证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2014-109

  方正证券股份有限公司

  关于公开征集股东大会提案的进展公告

  公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  应公司第二大股东北京政泉控股有限公司（以下简称“政泉控股”）来函请求，公司第二届监事会第八次会议决定召集召开股东大会，并向单独或合并持有公司3%以上股份的股东公开征集股东大会提案（详见公司于2014年12月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站刊登的《第二届监事会第八次会议决议公告暨公开征集股东大会提案公告》）。

  公司监事会公开征集到的股东大会提案如下：

  1、2014年12月24日，公司控股股东北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）向公司监事会提交了《关于本届董监事会任期届满前不改选董监事会的议案》，方正集团建议在本届董事会、监事会任期届满前维持公司现有董事、监事人员不变；提请于上述期间内股东不再审议任何与公司董事、监事更换有关的议案，但依据法律法规及公司章程规定必须更换的情形除外；

  2、2014年12月26日，政泉控股向公司监事会提交了《关于审议换届改选方正证券股份有限公司董事会的提案》和《关于审议换届改选方正证券股份有限公司监事会的提案》，政泉控股提议换届改选公司第二届董事会、第二届监事会，并提名吕涛先生、赵大建先生、杨英女士、尹明柱先生、黄卫平先生为公司第三届董事会董事候选人，其中尹明柱先生、黄卫平先生为独立董事候选人；提名杨克森女士为公司第三届监事会监事候选人。

  根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》等法律法规的相关规定，政泉控股提交的提案还需补充董事、监事候选人任职资格证明文件，独立董事候选人声明、独立董事提名人声明、独立董事履历表等相关资料，公司监事会将与政泉控股就完善股东大会提案进一步沟通，并及时履行信息披露义务，依法合规召集股东大会。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  监事会

  二○一四年十二月三十日