资者办理了不定期份额折算业务。关于不定期份额折算结果，详见2014年12月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站上的《关于招商可转债分级债券型证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2014年12月11日招商转债A份额、招商转债B份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日（2014年12月10日）招商转债A份额、招商转债B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为1.000元和1.117元。2014年12月11日当日招商转债A份额和招商转债B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者注意投资风险。特此公告。
招商基金管理有限公司
2014年12月11日
招商基金管理有限公司关于旗下招商沪深300
地产等权重指数分级证券投资基金参与招商证券等
销售渠道基金定投申购优惠活动及网上交易系统
申购费率优惠活动的公告
为答谢广大投资者长期以来的信任与支持，招商基金管理有限公司（以下简称："本公司"）经与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、华安证券有限责任公司（以下简称“华安证券”）、中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）、齐鲁证券有限公司（以下简称“齐鲁证券”）、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）、申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国证券”）、中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）、国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”）、、中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）、广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）等代销渠道协商，决定旗下招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金（基金代码：161721）自2014年12月12日起参加销售机构基金定投申购优惠活动、网上交易系统申购费率优惠活动，具体情况如下：
一、适用投资者范围
本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的合法投资者。
二、活动时间及内容
1、定投申购优惠活动
| 定投优惠 | ||
| 渠道 | 优惠期间 | 活动内容 |
| 华安证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者亲临华安证券营业部现场开通该基金的定期定额申购计划，在计划存续期内，该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受如下优惠：原申购费率高于0.6%的，按8折优惠，优惠后不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%或适用于固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣（原费率指基金公司发布的公开法律文件上注明的费率）。 该优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品前端收费模式的申购手续费，不包括基金后端收费模式的申购手续费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。 |
| 银河证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者在银河证券以临柜方式办理定期定额业务，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的8折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（限前端收费模式，原费率指基金公开法律文件上注明的费率） 投资者在银河证券通过网上交易方式办理定期定额业务，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（限前端收费模式，原费率指基金公开法律文件上注明的费率） |
| 齐鲁证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过齐鲁证券网上交易系统以定期定投的方式参与该基金(仅限前端收费模式)，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的四折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。原费率指基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率。 |
| 中信建投证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过中信建投证券网上交易系统网上委托定时定额申购该基金的，原申购费率高于0.6%的，享受费率4折优惠，若优惠折扣后费率低于0.6%，则按0.6%执行；原申费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行。 投资者通过中信建投证券柜台交易系统现场委托定时定额申购该基金，原申购费率高于0.6％的，享受费率8折优惠，若优惠折扣后费率低于0.6％，则按0.6％执行；原申购费率等于或低于0.6％的，则按原费率执行。 |
| 中投证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过中投证券网上交易系统定投申购的申购费率为原费率的四折，且不低于0.6%（仅限于场外前端模式）；投资者通过中投证券现场柜台系统定投申购的申购费率为原费率的八折，且不低于0.6%（仅限于场外前端模式）；基金原费率低于0.6%的，则按原费率执行。 |
| 中山证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过中山证券网上交易系统，定期定额申购相关基金（场外前端模式），原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的四折；原申购费率低于（或等于）0.6%的，则按原费率执行。 投资者通过中山证券柜台系统，定期定额申购相关基金（场外前端模式），原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的八折；原申购费率低于（或等于）0.6%的，则按原费率执行。 |
| 海通证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者在海通证券以临柜方式办理定期定额业务，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的8折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（限前端收费模式，原费率指基金公开法律文件上注明的费率） 投资者通过海通证券网上交易方式办理定期定额业务，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（限前端收费模式，原费率指基金公开法律文件上注明的费率） |
2、网上交易系统申购费率优惠活动
| 网上交易优惠 | |||
| 渠道 | 优惠期间 | 活动内容 | |
| 招商证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过柜台交易系统进行网上申购，招商证券将对相关基金的申购费率实行4折优惠；原前端申购费率高于0.6％的，按４折优惠（即实收申购费率＝原申购费率×0.4），优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行；原前端申购费率低于0.6％的，则按原申购费率执行。 | |
| 华安证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过华安证券网上交易系统申购该基金，原申购费率高于0.6%的，按4折优惠，优惠后不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%或适用于固定费用的，按原费率执行，不再享有费率折扣（原费率指基金公司发布的公开法律文件上注明的费率）。该优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品前端收费模式的申购手续费，不包括基金后端收费模式的申购手续费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。 | |
| 银河证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过银河证券网上交易方式申购该基金（仅限前端、场外模式），原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。（原费率指基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率） | |
| 齐鲁证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过齐鲁证券网上交易系统申购该基金(仅限前端收费模式)，原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的四折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行。原费率指基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率。 | |
| 中信建投证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过中信建投证券网上交易系统网上委托申购该基金的，原申购费率高于0.6%的，享受费率4折优惠，若优惠折扣后费率低于0.6%，则按0.6%执行；原申费率等于或低于0.6%的，则按原费率执行。 | |
| 申银万国证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 原申购费率高于0.6％的，最低优惠至0.6％，且不低于原费率的四折；原申购费率低于0.6％的，则按原费率执行。 | |
| 中投证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过中投证券网上交易方式申购该基金（仅限前端、场外模式），原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原申购费率低于0.6%的，则按原费率执行（原费率指基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率）。 | |
| 国都证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过网上交易方式申购国都证券代理销售的开放式基金（前端模式），原申购费率高于0.6%的，优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原费率低于0.6%的，按原费率执行。原费率指基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率。 | |
| 中山证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过中山证券网上交易系统日常申购基金（场外前端模式），原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的四折；原申购费率低于（或等于）0.6%的，则按原费率执行。 | |
| 东吴证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过东吴证券网上交易系统日常申购基金（场外前端模式），原申购费率高于0.6%的，最低优惠至0.6%，且不低于原费率的四折；原申购费率低于（或等于）0.6%的，则按原费率执行。 | |
| 广州证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过广州证券网上交易系统购买该基金（仅限前端模式），其申购手续费率享有优惠，原申购费率高于0.6％的，最低优惠至0.6％，且不低于原费率的四折；原申购费费率低于0.6％的，则按原费率执行，原费率参照基金公司发布的公开法律文件。 | |
| 海通证券 | 自2014年12月12日起，具体结束时间另行确定。 | 投资者通过网上交易方式申购海通证券代理销售的开放式基金（前端模式），原申购费率高于0.6%的，优惠至0.6%，且不低于原费率的4折；原费率低于0.6%的，按原费率执行。原费率指基金管理公司发布的公开法律文件上注明的费率。 | |
三、注意事项
1、基金定投及网上交易系统业务其他未明事项,请遵循各销售机构的具体规定。
2、基金申购费率参见《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。
3、各销售机构保留对本次优惠活动的最终解释权。
四、咨询办法
1、各销售机构客服电话及网址
| 渠道 | 网址 | 客服电话 |
| 招商证券 | www.newone.com.cn | 95565 |
| 华安证券 | www.hazq.com | 96518（安徽）、400-80-96518（全国） |
| 银河证券 | www.chinastock.com.cn | 400-888-8888 |
| 齐鲁证券 | www.qlzq.com.cn | 95538 |
| 中信建投证券 | www.csc108.com | 400-888-8108 |
| 申银万国证券 | www.sywg.com | 95523或4008895523 |
| 中投证券 | www.china-invs.cn | 400 600 8008；95532 |
| 国都证券 | www.guodu.com | 400-818-8118 |
| 中山证券 | www.zszq.com | 4001022011 |
| 海通证券 | www.htsec.com | 95553 |
| 东吴证券 | www.dwzq.com.cn | 4008601555 |
| 广州证券 | www.gzs.com.cn | 020-961303 |
2、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com
3、招商基金管理有限公司客服电话：400-887-9555
五、风险提示：
1、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及各销售机构基金定投及网上交易系统业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。
2、投资人应当充分了解基金定投和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定投是引导投资人进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
二〇一四年十二月十一日