证券代码：６０１０１６ 证券简称：节能风电 公告编号：２０１５－０１７

  中节能风力发电股份有限公司对外投资公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●投资标的名称：湖北五峰１０万千瓦风电场项目（以下简称五峰项目）

  ●投资金额：８５，９７３万元

  ●特别风险提示：五峰项目已取得湖北省发改委的核准，尚未取得国家能源局的备案。

  一、对外投资概述

  项目总投资：经湖北省发改委核准的项目总投资为人民币８５，９７３万元，其中，项目资本金为１７２１３万元，项目贷款为６８７６０万元。

  项目的实施单位：经公司第二届董事会第十三次会议审议批准，公司拟投资设立全资子公司中节能风力发电（五峰）有限公司（暂定名，以工商注册为准，以下简称五峰公司），作为该项目的实施单位。

  具体请详见２０１５年３月１８日上海证券交易所官方网站刊登的公司第二届董事会第十三次会议决议公告。其中涉及到公司为五峰公司提供项目建设贷款担保的事项，需提请公司股东大会审议批准。

  本次投资行为不存在关联交易，不构成重大资产重组。

  本项目的实施已取得湖北省发改委的核准，尚未取得国家能源局的备案。

  二、投资主体介绍

  中节能风力发电（五峰）有限公司是该项目的投资主体，由公司独资设立。五峰公司首期注册资本金为１，０００万元，公司将随着建设项目进度的用款需求对五峰公司逐步增加资本金，资本金总额不低于该项目国家核准的项目总投资的２０％，即不低于１７，２１３万元。

  三、投资标的基本情况

  （一）项目基本情况

  五峰项目场址位于五峰县南部湾谭镇的北风垭、独岭地区，距离五峰县约１０－２１公里，海拔高程在１２００－２２５０米之间。规划总装机容量为１０万千瓦，拟安装单机容量２ＭＷ风机（轮毂高度８０米）５０台。风电场盛行西南风及东北风，场区８０ｍ高度年平均风速为５．７７ｍ／ｓ，相应的年平均风功率密度为２０４．３Ｗ／ｍ２，风功率密度属１级水平，风电场年可利用小时数为１，８１９小时。五峰项目执行国家规定的风电上网标杆电价为０．６１元／ｋＷ·ｈ。

  （二）前期准备工作

  五峰项目现已完成可行性研究报告的编制和审查并取得建设项目选址意见书、接入系统方案有关意见的函、建设用地预审备案意见的函、安全预评价报告备案的意见、环境影响报告书及水土保持方案的批复以及使用林地预审意见的复函，于２０１４年取得了湖北省发展改革委项目核准批复，目前正在办理项目建设工程规划许可证和建设用地规划许可证。

  （三）投资概算

  五峰项目总投资为８５，９７３万元（不含送出工程），单位千瓦投资为８，５９７．３元／千瓦。

  （四）经济分析

  经测算，五峰项目全投资内部收益率（所得税后）为７．２７％，资本金财务内部收益率（所得税后）为８％，投资回收期１１．２１年。项目具有可行性。

  （五）资金筹集方案

  五峰项目核准总投资（不含送出工程）为８５，９７３万元，其中２０％的项目资本金１７，２１３万元由公司自筹，其余资金由金融机构贷款解决。

  四、该项投资对上市公司的影响

  １、五峰项目资本金由公司自筹，其余资金将以公司或五峰公司为贷款主体向金融机构申请不超过６８，７６０万元的贷款（不超过国家核准总投资额的８０％）。若以五峰公司为贷款主体，则公司将为五峰公司提供相应担保，担保总额为不超过６８，７６０万元。

  ２、五峰项目是公司进入中部地区的第一个风电项目，该项目的开发建设将有利于实现公司在中部地区零的突破，提升公司的行业地位。同时，本次投资有利于增加公司的装机规模、提高公司的盈利能力、增强公司竞争力。

  五、备查文件

  １、节能风电第二届董事会第十三次会议决议。

  特此公告。

  中节能风力发电股份有限公司

  ２０１５年３月１９日

  证券代码：６０１０１６ 证券简称：节能风电 公告编号：２０１５－０１８

  中节能风力发电股份有限公司

  为全资子公司提供担保的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●被担保人名称：中节能风力发电（五峰）有限公司（暂定名，以工商注册为准）。

  ●本次担保金额：不超过６８７６０万元，由于该公司尚未办理工商注册登记，因此本担保事项存在不确定性。

  ●本次担保是否有反担保：无

  ●对外担保逾期的累计数量：无

  一、担保情况概述

  （一）担保事项介绍

  中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）本次担保是为全资子公司中节能风力发电（五峰）有限公司（以下简称五峰公司）建设湖北五峰１０万千瓦风电场项目（以下简称五峰项目）而提供的项目建设贷款担保。

  五峰项目于２０１４年１２月１９日获得湖北省发改委的核准，项目总投资８５，９７３万元，其中项目资本金１７，２１３万元，经公司二届十三次董事会审议批准，公司将设立全资子公司五峰公司负责该项目的建设和运营。

  上述投资项目情况详见２０１５年３月１９日本公司在上海证券交易所官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限公司对外投资公告》。

  经公司二届十三次董事会审议批准，五峰公司的首期注册资本金为人民币１，０００万元，公司将根据项目建设进度对资金的需求，增加其资本金的投入，直至１７，２１３万元。资本金以外的项目建设资金，即６８，７６０万元将由公司或五峰公司向金融机构申请贷款解决。公司将根据与金融机构商谈项目贷款的实际情况，如果以五峰公司为贷款主体且需要公司为其项目贷款提供担保，则公司同意提供相应的担保。

  （二）公司本次担保事项履行的决策程序

  公司二届十三次董事会审议通过了《关于投资建设湖北五峰１０万千瓦风电场项目的议案》，同意公司投资建设湖北五峰１０万千瓦风电场项目；同意公司投资设立全资子公司中节能风力发电（五峰）有限公司（暂定名，以工商注册为准）作为该项目的建设、运营主体开展相关工作；同意以公司或五峰公司为贷款主体，向金融机构申请不超过６８，７６０万元的贷款；同意五峰公司在该项目建成后，以该项目的电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保；如果以五峰公司为贷款主体，同意公司为其提供相应担保，担保总额为不超过６８，７６０万元，本担保事项需提请股东大会审议批准；同意授权公司管理层全权负责该项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续（详见公司２０１５年３月１８日在上海证券交易所官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限公司第二届董事会第十三次会议决议公告》）。

  公司董事会决定将上述担保事项提交公司２０１４年年度股东大会审议批准，详见公司２０１５年３月１９日在上海证券交易所官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限公司关于召开２０１４年年度股东大会的通知》。

  二、被担保人基本情况

  本担保事项的被担保方为公司全资子公司，负责建设运营五峰项目，注册资本为１，０００万元，注册地点拟为湖北省五峰县。目前，五峰公司正在办理工商注册登记。

  三、担保协议的主要内容

  由于尚未与金融机构商谈贷款事项，因此担保的方式、类型、期限、金额和担保协议中的其他事项均无法提供。（具体请见后续公告）

  四、公司累计对外担保数量

  截至本公告披露日，公司为下属子公司提供担保事项情况如下表：

  ■

  公司无逾期担保。

  五、报备文件

  中节能风力发电股份有限公司二届十三次董事会决议

  特此公告。

  中节能风力发电股份有限公司董事会

  ２０１５年３月１９日

  证券代码：６０１０１６ 证券简称：节能风电 公告编号：２０１５－０１９

  中节能风力发电股份有限公司

  关于召开２０１４年年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：２０１５年４月８日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会类型和届次

  ２０１４年年度股东大会

  （二）股东大会召集人：董事会

  （三）投票方式：本次股东大会采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  （四）现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期、时间：２０１５年４月８日 １３点３０ 分

  召开地点：北京市海淀区首都体育馆南路６号北京新世纪日航饭店新世纪２厅

  （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自２０１５年４月８日

  至２０１５年４月８日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即９：１５－９：２５，９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的９：１５－１５：００。

  （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  （七）涉及公开征集股东投票权

  无

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  １、各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案１、４、５、６、７、８、９、１０、１１已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，议案２、４、５已经公司第二届监事会第八次会议审议通过。相关决议公告刊登于２０１５年３月１８日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站 ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  ２、特别决议议案：无

  ３、对中小投资者单独计票的议案：５、７、１１

  ４、涉及关联股东回避表决的议案：无

  应回避表决的关联股东名称：无

  ５、涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、股东大会投票注意事项

  （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：ｖｏｔｅ．ｓｓｅｉｎｆｏ．ｃｏｍ）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  （三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、会议出席对象

  （一）股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  （二）公司董事、监事和高级管理人员。

  （三）公司聘请的律师。

  （四）其他人员

  五、会议登记方法

  （一）登记时间：２０１５年４月７日 （９：００－１１：３０， １３：３０－１７：００）

  （二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街４２号节能大厦１１层１１１５房间证券事务部

  （三）登记方式：

  １、法人股东登记：

  （１）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；

  （２）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。

  ２、个人股东登记：

  （１）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；

  （２）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

  ３、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传真方式登记。

  ４、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。

  六、其他事项

  １、会议联系方式

  地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区西直门北大街４２号节能大厦Ａ座１１层１１１５房间）

  联系方式：０１０－６２２４８７０７

  传 真：０１０－６２２４８７００

  邮 编：１０００８２

  ２、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。

  ３、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

  七、 备查文件

  公司第二届董事会第十三次会议决议

  特此公告。

  中节能风力发电股份有限公司董事会

  ２０１５年３月１９日

  附件１：授权委托书

  附件１：授权委托书

  授权委托书

  中节能风力发电股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席２０１５年４月８日召开的贵公司２０１４年年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：        

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  委托日期：  年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。