■如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》

  中国证券业协会于2014年12月颁布了修订后的《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称准则），除一般性规定外，准则特别强调了禁止内幕交易、操纵市场、利益输送、信息误导、承诺收益等11项禁止性行为。针对投行业务，遵守准则应重点关注以下几方面：

  一是严格保守商业秘密，防止敏感信息不当扩散，杜绝内部交易。证券从业人员在投行业务执业过程中，难免会接触到与上市公司相关的敏感信息。这些敏感信息往往对证券从业人员形成巨大的诱惑。因此，遵守准则，证券从业人员首先要保守职业道德，拒绝诱惑，不碰红线。

  二是不编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。由于是证券从业人员，在普通投资者或客户看来是“专业人士”。证券从业人员如编造虚假信息，往往会被投资者或客户所信服，以讹传讹，造成虚假信息传播，破坏市场的正常运行。

  三是反商业贿赂。作为金融中介，在投行从业过程中，一线业务人员面临很多诱惑，特别是某些人为了自身利益，不惜贿赂业务人员。对此，证券从业人员一定不要怀有侥幸心理，而要怀有敬畏之心，坚守职业道德和操守。

  四是不贬损同行。在从业过程中，证券从业人员不能为了在竞争中取胜就采取不道德的做法。否则，终将被市场所抛弃。

  总之，当面临各种诱惑时，证券从业人员一定要按照准则的要求，先做人，再做事，方可长久。（东兴证券股份有限公司供稿）