(上接B41版)
（六）风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票，在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
六、基金的投资组合报告
※本投资组合报告内容节选自《诺德中小盘股票型证券投资基金季度报告（2014年第3季度）》，报告截至日期为2014年9月30日。
1 报告期末基金资产组合情况
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2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有转股期可转债。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：自2011年7月1日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数×40%＋天相小盘指数×40%+上证国债指数×20%” 变更为“中证700指数×80%+上证国债指数×20%”。
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
诺德中小盘股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2010年6月28日至2014年9月30日）
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注：
诺德中小盘股票型证券投资基金成立于2010年6月28日，图示时间段为2010年6月28日至2014年9月30日。
本基金建仓期为2010年6月28日至2010年12月27日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。
自2011年7月1日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数×40%＋天相小盘指数×40%+上证国债指数×20%” 变更为“中证700指数×80%+上证国债指数×20%”。
八、基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
九、招募说明书更新部分说明
本基金于2010年6月28日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》及《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对上一次公告的《诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新, 文字部分内容更新至2014年12月27日，数据部分内容更新至2014年9月30日，具体更新内容说明如下：
（一）在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期。
（二）在“一、绪言”部分，更新了本招募说明书的编写依据。
（三）在“二、释义”部分，更新了对“运作办法”的定义。
（四）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
（五）在“四、基金托管人”部分， 更新了基金托管人的信息。
（六）在“五、相关服务机构”部分，更新了部分代销机构及经办律师的信息。
（七）在“十二、基金的投资”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
（八）在“十三、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况,对本基金的业绩进行了说明。
（九）在“二十五、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重大公告事项予以说明。
诺德基金管理有限公司
二〇一五年一月二十八日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 82,692,642.67 | 69.22 |
| 其中：股票 | 82,692,642.67 | 69.22 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 贵金属投资 | - | - |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 36,690,656.93 | 30.71 |
| 7 | 其他资产 | 83,866.57 | 0.07 |
| 8 | 合计 | 119,467,166.17 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | - | - |
| C | 制造业 | 69,184,355.65 | 59.09 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 6,689,398.62 | 5.71 |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | 1,926,000.00 | 1.65 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 289,018.00 | 0.25 |
| J | 金融业 | - | - |
| K | 房地产业 | 3,065,870.40 | 2.62 |
| L | 租赁和商务服务业 | 1,538,000.00 | 1.31 |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 82,692,642.67 | 70.63 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 300329 | 海伦钢琴 | 401,385 | 7,056,348.30 | 6.03 |
| 2 | 600839 | 四川长虹 | 1,526,600 | 6,610,178.00 | 5.65 |
| 3 | 300079 | 数码视讯 | 360,763 | 5,501,635.75 | 4.70 |
| 4 | 600535 | 天士力 | 121,326 | 5,044,735.08 | 4.31 |
| 5 | 600518 | 康美药业 | 299,998 | 4,805,967.96 | 4.10 |
| 6 | 000915 | 山大华特 | 165,893 | 4,761,129.10 | 4.07 |
| 7 | 600079 | 人福医药 | 166,300 | 4,593,206.00 | 3.92 |
| 8 | 300258 | 精锻科技 | 249,300 | 4,512,330.00 | 3.85 |
| 9 | 600436 | 片仔癀 | 54,039 | 4,474,429.20 | 3.82 |
| 10 | 002144 | 宏达高科 | 219,960 | 4,421,196.00 | 3.78 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 35,816.78 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 7,990.79 |
| 5 | 应收申购款 | 40,059.00 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 83,866.57 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 600839 | 四川长虹 | 6,610,178.00 | 5.65 | 重大事项 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2014年1月1日至2014年9月30日 | 16.14% | 1.26% | 16.18% | 0.89% | -0.04% | 0.37% |
| 2013年1月1日至2013年12月31日 | 17.65% | 1.25% | 9.00% | 1.13% | 8.65% | 0.12% |
| 2012年1月1日至2012年12月31日 | 9.68% | 1.20% | 1.82% | 1.19% | 7.86% | 0.01% |
| 2011年1月1日至2011年12月31日 | -24.72% | 1.16% | -25.57% | 1.15% | 0.85% | 0.01% |
| 2010年6月28日至2010年12月31日 | 11.44% | 1.41% | 17.41% | 1.34% | -5.97% | 0.07% |