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    广发行业领先股票型证券投资基金2014年第四季度报告
    2015-01-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    广发行业领先股票型证券投资基金

    累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

    (2010年11月23日至2014年12月31日)

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

    2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发行业领先股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

    在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

    本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。

    本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况;与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况,存在1次成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

    今年4季度国内经济依然没有起色,全球经济也相对低迷,由于地缘政治因素和需求因素,4季度末油价大幅下跌,带动大宗商品集体大跌,全球陷入通缩阴影。

    但是股票市场体现出完全不同的景象,在1年多赚钱效应的影响下,资金从其他领域逐渐的向股市转移,最终在4季度形成了爆发,4季度沪深300指数大幅上涨,以券商为代表的大盘蓝筹在4季度完成逆袭,全年涨幅领先。

    本基金在11月降息前后大幅调整了持仓组合,形成了以券商、保险、地产、银行等大盘蓝筹为主的持仓结构,基本清仓了小盘成长股,在4季度取得了较好的收益。

    4.4.2报告期内基金的业绩表现

    本报告期内,本基金净值增长率为22.91%,同期业绩比较基准收益率为35.99%。

    4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望2015年,宏观经济依然看不到起色,但是经济目前已经不是影响股市的关键因素。大类资金配置、无风险收益率持续下降导致的股市估值体系的整体抬升占了主导地位。看一季度,我们认为这依然是目前影响市场的主要因素,所以低估值个股、大盘蓝筹还会继续估值修复过程,直到其分红收益率接近无风险收益率。同时,创业板为代表的成长股将会开始分化,少数本身内生增长强劲、估值合理的个股会走出独立行情,而大多数依靠外延并购的公司将会逐渐失去吸引力。本基金1季度将会适当降低蓝筹股的配置比例,逐步买入一些估值合理,预期空间合适的成长股,在结构上适度平衡。同时主要关注国企改革和体育主题。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    (1)本基金本报告期末未持有股指期货。

    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

    5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本基金本报告期末未持有国债期货。

    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。

    5.11 投资组合报告附注

    5.11.1根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    5.11.3 其他各项资产构成

    5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

    7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

    单位:份

    7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的情况。

    §8 备查文件目录

    8.1 备查文件目录

    1.中国证监会批准广发行业领先股票型证券投资基金募集的文件;

    2.《广发行业领先股票型证券投资基金基金合同》;

    3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

    4.《广发行业领先股票型证券投资基金托管协议》;

    5.《广发行业领先股票型证券投资基金基金招募说明书》及更新版;

    6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照;

    7.基金托管人业务资格批件、营业执照。

    8.2 存放地点

    广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

    8.3 查阅方式

    1.书面查阅:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件;

    2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn。

    投资者如对本报告有疑问,可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司,咨询电话95105828或020-83936999,或发电子邮件:services@gf-funds.com.cn。

    广发基金管理有限公司

    二〇一五年一月二十一日

    基金简称广发行业领先股票
    基金主代码270025
    交易代码270025
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2010年11月23日
    报告期末基金份额总额1,193,702,252.95份
    投资目标通过把握宏观经济周期及行业生命周期的发展趋势,发掘发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业中的领先企业进行投资,力争实现基金资产的长期稳健增值。
    投资策略(四)权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。

    业绩比较基准本基金业绩比较基准:80%×沪深300指数+20%×中证全债指数。
    风险收益特征本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
    基金管理人广发基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期

    (2014年10月1日-2014年12月31日)

    1.本期已实现收益256,545,908.19
    2.本期利润310,071,524.43
    3.加权平均基金份额本期利润0.2827
    4.期末基金资产净值1,773,818,837.32
    5.期末基金份额净值1.486

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月22.91%1.50%35.99%1.32%-13.08%0.18%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    刘晓龙本基金的基金经理;广发新动力股票基金的基金经理2010-11-23-7年男,中国籍,工学硕士,持有基金业执业资格证书,2007年2月至2010年3月在广发基金管理有限公司研究发展部任行业研究员、研究小组主管,2010年3月11日至2011年3月10日任广发聚丰股票基金的基金经理助理,2010年11月23日起任广发行业领先股票基金的基金经理,2014年3月19日任广发新动力股票基金的基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,549,074,968.8284.59
     其中:股票1,549,074,968.8284.59
    2固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计256,673,202.7614.02
    7其他各项资产25,494,109.071.39
    8合计1,831,242,280.65100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业68,951,174.523.89
    B采矿业102,147,299.865.76
    C制造业553,118,142.5431.18
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业6,348,000.000.36
    E建筑业--
    F批发和零售业--
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业1,147,806.720.06
    I信息传输、软件和信息技术服务业55,783,466.043.14
    J金融业462,245,309.6626.06
    K房地产业265,082,062.9814.94
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业34,251,706.501.93
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计1,549,074,968.8287.33

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601166兴业银行9,843,499162,417,733.509.16
    2002146荣盛发展5,512,80487,488,199.484.93
    3000024招商地产3,225,30385,115,746.174.80
    4601318中国平安992,60574,157,519.554.18
    5600030中信证券2,045,99969,359,366.103.91
    6600837海通证券2,784,85967,003,707.543.78
    7000630铜陵有色4,016,88162,181,317.883.51
    8300303聚飞光电3,048,07052,061,035.602.93
    9600742一汽富维1,851,18651,925,767.302.93
    10603008喜临门3,300,00050,391,000.002.84

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,051,557.23
    2应收证券清算款-
    3应收股利-
    4应收利息38,612.63
    5应收申购款24,403,939.21
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计25,494,109.07

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1603008喜临门50,391,000.002.84重大事项

    本报告期期初基金份额总额1,072,740,657.41
    本报告期基金总申购份额571,175,131.26
    减:本报告期基金总赎回份额450,213,535.72
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额1,193,702,252.95

    报告期期初管理人持有的本基金份额29,999,000.00
    本报告期买入/申购总份额0.00
    本报告期卖出/赎回总份额0.00
    报告期期末管理人持有的本基金份额29,999,000.00
    报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)2.51

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      2014年第四季度报告

      2014年12月31日

      基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一五年一月二十一日