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  （2）浮动管理费

  本基金在保本周期到期日收取浮动年化管理费，即本基金浮动管理费的适用费率（M）是根据保本周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。

  ■

  其中，

  1）R的计算方法如下：

  ■

  2）r为当期保本周期起始日（若为第一个保本周期，则为基金合同生效日）中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率。

  本基金在保本周期内（除保本周期到期日）不计提浮动管理费，而是在每个保本周期到期日对浮动管理费进行一次性计提并支付，由基金管理人向基金托管人发送基金浮动管理费划款指令，基金托管人复核后于次月起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  浮动管理费的计算方法如下：

  ■

  E 为保本周期到期日的基金资产净值（未扣除固定管理费）

  M 为该保本周期所适用的浮动管理费率。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.2%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  3、基金转型为“新华精选低波动股票型证券投资基金”后，本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.5 %÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。

  十六 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2014年5月23日刊登的本基金招募说明书（《新华鑫安保本一号混合型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

  1.在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2.在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况以及主要人员情况进行了更新。

  3.在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。

  4.在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构的相关信息。

  5.在“六、基金的募集”中更新了基金的募集情况及成立信息。

  6.在“七、基金合同的生效”中更新了合同生效的信息。

  7.在“十、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2014年9月30日。

  8.增加了“十一、基金的业绩”部分内容。

  9.在“二十三、其他应披露事项”中，披露了本基金的相关公告信息：

  1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

  2)2014年6月20 日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金合同生效公告

  3)2014年6月25 日 基金行业高级管理人员变更公告

  4)2014年7月1 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2014年半年度资产净值的公告

  5)2014年7月26日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加代销机构的公告

  6)2014年8月8日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理变更公告

  7)2014年8月11日 新华基金管理有限公司关于参加部分代销机构基金转换费率优惠活动的公告

  8)2014年8月13日 新华基金管理有限公司关于开展网上直销基金转换费率优惠活动的公告

  9)2014年8月25日 新华基金管理有限公司关于开展工行卡网上交易费率优惠活动的公告

  10)2014年9月19日 关于中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率优惠活动到期提示性公告

  11)2014年10月14日 新华基金管理有限公司关于旗下基金开通银联通网上直销业务并参加费率优惠活动的公告

  12)2014年10月27日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金2014年第3季度报告

  13)2014年11月11日 新华基金管理有限公司关于“银联通”开通部分银行卡网上直销业务功能的公告

  14)2014年11月21日 关于增加一路财富为旗下开放式基金代销机构并开通基金定投、转换业务及参与费率优惠活动的公告

  15)2014年12月15日新华鑫安保本一号混合型证券投资基金保本期到期处理规则及转入下一个保本期的相关规则公告

  16)2014年12月15日新华鑫安保本一号混合型证券投资基金保证合同

  17)2014年12月15日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金修改基金合同公告

  18)2014年12月18日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金第一个保本期到期操作期间场内赎回时间调整公告

  19)2014年12月18日 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金第一个保本期到期及转入第二个保本期的第一次提示性公告

  新华基金管理有限公司

  2015年1月31日