证券代码：600093 证券简称：禾嘉股份 公告编号：2015-007

  四川禾嘉股份有限公司

  《关于执行落实四川证监局<关于对四川禾嘉股份有限公司采取责令改正措施的决定>的整改报告》的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  公司于2015年1月27日收到四川证监局《行政监管措施决定书》[2015]1号暨《关于对四川禾嘉股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“《决定书》”）。

  收到《决定书》后，公司董事会对此高度重视，及时向董事、监事和高级管理人员进行了传达，并召集专题会议，对照《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等规定，制定了整改措施、整改期限，形成本整改报告。并经公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第八次会议审议通过。

  一、财务管理缺乏独立性

  1、银行账户的网银密钥保管不规范。公司在云南、贵州等省开设的银行账户网银密钥在控股股东人员处保管。

  2、财务印鉴使用管理存在缺陷。办理上述外省银行账户柜台业务时,由控股股东相关人员从公司借出财务印鉴并带回开户地操作办理,公司未对上述用印事项进行登记、未采取管控措施。

  3、外省银行账户的对账管理控制薄弱。银行对账单由控股股东人员负责取回,再转寄至公司。

  整改措施：

  1、公司已对异地账户进行了清理，除云南、贵州各保留一个必要的账户外，其余账户外一律销户处理，相关账户的销户工作正在办理当中，预计2015年2月15日前完成；

  2、规范异地账户支付审批流程，严格执行公司《财务管理制度》的各项规定；

  3、所有异地账户的网银密钥已全部收回，由公司财务部门统一管理使用；今后所有异地账户的柜台业务由公司财务部门派员办理；

  4、严格印章管理，异地业务确需使用公司印章的，将首先做好用章登记并由公司派员携章办理；

  5、异地账户的对账单由公司财务部门每月末派员取回。

  二、未严格执行内幕信息知情人登记制度

  公司2014年非公开发行的内幕信息知情人登记档案中,存在如下问题:

  1、未登记发行对象的具体参与人员,只登记了相关公司名称。

  2、公司登记档案的时间和保荐机构报送登记档案的时间均晚于内幕信息披露日。

  3、发行参与方报送的内幕信息知情人档案不完整。

  整改措施：

  1、加强学习，提高认识

  公司组织董事、监事、高级管理人员及大股东的相关人员认真学习了证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，通过学习提高了对防控内幕交易、做好内幕信息知情人登记的必要性和重要性的认识。

  2、加强管理、严格制度

  公司将严格执行内幕信息知情人登记备案制度相关规定，及时做好内幕信息知情人登记备案工作，进行内幕信息登记时详尽登记每一位知情人，做到全面覆盖不遗漏。

  四川证监局对公司进行现场检查，促进了公司的规范运作，有利于公司健康稳健发展。公司将以此次检查为契机，认真落实各项整改措施，严格执行各项制度，提升公司规范运作水平，切实维护公司及全体股东的合法权益，促进公司稳定、持续、健康发展。

  四川禾嘉股份有限公司董事会

  二〇一五年二月五日