公告送出日期:2015年1月10日

  1 公告基本信息

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  2 日常申购、赎回、转换及定投业务的办理时间

  诺安聚利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）将上海证券交易所、深圳证券交易所的每一个交易日设为开放日，为投资者办理申购、赎回业务，办理时间为上午9：30-下午3：00。具体以销售网点的公告和安排为准。

  本基金的转换、定投业务的办理时间与日常申购、赎回业务办理时间相同。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、或业务发展需要或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  3 日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  通过诺安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的直销中心、本公司网上交易系统（网上交易系统目前仅对个人投资者开通）或代销机构申购本基金，每个基金账户首次申购的最低金额为1,000元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为人民币1,000元（含申购费）。

  各代销机构对上述最低申购限额、交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

  基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前3日至少在一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。

  3.2 申购费率

  3.2.1 前端收费

  本基金A类基金份额的最高申购费率不超过5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费。

  本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减，具体如下表：

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  本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  3.2.2 后端收费

  本基金尚未开通后端收费模式。

  3.3 其他与申购相关的事项

  投资者通过本公司直销网上交易系统申购本基金，将享有费率优惠，具体如下：

  投资者使用直连中国建设银行借记卡、直连中国工商银行借记卡、直连交通银行借记卡、招商银行借记卡通过本公司直销网上交易系统申购本基金（仅限前端收费模式），本基金的招募说明书等法律文件中规定的申购费率（以下简称为“标准费率”）大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的8折执行，但折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，单笔申购的费率按标准费率执行。

  投资者使用直连中国银行借记卡、直连中国农业银行借记卡通过本公司直销网上交易系统申购本基金（仅限前端收费模式），标准费率大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的7折执行，但折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，单笔申购的费率按标准费率执行。

  投资者使用快捷招商银行借记卡通过本公司直销网上交易系统申购本基金（仅限前端收费模式），标准费率大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的6折执行，但折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，单笔申购的费率按标准费率执行。

  投资者使用直连中国民生银行借记卡、直连兴业银行借记卡、直连浦发银行借记卡以及除快捷招商银行借记卡的其他快捷支付银行借记卡、通联支付——中国建设银行借记卡、通联支付——温州银行借记卡、通联支付——大连银行银行借记卡、通联支付——广发银行借记卡、通联支付——浦发银行借记卡、通联支付——汉口银行借记卡通过本公司直销网上交易系统申购本基金（仅限前端收费模式），标准费率大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的4折执行，若折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，单笔申购的费率按标准费率执行。

  上述费率优惠措施如有变更，本公司将及时公告。

  代销机构的申购费率优惠情况请参见相关代销机构或本公司的有关公告。

  4 日常赎回业务

  4.1 赎回份额限制

  基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。

  各代销机构对上述最低赎回份额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

  基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前3日至少在一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。

  4.2 赎回费率

  本基金A类基金份额在赎回时收取赎回费用，C类基金份额不收取赎回费用。

  本基金A类基金份额的赎回费率随持有期递减，具体如下表：

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  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  4.3 其他与赎回相关的事项

  基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式。

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

  5 日常转换业务

  5.1 转换费率

  5.1.1基金转换费用构成

  基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。

  注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。

  5.1.2转换份额计算公式

  计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E

  其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  例1：诺安优化收益债券50000份转换为诺安聚利债券A

  假设某投资者在某代销机构购买了5万份诺安优化收益债券，至T日其持有期未满31个自然日，现拟在T日全部转换为诺安聚利债券A。

  T日，诺安优化收益债券的净值为1.1000，赎回费率为0.5%，适用申购费率为0；诺安聚利债券A的净值为1.2000，T日该代销机构的适用申购费率为0.8%。则计算如下：

  0.8%＞0，收取申购费补差，申购费补差费率＝0.8%－0＝0.8%

  转入诺安聚利债券A的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T日诺安聚利债券A的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋0.8%）÷1.2000＝45242.23份

  例2：诺安聚利债券A 50000份转换为诺安货币

  假设某投资者在某代销机构购买了5万份诺安聚利债券A，至T日其持有期未满一年，现拟在T日全部转换为诺安货币。

  T日，诺安聚利债券A的净值为1.2000，赎回费率为0.1%，T日该代销机构的适用申购费率为0.8%。则计算如下：

  因诺安货币的申购费率为0，低于0.8%，故本次转换不收取申购费补差（即申购费补差费率为0）；而诺安货币的面值（即净值）为1.0000。

  转入诺安货币的基金份额＝转出诺安聚利债券A的基金份额×T日诺安聚利债券A的净值×（1－诺安聚利债券A的赎回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T日诺安货币的净值＝50000×1.20×（1－0.1%）÷（1＋0）÷1＝59940.00份

  5.2 其他与转换相关的事项

  投资者在本公司直销网上交易系统办理本基金转换业务，可享受申购费补差费率优惠，详情请参见本公司2010年11月9日发布的公告-《诺安基金管理有限公司关于在直销网上交易系统开展基金转换业务申购费补差费率优惠活动的公告》和2014年12月31日发布的公告-《诺安基金管理有限公司关于延长直销平台开展基金转换费率优惠活动公告》。

  代销机构办理本基金转换业务的时间以代销机构的安排为准，敬请投资者留意相关代销机构或本公司的有关公告。

  6 定期定额投资业务

  基金定投业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。

  自2015年1月13日起，投资者可在本公司直销网上交易系统办理本基金的定投业务（含定期定额及定期不定额申购业务）。有关定投业务的具体规定，投资者可至本公司网站(www.lionfund.com.cn)查阅相关公告及信息。

  目前，投资者通过本公司直销网上交易系统办理本基金的定投业务，将享有费率优惠，具体如下：

  投资者使用直连中国建设银行借记卡、直连中国工商银行借记卡、直连交通银行借记卡、招商银行借记卡通过本公司直销网上交易系统定投申购本基金（仅限前端收费模式），本基金的招募说明书等法律文件中规定的申购费率（以下简称为“标准费率”）大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的8折执行，但折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，按标准费率执行。

  投资者使用直连中国银行借记卡、直连中国农业银行借记卡通过本公司直销网上交易系统定投申购本基金（仅限前端收费模式），标准费率大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的7折执行，但折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，按标准费率执行。

  投资者使用快捷招商银行借记卡通过本公司直销网上交易系统定投申购本基金（仅限前端收费模式），标准费率大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的6折执行，但折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，按标准费率执行。

  投资者使用直连中国民生银行借记卡、直连兴业银行借记卡、直连浦发银行借记卡以及除快捷招商银行借记卡的其他快捷支付银行借记卡、通联支付——中国建设银行借记卡、通联支付——温州银行借记卡、通联支付——大连银行银行借记卡、通联支付——广发银行借记卡、通联支付——浦发银行借记卡、通联支付——汉口银行借记卡通过本公司直销网上交易系统定投申购本基金（仅限前端收费模式），标准费率大于0.6％的，单笔申购的费率按标准费率的4折执行，若折后费率低于0.6%的，按0.6%执行；标准费率小于或等于0.6％，或是固定费用的，按标准费率执行。

  上述费率优惠措施如有变更，本公司将及时公告。

  代销机构办理本基金定投业务的时间以代销机构的安排为准，敬请投资者留意相关代销机构或本公司的有关公告。

  7 基金销售机构

  7.1 场外销售机构

  7.1.1 直销机构

  本公司位于北京、上海、广州、深圳、成都的直销中心，及本公司的直销网上交易系统。

  7.1.2 场外非直销机构

  中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、江苏常熟农村商业银行股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、东莞证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中航证券有限公司、东北证券股份有限公司等。

  7.2 场内销售机构

  无。

  8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  自2015年1月13日起，本公司将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

  9 其他需要提示的事项

  本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定投业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。

  投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是账号和密码。

  本基金因《基金法》、相关法律法规及监管机构的有关规定所需而拟变更之其他事宜，将另行公告。

  投资者可以通过拨打本公司客户服务电话400-888-8998进行咨询；也可至本公司网站www.lionfund.com.cn了解相关情况。

  特此公告。

  诺安基金管理有限公司

  二〇一五年一月十日