停牌股票采用指数收益法进行估值的提示性公告
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)以及中国证券业协会《关于发布中证协(SAC)基金行业股票估值指数的通知》(中证协发[2009]97号)的有关规定,汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对本公司旗下基金持有的停牌股票等估值日没有市价的投资品种,且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,采用指数收益法调整最近交易市价,确定公允价值。
经与托管行协商一致,汇丰晋信基金管理有限公司自2014年12月22日起对旗下开放式基金所持有的停牌证券雪迪龙(证券代码:002658)、宋城演艺(证券代码:300144)、锦江股份(证券代码:600754)采用“指数收益法”进行估值。经托管行复核,其潜在估值调整对前一估值日基金资产净值的影响合计比例超过0.25%的基金为汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金。对在上述停牌证券复牌且其交易体现活跃市场交易特征后,本公司将恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公告。
本公司旗下开放式基金将严格按照《企业会计准则》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证监会相关规定和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。投资者可登录本公司网站(www.hsbcjt.cn)或拨打本公司客户服务电话(021-20376888)了解基金份额净值变动情况。
特此公告。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对新基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。
汇丰晋信基金管理有限公司
2014年12月23日
汇丰晋信基金管理有限公司关于提示基金直销客户接受
或重新接受风险承受能力调查的公告
为贯彻落实中国证监会颁发的《证券投资基金销售适用性指导意见》,保障投资人权益,汇丰晋信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已全面实施基金直销客户风险测评工作。
对于至今尚未接受本公司风险承受能力调查的基金直销客户,请及时联系本公司进行风险承受能力评估,或直接开通本公司电子交易进行风险承受能力评估,以免影响您的基金交易。
对于已经接受本公司风险承受能力调查的基金直销客户,如果您的风险偏好发生了变化,请及时联系本公司或者登录本公司电子交易重新接受风险承受能力调查。如本公司未收到您更新风险承受能力的通知,本公司可根据您最近一次在本公司完成的风险承受能力调查结果和留存的客户信息更新您的风险承受能力,并以此评估您投资本公司基金的适用性。
如果您的其它个人信息发生了变更,也请尽快联系本公司直销中心或者登录本公司电子交易平台进行修改。
如有任何疑问,请拨打本公司客户服务电话021-20376888(贵宾理财客户也可直接致电您的客户经理)或登陆本公司网站www.hsbcjt.cn获取相关信息。
汇丰晋信基金管理有限公司
2014年12月23日