证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-100

  兴业证券股份有限公司

  第四届董事会第一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司第四届董事会第一次会议于2014年12月12日以电子邮件的方式发出通知，于2014年12月23日以现场方式召开。会议由董事长兰荣先生主持,公司现有9名董事，全部亲自出席会议，公司全体监事及部分高级管理人员列席了会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定，本次会议全票表决通过了以下议案：

  一、选举兰荣先生为公司新一届董事会董事长。

  二、《关于董事会专门委员会成员组成及召集人的议案》

  公司新一届董事会各专门委员会成员组成及召集人如下：

  （一）战略委员会

  委员：兰荣、刘志辉、郑苏芬、翁国雄、吴晓球 召集人：兰荣

  （二）审计委员会

  委员：王非、陈杰平、陈汉文 召集人：陈杰平

  （三）薪酬与考核委员会

  委员：兰荣、翁国雄、吴晓球、陈杰平、陈汉文 召集人：吴晓球

  （四）风险控制委员会

  委员：兰荣、刘志辉、郑苏芬、苏宝通、陈汉文 召集人：兰荣

  其中战略委员会及其召集人待公司章程变更经福建省证监局核准后履职。

  三、《关于制定公司董事会战略委员会议事规则并修订董事会审计委员会议事规则等制度的议案》

  会议审议通过《兴业证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则》，并对《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》、《兴业证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则》及《兴业证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》进行修订。

  《兴业证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则》待《公司章程》重要条款变更经福建证监局核准后生效。

  四、聘任公司高级管理人员

  董事会续聘刘志辉先生为公司总裁；续聘张训苏先生为公司首席风险官兼合规总监；续聘胡平生先生为公司董事会秘书。

  董事会续聘张训苏先生、郑苏芬女士、庄园芳女士、胡平生先生、郑城美先生、陈德富先生为公司副总裁，续聘郑苏芬女士为公司财务总监（财务负责人）。

  五、聘任公司证券事务代表

  董事会续聘梁文忠先生为公司证券事务代表。

  六、《关于公司自营业务参与商品期货交易的议案》

  同意公司自营业务开展商品期货交易，将商品期货（包括在上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海黄金交易所等上市交易的各类商品期货以及监管机构允许的其他商品交易品种）纳入公司自营业务投资范围。

  七、《关于对公司信用业务实施总规模控制的议案》

  同意对公司信用业务（含融资融券、股票质押、约定购回等）实施总规模控制，总规模上限不超过公司净资本的3.5倍；董事会授权公司经营管理层在上述总规模范围内根据业务开展情况、年度经营计划和资产配置计划决定或调整融资融券、股票质押回购、约定购回等业务具体额度的使用，合理分配信用业务总额度。

  八、《关于修订公司基本会计制度的议案》

  九、《兴业证券股份有限公司三年资本补充规划（2015-2017年）》

  详见同日在上海证券交易所网站披露的的《兴业证券股份有限公司三年资本补充规划（2015-2017年）》。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二○一四年十二月二十五日

  附：简历

  刘志辉：高级工商管理硕士，中共党员，现任兴业证券董事、总裁。曾在中国证监会福建监管局机构处、上市处、稽查处工作，任主任科员、副处长、处长，兴业证券董事、总裁。

  张训苏：博士研究生，教授，中共党员，现任兴业证券副总裁兼公司首席风险官、合规总监。曾任港澳证券上海总部副总经理、研发总经理、兴业证券研究发展中心总经理、兴业证券总裁助理兼客户资产管理部总经理、兴业证券风险管理总监、兴业全球基金管理有限公司董事、兴业证券副总裁。

  郑苏芬：高级工商管理硕士，审计师，中共党员，现任兴业证券副总裁兼公司财务总监（财务负责人）。曾任福建省审计厅副处长、福建广宇集团股份公司财务部经理、兴业证券副总裁、兴业全球基金管理有限公司董事长、兴业证券副总裁兼首席合规官。

  庄园芳：硕士研究生，经济师，现任兴业证券副总裁。曾任兴业证券交易业务部总经理助理、兴业证券证券投资部副总经理、兴业证券证券投资部总经理、兴业证券投资总监、兴业证券副总裁。

  胡平生：博士研究生学历，副教授，中共党员，现任兴业证券副总裁、董事会秘书。曾任兴业证券研究发展中心副总经理、兴业证券投资银行总部副总经理、兴业证券办公室主任、总裁助理、董事会秘书、副总裁。

  郑城美：高级工商管理硕士，中共党员，现任兴业证券副总裁。曾任兴业证券南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理、总经理、财务总监（财务负责人）兼计划财务部总经理、兴业证券副总裁。

  陈德富：高级工商管理硕士，中共党员，现任兴业证券副总裁。曾任福建省发展和改革委员会副主任科员、主任科员、福建省政府办公厅正科级干部、副处级干部、兴业证券副总裁。

  梁文忠：博士研究生，中共党员，现任兴业证券证券事务代表、董事会办公室总经理。曾任武汉大学经济学院党委副书记、长江证券经纪业务总部副总经理、北京农村商业银行个人金融部副总经理、泰康人寿银行保险事业部副总经理、兴业证券战略工作小组副组长、兴业证券董事会办公室总经理、证券事务代表。

  证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-101

  兴业证券股份有限公司

  第四届监事会第一次会议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司第四届监事会第一次会议通知于2014年12月12日以电子邮件方式发出，会议于2014年12月23日在福州以现场方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席林波先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

  本次监事会会议审议并全票通过了《关于选举兴业证券股份有限公司监事会主席的议案》，选举林波先生为公司监事会主席。

  兴业证券股份有限公司

  监 事 会

  二〇一四年十二月二十五日