证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2015－001

  国元证券股份有限公司

  2015年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1.本次股东大会不存在否决议案的情形。

  2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

  一、会议通知及公告

  2014年12月19日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2015年第一次临时股东大会的通知》；2014年12月31日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2015年第一次临时股东大会的提示性公告》。

  二、会议召开情况

  1、现场会议召开时间：2015年1月6（星期二）14：50时。

  2、现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

  3、会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

  4、会议召集人：公司董事会。

  5、会议主持人：公司董事长蔡咏先生。

  6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  三、会议出席情况

  参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共52人，代表股份数1,132,784,573股，占公司总股份的57.6745％，其中参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有8人，代表股份数1,103,591,897股，占公司总股份的56.1882%；通过网络投票的股东44人，代表股份29,192,676股，占公司总股份的1.4863％。

  公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师列席了本次会议。

  四、议案审议表决情况

  本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过《关于变更部分募集资金用途及将有关节余募集资金（含利息）永久补充流动资金的议案》。本议案属于普通议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

  1.《关于变更部分募集资金用途及将有关节余募集资金（含利息）永久补

  充流动资金的议案》。

  表决结果：

  赞成：1,128,479,345股，占有效表决权股数99.6199%；

  反对：4,305,228股，占有效表决权股数0.3801%；

  弃权：0股，占有效表决权股数0%；

  其中，中小股东表决结果:

  赞成：138,077,338股，占中小股东有效表决权股数96.9763%；

  反对：4,305,228股，占中小股东有效表决权股数3.0237%；

  弃权：0股，占中小股东有效表决权股数0%；

  此议案获得通过。

  五、律师出具的法律意见

  北京市天银律师事务所蔡厚明、吴光洋律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

  六、备查文件

  1、国元证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议；

  2、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司2015年第一次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2015年1月7日