（上接B43版）
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址：www.niuji.net
(三)登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
法定代表人：林昌
电话：（021）63350651
传真：（021）63352652
联系人：杨静
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
(五)审计基金财产的会计师事务所
公司全称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：张晓艺
经办会计师：薛竞、张晓艺
四、基金的名称和类型
基金的名称：光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
基金的类型：债券型
五、基金的投资目标
本基金通过投资于银行存款等货币市场工具，力争获得超过税后人民币一年期定期存款基准利率的投资回报。
六、基金的投资方向
本基金的投资范围为现金、通知存款、短期融资券、1年及1年以内的银行定期存款、大额存单、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、期限在1年以内（含1年）的债券回购、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券及中期票据、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）以及中国证监会、中国人民银行认可的其它货币市场工具。其中，本基金投资于银行存款的比例不低于基金资产的80%，其中银行存款包括银行通知存款、银行定期存款、银行协议存款和备付金存款。本基金在每个开放期之前10个工作日至开放期之后10个工作日的期间，不受上述投资比例限制，但须保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
七、基金的投资策略
本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征，在保证基金资产安全性的基础上力争为投资人创造稳定的收益。同时，本基金将关注宏观经济走势、货币政策和财政政策的变化，结合对货币市场利率变动的预期，对投资组合进行管理。
1、整体资产配置策略
本基金通过对CPI指标、GDP增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率等因素的分析，形成对实体经济基本面的宏观研判。同时，结合央行公开市场操作、货币市场与资本市场资金互动等变动情况，合理预期货币市场利率曲线动态变化，并据此决定整体资产配置策略。由于本基金将以银行存款为主要的投资对象，因此本基金投资于银行存款的比例不低于基金资产的80%。
2、类属资产配置策略
类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期融资券以及现金等投资品种之间的配置比例。本基金将通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，力争取得较高的回报。
3、银行存款投资策略
银行存款一般具有收益稳定、风险低等基本特征，特别是机构投资者在投资银行存款时，往往能获得比普通投资者更高的收益率。本基金投资于银行存款的比例不低于基金资产的80%，基金资产可以投资于上市商业银行、大型商业银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、邮政储蓄银行、农村商业银行、外资银行等银行的协议存款。若本基金投资的协议存款中未约定可提前支取并无利息损失的，则该笔存款的到期日不得晚于下一个开放日。本基金在投资银行存款时将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析，同时结合各银行的信用等级、存款期限等因素的研究，综合考量整体利率市场环境及其变动趋势，在严格控制风险的前提下决定各银行存款的投资比例。
4、个券选择策略
在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。在具体的券种选择上，基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，找出收益率出现明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类低估品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
5、回购策略
基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。
八、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为税后1年期定期存款收益率。
九、风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种，其预期收益和风险低于普通债券型基金、混合型基金和股票型基金。
十、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止2014年9月30日。
报告期末基金资产组合情况
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2. 报告期债券回购融资情况
本报告期本基金未进行债券回购融资。
3. 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
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3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过120天的情况。
3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
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3.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期内本基金未投资债券。
3.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
报告期内本基金未投资债券。
3.6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
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3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券=投资明细
报告期内本基金未投资资产支持证券。
3.8 投资组合报告附注
3.8.1 基金计价方法说明
（1）、本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。 （2）、为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用市场利率或交易价格，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的一定幅度时，或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时，基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值，确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实质性的损害。 （3）、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 （4）、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
3.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20％的情况。
3.8.3报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
3.8.3 其他各项资产构成
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十一、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2014年9月30日。
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
1．光大保德信添天利理财债券A类
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2．光大保德信添天利理财债券B类
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（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年6月19日至2014年9月30日）
1．光大保德信添天利理财债券A类
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2．光大保德信添天利理财债券B类
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十二、费用概览
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.25 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令（或双方约定的其他方式），基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
当出现巨额赎回时，为保护投资者利益，本基金管理人与基金托管人协商一致后，有权不计提巨额赎回日下一个工作日的管理费。相关事项无需另行公告。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令（或双方约定的其他方式），基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费；
本基金A 级基金份额的销售服务费年费率为0.25%，对于由B 级降级为A级的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到A 级条件的工作日后的下一个工作日起适用A 级基金的年销售服务费率。
本基金B 级基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A 级升级为B 级的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到B 级条件的工作日后的下一个工作日起适用B 级基金的年销售服务费率。
销售服务费用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
本基金销售服务费计提的计算公式如下：
本基金各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×R%÷当年天数
H为每日该级基金份额应计提的销售服务费
E为前一日的该级基金份额基金资产净值
R为该级基金份额的年销售服务费率
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令（或双方约定的其他方式）,基金托管人复核后于两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构。
当出现巨额赎回时，为保护投资者利益，本基金管理人与基金托管人协商一致后，有权不计提巨额赎回日下一个工作日的销售服务费。相关事项无需另行公告。
上述“（一）基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1.在“二、释义”部分，根据实际情况进行了更新。
2.在“三、基金管理人”部分，根据实际情况对“（二）主要人员情况”的相关信息进行了更新。
3.在“四、基金管理人”部分，根据实际情况对“（一）基金托管人员情况”的相关信息进行了更新。
4.在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对“（二）代销机构”的信息进行了更新。
5.在“十、基金份额的申购与赎回”部分，根据实际情况对“（十三）基金转换”的信息进行了更新。
6.在“十一、基金的投资”部分，更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据截至2014年9月30日。
7.在“十二、基金的业绩”部分，更新了“（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表”，数据截至2014年9月30日。
8.在“二十四、其它应披露事项”部分，对2014年6月19日至2014年12月18日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。
光大保德信基金管理有限公司
2015年1月29日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（％） |
| 1 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 2 | 买入返售金融资产 | 19,000,148.50 | 18.81 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 3 | 银行存款和结算备付金合计 | 81,814,928.24 | 81.02 |
| 4 | 其他各项资产 | 171,679.71 | 0.17 |
| 5 | 合计 | 100,986,756.45 | 100.00 |
| 项目 | 天数 |
| 报告期末投资组合平均剩余期限 | 79 |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 | 91 |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 | 1 |
| 序号 | 平均剩余期限 | 各期限资产占基金资产净值的比例（%） | 各期限负债占基金资产净值的比例（％） |
| 1 | 30天以内 | 0.51 | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 2 | 30天(含)—60天 | - | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 3 | 60天(含)—90天 | 99.04 | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 4 | 90天(含)—180天 | - | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 5 | 180天(含)—397天（含） | - | - |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
| 合计 | 99.91 | - |
| 项目 | 偏离情况 |
| 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 | 0次 |
| 报告期内偏离度的最高值 | - |
| 报告期内偏离度的最低值 | - |
| 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 | - |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | - |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收利息 | 171,679.71 |
| 4 | 应收申购款 | - |
| 5 | 其他应收款 | - |
| 6 | 待摊费用 | - |
| 7 | 其他 | - |
| 8 | 合计 | 171,679.71 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2012年 | 1.7205% | 0.0005% | 1.6451% | 0.0002% | 0.0754% | 0.0003% |
| 2013年 | 4.4816% | 0.0026% | 3.0417% | 0.0000% | 1.4399% | 0.0026% |
| 2014年1月1日至2014年9月30日 | 3.8915% | 0.0029% | 2.2750% | 0.0000% | 1.6165% | 0.0029% |
| 自基金合同生效起至今 | 10.4151% | 0.0031% | 6.9618% | 0.0001% | 3.4533% | 0.0030% |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2012年 | 1.8520% | 0.0005% | 1.6451% | 0.0002% | 0.2069% | 0.0003% |
| 2013年 | 4.7312% | 0.0026% | 3.0417% | 0.0000% | 1.6895% | 0.0026% |
| 2014年1月1日至2014年9月30日 | 4.0768% | 0.0029% | 2.2750% | 0.0000% | 1.8018% | 0.0029% |
| 自基金合同生效起至今 | 11.0196% | 0.0031% | 6.9618% | 0.0001% | 4.0578% | 0.00304% |