(上接B57版)
3.其他资产构成
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4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
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十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年12月3日至2014年9月30日）
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十三、基金费用概览
(一)、与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准：
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2、赎回费
本基金的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。上述余额不低于本基金赎回费总额的25%的部分归入基金财产。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
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注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“重要提示”部分的内容截止日与财务数据截止日；
2、 更新了“第三部分 基金管理人”中 “主要人员情况”部分内容；
3、 更新了“第四部分 基金托管人”中的“基金托管人情况”部分内容；
4、 更新了“第五部分 相关服务机构”中“基金份额发售机构”、“注册登记机构”和“审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师”部分内容；
5、 更新了“第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”中 “定期定额投资计划”部分内容；
6、 “第九部分 基金的投资”中就“基金的投资组合报告”和“基金的业绩”进行了更新；
7、 更新了“第二十部分对基金份额持有人的服务”中“资料寄送”和“客户服务中心”部分内容；
8、 “第二十一部分 其他应披露事项”中更新了自2014年6月4日至2014年12月3日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一五年一月十五日
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 325,361.04 |
| 2 | 应收证券清算款 | 10,168,319.26 |
| 3 | 应收股利 | － |
| 4 | 应收利息 | 3,903.61 |
| 5 | 应收申购款 | 497,264.37 |
| 6 | 其他应收款 | － |
| 7 | 待摊费用 | － |
| 8 | 其他 | － |
| 9 | 合计 | 10,994,848.28 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的 公允价值 | 占基金资产 净值比例（%） | 流通受限情况 说明 |
| 1 | 002514 | 宝馨科技 | 9,130,509.05 | 3.98 | 停牌或网下申购锁定期 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2010/01/01-2010/12/31 | -4.57% | 1.37% | -9.02% | 1.14% | 4.45% | 0.23% |
| 2011/01/01-2011/12/31 | -23% | 1.26% | -17.07% | 0.94% | -5.93% | 0.32% |
| 2012/01/01-2012/12/31 | 10.14% | 1.28 | 6.45% | 0.91% | 3.69% | 10.14% |
| 2013/01/01-2013/12/31 | 12.27% | 1.90% | -7.03% | 1.12% | 19.30% | 0.78% |
| 2014/01/01-2014/09/30 | 34.10% | 1.68% | 12.80% | 0.76% | 21.30% | 0.92% |
| 2009/12/03-2014/09/30 | 22.70% | 1.50% | -16.90% | 1.00% | 39.60% | 0.50% |
| 申购金额（M） | 申购费率 |
| M〈100万元 | 1.5% |
| 100万元≤M〈500万元 | 1.0% |
| 500万元≤M〈1000万元 | 0.3% |
| M≥1000万元 | 按笔收取，每笔1000元 |
| 持有期限（N） | 赎回费率 |
| N＜1年 | 0.5% |
| 1年≤N＜2年 | 0.25% |
| N≥2年 | 0 |