证券代码：600206 股票简称：有研新材 编号：2015—001

有研新材料股份有限公司

关于限售股解禁上市流通的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为90,150,096股

●本次限售股上市流通日期为2015年1月12日

一、本次限售股上市类型

1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股

2、非公开发行限售股核准情况：

2014年1月2日，中国证监会《关于核准有研半导体材料股份有限公司向北京有色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1号）核准本次交易（有研新材料股份有限公司原名有研半导体材料股份有限公司，2014年3月变更为现名，以下一并简称“有研新材”或“公司”）。

3、非公开发行限售股股份登记情况：

本次非公开发行购买资产新增股份已于2014年1月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

4、非公开发行限售股锁定期安排：

本次上市流通的限售股为有研新材非公开发行股份购买资产并募集配套资金中发行购买资产的股份。本次发行股份购买资产的发行对象和限售期具体情况如下：

交易对方	发行股份数量（股）	限售截止日期	限售月
北京有色金属研究总院	65,472,610	2017年1月10日	36
中国稀有稀土有限公司	17,180,282	2015年1月10日	12
北京科技风险投资股份有限公司	8,893,322	2015年1月10日	12
中国节能环保集团公司	8,084,838	2015年1月10日	12
上海科维思投资有限公司	4,446,661	2015年1月10日	12
甘肃稀土集团有限责任公司	808,484	2015年1月10日	12
上海纳米创业投资有限公司	2,506,806	2015年1月10日	12
北京满瑞佳德投资顾问有限公司	1,941,485	2015年1月10日	12
北京中和泰达投资管理有限公司	1,213,170	2015年1月10日	12
合计	110,547,658

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2014年4月2日、2014年4月24日分别召开第五届董事会第五十七次会议和2013年年度股东大会，分别审议通过了《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，同意2013年度公司不分配利润，以有研新材总股本419,389,166股为基数，以资本公积金向全体股东转增股本，每10股转增10股。本次资本公积金转增股本事项已于2014年5月实施完成。本次转增股本实施完成后，有研新材的总股本由原来的419,389,166股增至838,778,332股，其他股东的持股数将同比例增加。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

上述限售股持有股东承诺：在有研新材本次非公开发行股份经中国证券监督管理委员会核准且发行结束之日起十二个月内不会转让或委托他人管理，也不会要求有研新材收购本公司所持有的本次向本公司非公开发行的股份。

截止本公告日，上述限售股持有股东均严格履行了上述承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问认为：

1、公司本次限售股上市流通事项符合相关法律法规及规范性文件的规定；

2、公司本次限售股上市流通事项的相关股东严格履行了发行股份购买资产时做出的限售承诺；

3、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；

4、独立财务顾问对公司本次限售股上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为90,150,096股；

2、本次限售股上市流通日期为2015年1月12日；

3、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号	有限售条件股份持有人	持有限售股份数量（股）	持有限售股占公司总股本比例（%）	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	中国稀有稀土有限公司	34,360,564	4.10	34,360,564	0
2	北京科技风险投资股份有限公司	17,786,644	2.12	17,786,644	0
3	中国节能环保集团公司	16,169,676	1.93	16,169,676	0
4	上海科维思投资有限公司	8,893,322	1.06	8,893,322	0
5	甘肃稀土集团有限责任公司	1,616,968	0.19	1,616,968	0
6	上海纳米创业投资有限公司	5,013,612	0.60	5,013,612	0
7	北京满瑞佳德投资顾问有限公司	13,482,970	1.61	3,882,970	9,600,000
8	北京中和泰达投资管理有限公司	2,426,340	0.29	2,426,340	0
	合计	99,750,096	11.90	90,150,096	9,600,000

七、股本变动结构表

本次股份解除限售及上市流通前后，公司股本结构如下：

单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份合计	403,778,332	-90,150,096	313,628,236
无限售条件的流通股份合计	435,000,000	90,150,096	525,150,096
股份总额	838,778,332	0	838,778,332

八、上网公告附件

中信建投证券股份有限公司关于有研新材股份有限公司限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

有研新材料股份有限公司董事会

2015年1月8日

证券代码：600206 股票简称：有研新材 编号：2015—002

有研新材料股份有限公司

关于归还募集资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目——8英寸硅单晶抛光片项目

●本次归还资金为公司“8英寸硅单晶抛光片项目”已投入使用的募集资金

一、募集资金基本情况

2013年4月，经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279号）核准（有研新材料股份有限公司原名有研半导体材料股份有限公司，2014年3月变更为现名，以下一并简称“有研新材”或“公司”）。有研新材向控股股东北京有色金属研究总院（以下简称“有研总院”）非公开发行人民币普通股60,349,434股，每股面值人民币1.00元，发行价格9.73元/股。本次发行募集资金总额为587,199,992.82元，扣除各项发行费用合计15,150,000元后，本次发行募集资金净额为572,049,992.82元。上述募集资金已于2013年4月11日存入公司开立的募集资金专户。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2013]第710455号）。

本次募集资金全部用于“8英寸硅单晶抛光片”项目。截至本公告之日，上述项目已累计使用募集资金73,794,386.92元。

二、终止募集资金投资项目的原因

面对硅板块当前效益低下、发展困难的情况，有研新材决定将半导体硅材料产业板块整体出售给有研总院（以下简称“本次重大资产出售”），以改善上市公司经营业绩。为避免同业竞争和关联交易，经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目——8英寸硅单晶抛光片项目。

2014年12月1日，公司本次重大资产出售获中国证券监督管理委员会《关于核准有研新材料股份有限公司重大资产重组的批复》（证监许可[2014]1287号）核准。

三、募集资金归还及存储情况

截至本公告之日，上述募投项目使用的募集资金已归还至募集资金专用账户，除经公司董事会批准同意转为定期存单方式存放的28,000.00万元和暂时用于补充流动资金的20,600.00万元因尚未到期，尚未归还外，该募集资金专用账户余额为105,087,781.53元。公司已将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。

特此公告。

有研新材料股份有限公司董事会

2015年1月8日