新三板与创业板转板试点、“深港通”等列入日程

  ⊙记者 刘伟 ○编辑 颜剑

  日前，深交所组织员工学习2015年全国证券期货监管工作会议精神，梳理明确全年工作重点，聚焦监管转型，加快市场发展，全面服务国家发展战略全局。

  2015年，深交所将认真贯彻落实证券期货监管工作会议部署，进一步提高服务、技术、管理核心能力，确保市场安全稳定运行，着力做好几项重点改革创新工作。

  一是加快发展多层次股权市场。进一步明确深交所市场定位，加强对市场发展的战略规划研究，搞活壮大主板和中小企业板，全面推进创业板改革，丰富创业板层次，推动新三板与创业板转板试点。

  二是围绕注册制改革要求，落实好各项改革任务，推动重点基础制度改革。充分吸收借鉴境外市场有效做法，全面做好注册制的组织机构、工作规程、规则体系修改及人员队伍保障等工作，建立健全从企业上市到并购重组、股权激励和优胜劣汰的一系列制度安排，释放市场主体内生规范发展的动力。

  三是稳步推进对外开放，强化国际交流合作计划，进一步提升深交所国际化水平。推动落实“深港通”、前海跨境平台建设工作，积极参与“一带一路”国家战略，加强与境外交易所交流合作。

  四是持续丰富场内市场产品系列。丰富债券品种，完善交易机制，壮大场内债券市场。推动基金、资产证券化等业务创新，推动股票期权试点工作。

  五是加强技术基础设施建设，强化安全运行和风险防控，全面提升技术水平和风控能力，为市场参与各方提供优质技术服务，防控系统性风险。

  顺利完成上述市场改革创新发展任务，需要加快监管转型，激发市场活力，有效控制风险。为进一步把证券期货监管工作会议精神落到实处，深交所认真研究分析监管转型对各项工作的新要求，将从以下几个方面着手，进一步发挥交易所自律监管在监管转型中的协同作用。

  一是强化一线监管职能，探索建立事中事后监管新机制。完善自律监管规则体系，优化审核登记事项动态清理机制，研究制定权力清单、责任清单和负面清单。多渠道提高监管透明度，实现规则公开、过程公开、结果公开。依托大数据、云计算等信息技术手段，向“技术导向型”监管转变。确立以“风险导向”为主的监管理念，提高风险的监测、预判和提前化解能力。强化自律执法，坚持“查审分离”，做好与行政执法衔接。优化监管人员知识结构，合理配置监管资源，提高监管效率。

  二是以投资者需求为导向，重点处理好“十个关系”，进一步完善信息披露自律规则，提高信息披露监管效能。完善分行业信息披露和监管指引，优化监管方式，鼓励自愿性、互动式和特色化信息披露。总结提升信息披露直通车机制，研究推出早间披露。

  三是加强市场监察，做好委托执法试点工作。切实发挥交易所信息、装备、资源优势，提高报警指标和阀值精准度，强化监察系统分析功能，强化市场违法违规行为监测，加强违法违规线索监控。完善监管执法协作机制，提高线索发现和移送能力，加大对违法违规打击力度。

  四是加强投资者保护工作，打造开放、互动、共享的“投资者之家”，建设“一站式”投资者服务平台。建设微信呼叫中心、“互动易”、“投票易”等移动互联平台，打造移动投资者教育服务网。开发新媒体平台，深化投资者教育主题活动，营造回报投资者的良好市场环境。发挥深圳证券期货业纠纷调解中心“四位一体”纠纷解决机制作用，拓宽中小投资者依法维权渠道。