私募基金登记备案制度

  实施满“周岁”

  (上接1版)协会相关负责人介绍，在开展私募基金登记备案工作时，协会坚持不搞变相审批、实行事后备案不作任何事前干预；坚持形式审阅，不对备案材料做实质判断，将投资选择权、决策权交予市场；将登记备案定位为公共服务，以解决问题为驱动、以行业需求为导向。

  目前协会私募基金登记备案全程采用电子化填报方式，并已基本实现私募基金管理人完成登记申请后3个工作日内一次性反馈补正意见，私募基金产品完成备案申请后3个工作日内办结备案手续。

  截至2015年2月7日，中国基金业协会已办理完毕私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理规模达2.38万亿元。

  至此，我国境内主要的私募证券、股权、创投基金管理人已基本完成登记。登记机构当中，既包括重阳、弘毅、鼎晖、红杉等业内“大咖”，也有刚刚成立，满怀创业热情的新生“草根”。

  分类型来看，完成登记的私募基金中，共有私募证券投资基金2642家，管理基金4398只，管理规模5697亿元；私募股权基金3945家，管理基金3607只，管理规模15761亿元；创业投资基金594家，管理基金716只，管理规模1494亿元。

  截至同期，我国已有私募基金从业人员12.88万人。从地域看，京沪深三地仍然是私募基金的“聚居区”。

  宽进严管不作“二政府”

  我国资本市场统筹推进私募行业发展之初，即确定对私募基金以自律管理为主，协会履行自律管理职责。协会相关负责人表示，履行好自律管理职责的根本在于完善协会治理，协会绝不当“二政府”，行业自律也绝不是行政监管的“白手套”。

  去年2月，由8家私募证券基金管理人组成的私募证券基金专业委员会成立，私募股权和创投基金专业委员会目前仍在筹备设立中。去年9月，《纪律处分实施办法（试行）》颁布实施，明确规定重大纪律处分措施必须由行业专家组成的自律监察委员会审理决定。

  近一年中，大部分完成登记的私募基金管理人规范运作，但也存在提交虚假信息办理登记，甚至违法违规的情况。

  对此，协会采取了宽进严管的做法，一方面放开事前管制，一方面不断加强事中、事后自律管理，一年来严肃查处了10家存在违法违规行为的私募基金管理人。

  其中，深圳吾思被撤销登记，中益汇金、中财鼎盛、中农德金、中富知金等4家机构被加入黑名单，元泰北京、国民信和、清科凯盛、中投万通、骏福投资等5家机构被责令注销登记。

  私募基金迎来黄金机遇期

  去年发布的资本市场新国九条明确提出“发展私募投资基金”的重要举措，随着近一年中利好行业的政策不断出台，我国私募基金行业正在迎来加快发展的黄金机遇期，未来协会将着力推动形成符合私募基金发展规律的自律管理新常态。

  从业人士总结，从实践看，私募基金登记备案制度的实施为行业发展带来了四方面变化：

  一是解决了“户口”问题。登记备案制度实施后，私募基金行业正式纳入监管范围，成为资产管理行业的“正规军”，可以直接以基金名义开立账户。一年来，备案新基金节省通道成本约2.9亿元。

  二是明确了行业组织。登记备案制度实施后，私募基金行业的组织归属问题“一锤定音”。

  三是提升了社会地位。社会各界对私募基金行业的正确认识逐步建立，为行业创造了公平竞争的发展机遇和良好的社会环境。

  四是拓展了发展空间。目前已有两家私募基金管理人设立了公募基金管理公司，更多的私募管理人正在积极筹备申请公募资格。同时协会还着力推动私募行业走出去，吸引国际资本走进来。

  前述协会负责人表示，新的一年中，协会将以“宣传、引导、服务、规范”为重点，致力于形成以信息披露为核心，以诚实守信为基础，以促进发展为目的，符合私募基金发展规律的自律管理新常态。

  具体而言，将从完善登记备案机制、健全自律管理体系、推动出台促进发展措施等方面综合施力。

  据悉，下一步协会将推行登记备案信息分类公示，实施登记机构分层管理，完善黑名单制度，对提交虚假登记信息的机构公开警示，对风险事件公开提示，不断健全行业诚信约束机制。

  同时，将全面启动私募基金管理人入会工作，发布自律规则，上线运行私募基金违法违规行为监测系统，扩大现场检查覆盖面，加大事后查处力度。

  另外，协会还将持续加强行业服务，争取更多政策红包，协调相关政府部门打通工商登记、税收等制约行业发展的政策瓶颈，与银行、保险等主管部门和行业协会加强合作，加强国际交流，为行业引入多元化长期投资资金。