证券代码：600018 证券简称：上港集团 公告编号：临2015-011

  上海国际港务（集团）股份有限公司

  关于非公开发行股票相关事项进展的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）拟以非公开发行方式实施员工持股计划，并已向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送了本次非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”）的申请材料，目前正处于中国证监会审查阶段。现根据相关审核要求，将公司非公开发行股票相关事项公告如下：

  一、公司董事、监事和高级管理人员参加员工持股计划的认购资金金额及资金来源

  根据公司拟向上港集团本次员工持股计划非公开发行股票的安排，员工持股计划的参加对象包含董事陈戌源、严俊、王尔璋、姜海涛；监事周源康、范洁人和高级管理人员倪路伦、方怀瑾、王海建、丁向明、杨智勇、王琳琳，上述人员的认购数量、认购资金具体金额及认购资金来源情况如下：

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  注：若公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，本次发行的价格将进行相应调整，上述人员的认购资金总额也将相应调整。

  二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况

  自上市以来，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，并在证券监管部门和上海证券交易所监督和指导下，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。

  经自查，最近五年，公司未曾发生被证券监管部门和交易所处罚的情况，亦不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

  三、关于本次非公开发行事项的有关承诺

  为保障公司本次非公开发行的顺利实施，相关主体于近日作出如下承诺：

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  特此公告

  上海国际港务（集团）股份有限公司董事会

  2015年3月6日