证券投资基金大额申购、定期定额投资
和转换转入业务的公告
关于恢复招商安瑞进取债券型
证券投资基金大额申购、定期定额投资
和转换转入业务的公告
公告送出日期：2015年1月8日
1 公告基本信息
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注：-
2 其他需要提示的事项
为保证基金的平稳运作，防止套利资金，保护基金持有人利益，招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）曾于2014年11月12日发布公告，宣布自2014年11月14日起暂停招商安瑞进取债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的大额申购、定期定额投资和转换转入业务的限额为1000万元。
为满足广大投资者的投资需求，本公司决定自2015年1月12日起恢复本基金的大额申购、定期定额投资和转换转入业务，取消1000万元的大额申购、定期定额投资和转换转入业务限额。
如有疑问，请拨打客户服务热线：400-887-9555（免长话费），或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2015年1月8日
关于招商可转债分级债券型
证券投资基金办理不定期份额
折算业务的公告
根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“二十一、基金份额折算”的相关规定，当招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之基础份额（招商可转债份额）的基金份额净值达到1.400元后，本基金将进行不定期份额折算。
截至2015年1月7日，招商可转债份额的基金份额净值为1.413元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年1月8日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为2015年1月8日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额（招商可转债份额的场外份额和场内份额的合计，基金代码：161719，场内简称：转债分级）、招商可转债A份额（场内简称：转债优先，基金代码：150188）和招商可转债B份额（场内简称：转债进取，基金代码：150189）。
三、基金份额折算方式
当招商可转债份额的基金净值达到1.400元后，本基金将分别对招商转债A份额、招商转债B份额和招商可转债份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保招商转债A份额和招商转债B份额的比例为7:3，份额折算后招商转债A份额和招商转债B份额的基金份额参考净值、招商可转债份额的基金份额净值均调整为1.000元。
当招商可转债份额的基金净值达到1.400元后，招商转债A份额、招商转债B份额、招商可转债份额三类份额将按照如下公式进行份额折算：
（1）招商可转债份额
份额折算原则：
场外招商可转债份额持有人份额折算后获得新增场外招商可转债份额，场内招商可转债份额持有人份额折算后获得新增场内招商可转债份额。
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招商可转债份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后两位；招商可转债份额的场内份额经折算后的份额数，以及招商转债A份额、招商转债B份额折算成招商可转债份额的场内份额数均取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。
在实施基金份额折算时，折算日折算前招商可转债份额的基金份额净值、招商转债A份额和招商转债B份额的基金份额参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（2）招商转债A份额
份额折算原则：
1） 份额折算前招商转债A份额的份额数与份额折算后招商转债A份额的份额数相等；
2）招商转债A份额持有人份额折算后获得新增的场内招商可转债份额数，即基金份额参考净值超出1元以上的部分全部折算为场内招商可转债份额。
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（4）举例
某投资人持有招商可转债份额、招商可转债A份额和招商可转债B份额分别为100,000份，70,000份和30,000份，在本基金的不定期份额折算基准日，假设三类份额的基金份额净值如下表所示（为便于投资者理解，此处采用假设的净值进行计算；基准日折算前准确的净值以当日日终基金管理人计算并经托管人复核的净值为准），折算后，招商可转债份额、招商可转债A份额和招商可转债B份额的基金份额净值均调整为1.000元。
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四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、不定期份额折算基准日（即2015年1月8日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；招商可转债A份额和招商可转债B份额正常交易；基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。
2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年1月9日），本基金将暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务；招商可转债A份额和招商可转债B份额将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。
3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年1月12日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；招商可转债A份额和招商可转债B份额将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并于当日上午10:30之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年1月12日招商可转债A份额和招商可转债B份额即时行情显示的前收盘价为2015年1月9日的招商可转债A份额和招商可转债B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。
五、重要提示
1、本基金招商可转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后，原招商可转债A份额持有人将持有招商可转债A份额和招商可转债份额，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额，风险收益特征将发生变化，预期收益实现的不确定性将会增加；此外，招商可转债份额份额净值将随市场涨跌而变化，因此原招商可转债A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、招商可转债B份额表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原招商可转债B份额持有人将同时持有高风险收益特征招商可转债B份额与较高风险收益特征招商可转债份额，风险收益特征将发生变化，且折算后其杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆恢复到初始的3.33倍杠杆水平。此外，招商可转债B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会增加。
3、由于招商可转债A份额和招商可转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，招商可转债A份额和招商可转债B份额折溢价水平可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。
4、原招商可转债A份额和招商可转债B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内招商可转债份额分拆为招商可转债A份额和招商可转债B份额。
5、折算后，本基金招商可转债份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商可转债A份额、招商可转债B份额和场内招商可转债份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的招商可转债份额净值与折算阀值1.400元可能有一定差异。
7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2015年1月8日
| 基金名称 | 招商安瑞进取债券型证券投资基金 | |
| 基金简称 | 招商安瑞进取债券 | |
| 基金主代码 | 217018 | |
| 基金管理人名称 | 招商基金管理有限公司 | |
| 公告依据 | 根据法律法规及《招商安瑞进取债券型证券投资基金基金合同》、《招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书》等的相关规定 | |
| 恢复相关业务的日期及原因说明 | 恢复大额转换转入日 | 2015年1月12日 |
| 恢复大额申购日 | 2015年1月12日 | |
| 恢复（大额）申购（、转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资）的原因说明 | 为了满足投资者需求，保证基金的平稳运作。 | |
| 折算前 | 折算后 | |||
| 基金份额净值（假设值，元） | 基金份额数（份） | 基金份额净值（假设值，元） | 基金份额数（份） | |
| 招商可转债份额 | 1.400 | 100,000 | 1.000 | 140,000 |
| 招商可转债A份额 | 1.019 | 70,000 | 1.000 | 70,000份招商可转债A份额+新增1330份招商可转债份额 |
| 招商可转债B份额 | 2.289 | 30,000 | 1.000 | 30,000份招商可转债B份额+新增38670份招商可转债份额 |