兴业证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会决议公告

2014-12-24 来源：上海证券报

证券代码：601377 证券简称：兴业证券公告编号：临2014-099

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议不存在否决或修改提案的情况

●本次会议召开前不存在补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）公司2014年第三次临时股东大会于2014年12月23日采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2014年12月23日下午10:00在福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼以现场会议方式召开；网络投票时间为2014年12月23日9:30-11:30及13:00-15:00。

（二）出席会议的股东和代理人情况：

出席会议的股东和代理人人数 48
其中：出席现场会议的股东及股东代理人人数 16
参加网络投票的股东人数 32
所持有表决权的股份总数（股） 2,230,175,866
其中：出席现场会议的股东持有股份总数 2,078,252,206
参加网络投票的股东持有股份总数 151,923,660
占公司有表决权股份总数的比例（%） 42.8880
其中：出席现场会议的股东持股占股份总数的比例（%） 39.9664
参加网络投票的股东持股占股份总数的比例（%） 2.9216

（三）本次会议由董事会召集，公司董事长兰荣先生主持。会议采用记名投票表决方式，符合《公司法》及公司章程的规定。

（四）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

二、提案审议情况

本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过了以下议案(包含参加公司2014年第三次临时股东大会现场会议和网络投票表决的中小投资者对有关议案表决结果) ：

议案内容证券类别同意票数同意比例反对票数反对比例弃权票数弃权比例
一、《关于修订公司章程的议案》全体股东 2,230,159,266 99.9993% 5,200 0.0002% 11,400 0.0005%
中小股东 672,169,330 99.9975% 5,200 0.0008% 11,400 0.0017%
二、《关于修订公司股东大会议事规则的议案》全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
三、《关于选举公司新一届董事会董事的议案》（分 9 项表决）
1、董事候选人兰荣全体股东 2,229,995,466 99.9919% 152,700 0.0068% 27,700 0.0013%
中小股东 672,005,530 99.9732% 152,700 0.0227% 27,700 0.0041%
2、董事候选人刘志辉全体股东 2,229,995,466 99.9919% 152,700 0.0068% 27,700 0.0013%
中小股东 672,005,530 99.9732% 152,700 0.0227% 27,700 0.0041%
3、董事候选人郑苏芬全体股东 2,229,995,466 99.9919% 152,700 0.0068% 27,700 0.0013%
中小股东 672,005,530 99.9732% 152,700 0.0227% 27,700 0.0041%
4、董事候选人翁国雄全体股东 2,229,995,466 99.9919% 152,700 0.0068% 27,700 0.0013%
中小股东 672,005,530 99.9732% 152,700 0.0227% 27,700 0.0041%
5、董事候选人王非全体股东 2,229,995,466 99.9919% 152,700 0.0068% 27,700 0.0013%
中小股东 672,005,530 99.9732% 152,700 0.0227% 27,700 0.0041%
6、董事候选人苏宝通全体股东 2,229,952,671 99.9900% 195,495 0.0088% 27,700 0.0012%
中小股东 671,962,735 99.9668% 195,495 0.0291% 27,700 0.0041%
7、独立董事候选人吴晓球全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
8、独立董事候选人陈杰平全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
9、独立董事候选人陈汉文全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
四、《关于选举公司新一届监事会股东监事的议案》（分 3 项表决）
1、监事候选人林波全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
2、监事候选人葛俊杰全体股东 2,230,102,171 99.9967% 45,995 0.0021% 27,700 0.0012%
中小股东 672,112,235 99.9890% 45,995 0.0068% 27,700 0.0042%
3、监事候选人余乃建全体股东 2,230,102,171 99.9967% 45,995 0.0021% 27,700 0.0012%
中小股东 672,112,235 99.9890% 45,995 0.0068% 27,700 0.0042%

五、《关于发行债务融资工具授权的议案》（分 19 项表决）
1、关于发行证券公司短期公司债券的议案全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
2、关于发行证券公司短期融资券的议案全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%

3、公司债券发行规模全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
4、公司债券向股东配售的安排全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
5、发行公司债券的期限全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
6、公司债券利率及确定方式全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
7、公司债券募集资金用途全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
8、公司债券上市场所全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
9、公司债券担保事项全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
10、公司债券授权事项全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
11、公司债券偿债保障措施全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
12、发行公司债券的决议有效期全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
13、次级债券发行规模全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
14、发行次级债券的期限全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
15、次级债券利率及确定方式、展期和利率调整全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
16、次级债券募集资金的用途全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
17、发行次级债券授权事项全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
18、次级偿债保障措施全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%
19、发行次级债券的决议有效期全体股东 2,230,144,966 99.9986% 3,200 0.0001% 27,700 0.0013%
中小股东 672,155,030 99.9954% 3,200 0.0005% 27,700 0.0041%

王非先生的任职资格尚待中国证监会福建监管局核准。

《关于发行债务融资工具授权的议案》中关于公司债券发行的事宜尚需报中国证券监督管理委员会核准后方可实施。

三、律师见证情况

本次股东大会经国浩律师（上海）事务所唐银锋、卢钢律师见证，国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书，结论性意见如下：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、与会董事、监事、董事会秘书签字确认的股东大会决议

2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书

兴业证券股份有限公司

董事会

二○一四年十二月二十四日

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