股票简称：上海家化 股票代码：600315 编号：临2015-005

  上海家化联合股份有限公司关于立案进展暨风险提示公告

  特别提示

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本公司因涉嫌信息披露违法违规,目前正在被中国证监会立案调查。本公司如存在欺诈发行或重大信息披露违法行为，根据《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，公司股票将被上海证券交易所实施退市风险警示，并暂停上市，请广大投资者注意投资风险。

  上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“上海家化”）于 2013年11月20日收到中国证监会《调查通知书》（编号：沪调查通字2013-1-64号），因公司涉嫌信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。上述信息本公司已于2013年11月21日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站进行了披露（公告编号：临2013-026）。

  2014年12月23日公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《行政处罚事先告知书》（编号：沪证监处罚字[2014]10号），上海家化信息披露违法违规案已由上海证监局调查、审理完毕，上海证监局依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，按照《证券法》第一百九十三条的规定，上海证监局拟做出如下决定：

  1. 对上海家化予以警告，并处以30万元罚款；

  2. 对葛文耀予以警告，并处以15万元的罚款；

  3. 对宣平、曲建宁、丁逸菁、吴英华给予警告，并分别处以10万元的罚款；

  4. 对冯珺、管一民、张纯、童恺、周勤业、苏勇、朱倚江、刘镫中、胡大辉、汪建宁、黄阅、王茁、方骅给予警告，并分别处以3万元的罚款。

  根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚听证规则》第二条之规定，就上海证监局拟实施的处罚决定，公司及相关人员均享有陈述、申辩的权利，其中上海家化、葛文耀、宣平、曲建宁、丁逸菁、吴英华并享有要求听证的权利。公司及相关人员提出的事实、理由和证据，经上海证监局复核成立的，上海证监局将予以采纳。如果公司及相关人员放弃陈述、申辩或者听证的权利，上海证监局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

  经研究，公司决定行使陈述、申辩和要求听证的权利。

  上述信息本公司已于2014年12月24日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站进行了披露（公告编号：临2014-051）。

  目前该案处在陈述、申辩和听证的过程中。

  如公司因该立案稽查事项最终受到中国证监会行政处罚，并且因违法行为性质恶劣、情节严重、市场影响重大，在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，公司股票将被实施退市风险警示,并暂停上市。若公司所涉及的立案调查事项最终并未被中国证监会认定为重大信息披露违法行为或欺诈发行行为，则公司不会触及《股票上市规则 （2014年修订）》13.2.1条规定的重大违法退市情形。

  公司将及时披露相关信息，敬请投资者关注公司后续公告。

  特此公告。

  上海家化联合股份有限公司董事会

  2015年2月17日