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  • 鹏华产业债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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    鹏华产业债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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    鹏华产业债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
    2015-03-19       来源:上海证券报      

      重要提示

      本基金经2012年11月19日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华产业债债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]1545号文)核准,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2013年2月6日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

      基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

      基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

      本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

      本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年2月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日(未经审计)。

      一、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      1、名称:鹏华基金管理有限公司

      2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

      3、设立日期:1998年12月22日

      4、法定代表人:何如

      5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

      6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155

      7、联系人:吕奇志

      8、注册资本:人民币1.5亿元

      9、股权结构:

      ■

      (二)主要人员情况

      1、基金管理人董事会成员

      何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

      邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

      孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。

      周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理;2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理;2009年2月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。

      Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理,同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。

      Alessandro Varaldo先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia股份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。

      史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

      张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

      高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

      2、基金管理人监事会成员

      黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

      Andrea Vismara先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

      李国阳先生,监事,硕士研究生,高级会计师,国籍:中国。曾任深圳国投证券有限公司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经理、资金财务部总经理,国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事会召集人,现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财务总部总经理。

      苏波先生,职工监事,博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理;2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。

      刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,历任登记结算部副总经理,现任公司登记结算部执行总经理。

      于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任监察稽核部法务主管。

      3、高级管理人员情况

      何如先生,董事长,简历同前。

      邓召明先生,董事,总裁,简历同前。

      高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

      胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部,历任副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

      高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁,在新任督察长任职之前,代为履行督察长职务。

      4、本基金基金经理

      祝松先生,国籍中国,经济学硕士,9年金融证券从业经验。曾任职于中国工商银行深圳市分行资金营运部,从事债券投资及理财产品组合投资管理;招商银行总行金融市场部,担任代客理财投资经理,从事人民币理财产品组合的投资管理工作。2014年1月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债券投资管理工作,2014年2月起担任鹏华普天债券基金基金经理,2014年2月起兼任鹏华丰润债券型证券投资基金基金经理,2014年3月起兼任鹏华产业债债券型证券投资基金基金经理。祝松先生具备基金从业资格。

      本基金历任的基金经理:

      2013年2月至2014年3月 刘建岩

      本基金基金经理管理其它基金情况:

      2014年2月起担任鹏华普天债券基金基金经理;

      2014年2月起兼任鹏华丰润债券型证券投资基金基金经理;

      2014年3月起兼任鹏华产业债债券型证券投资基金基金经理。

      5、投资决策委员会成员情况

      邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

      高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

      初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理,社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。

      冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理,社保基金组合投资经理。

      程世杰先生,鹏华基金管理有限公司首席权益投资官,鹏华价值优势基金基金经理。

      黄鑫先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理,鹏华动力增长基金、鹏华品牌传承混合基金基金经理。

      王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理,鹏华中证500指数(LOF)基金、鹏华地产分级基金、鹏华沪深300(LOF)基金基金经理。

      阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券基金、鹏华双债保利债券基金基金经理。

      陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华中国50混合基金基金经理。

      6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

      二、基金托管人

      (一)基本情况

      名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

      住所:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      成立时间:2004年09月17日

      组织形式:股份有限公司

      注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

      存续期间:持续经营

      基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

      联系人:田 青

      联系电话:(010)6759 5096

      中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

      2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%;净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%;其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

      截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。

      截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。

      截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。

      2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

      中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

      (二)主要人员情况

      赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      (三)基金托管业务经营情况

      作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

      三、相关服务机构

      (一)基金份额销售机构

      1、直销机构

      (1)鹏华基金管理有限公司直销中心

      办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

      电话:(0755)82021233

      传真:(0755)82021155

      联系人:吕奇志

      (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

      办公地址:北京市西城区金融大街甲9号502室

      电话:(010)88082426

      传真:(010)88082018

      联系人:李筠

      (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

      办公地址:上海市浦东花园石桥路33号花旗大厦801B

      电话:(021)68876878

      传真:(021)68876821

      联系人:李化怡

      (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

      办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室

      电话:(027)85557881

      传真:(027)85557973

      联系人:祁明兵

      (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

      办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

      电话:(020)38927993

      传真:(020)38927990

      联系人:周樱

      2、银行代销机构

      (1)中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      联系人:王嘉朔

      客户服务电话:95533

      传真:010-66275654

      网址:www.ccb.com

      (2)中国工商银行股份有限公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街55号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      邮政编码:100033

      法定代表人:姜建清

      联系电话:010-66105662

      联系人:刘秀宇

      客户服务电话:95588

      公司网站:www.icbc.com.cn

      (3)中国农业银行股份有限公司

      注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:蒋超良

      客户服务电话:95599

      联系人:刘一宁

      网址:www.95599.cn

      (4)交通银行股份有限公司

      注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号

      法定代表人:牛锡明

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      联系人:曹榕

      客户服务电话:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (5)招商银行股份有限公司

      注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

      法定代表人:李建红

      电话:0755-83198888

      传真:0755-83195049

      联系人:邓炯鹏

      客服电话:95555

      网址:www.cmbchina.com

      (6)中信银行股份有限公司

      地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人:常振明

      联系人:郭伟

      客服电话:95558

      网站:http://bank.ecitic.com

      (7)上海银行股份有限公司

      注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路168号

      法定代表人:范一飞

      联系人:汤征程

      网址:www.bankofshanghai.com

      (8)上海浦东发展银行股份有限公司

      注册(办公)地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      客户服务热线:95528

      联系人:唐苑

      公司网站:www.spdb.com.cn

      (9)珠海华润银行股份有限公司

      注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

      法定代表人:蒋伟

      客服电话::400-880-0338或96588(广东省外请加拨0756)

      联系人:李阳

      网址: www.crbank.com.cn

      (10) 吉林银行股份有限公司

      注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

      法定代表人:唐国兴

      客服电话:400-889-6666

      联系人:孟明

      网址:www.jlbank.com.cn

      3、券商代销机构

      (1)安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

      办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

      深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

      法定代表人:牛冠兴

      联系电话:0755-82825551

      传真:0755-82558355

      联系人:陈剑虹

      客户服务电话:4008001001

      网址:www.essence.com.cn

      (2)长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      法定代表人:黄耀华

      联系电话:0755-83516289

      联系人:李春芳

      网址:www.cc168.com.cn

      (3)广发证券股份有限公司

      注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

      法定代表人:孙树明

      联系人:黄岚

      联系电话:020-87555888

      传真:020-87553600

      客服电话:95575

      网址:www.gf.com.cn

      (4)国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层

      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层

      法定代表人:何如

      联系电话:0755-82130833

      传真:0755-82133952

      联系人:周杨

      客户服务电话:95536

      网址:www.guosen.com.cn

      (5)海通证券股份有限公司

      注册地址:上海广东路689号

      办公地址:上海广东路689号

      法定代表人:王开国

      联系电话:021-23219275

      联系人:李笑鸣

      客户服务电话:95553

      网址:www.htsec.com

      (6)华西证券股份有限公司

      注册地址:四川省成都市陕西街239号

      办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

      法定代表人:杨炯洋

      联系人:张曼

      联系电话:010-68716150

      传真:028-86150615

      客户服务咨询电话 :400-8888-818

      网址:www.hx168.com.cn

      (7)申万宏源证券有限公司

      注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

      办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

      法定代表人:李梅

      联系电话:021-33389888

      联系人:曹晔

      客户服务电话:95523或4008895523

      电话委托:021-962505

      网址:www.swhysc.com

      (8)湘财证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

      办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

      法定代表人:林俊波

      联系电话:021-68634518

      传真:021-68865680

      联系人:钟康莺

      客户服务电话:400-888-1551

      网址:www.xcsc.com

      (9)中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      客户服务电话:400-8888-888

      联系电话:010-66568430

      联系人:田薇

      网址:www.chinastock.com.cn

      (10)中国中投证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋04、18-21层

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      联系电话:0755-82023442

      客户服务热线:400 600 8008、95532

      网址:www.china-invs.cn  

      (11)华鑫证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

      办公地址:上海市肇嘉浜路750号

      法定代表人:俞洋

      联系人:陈敏

      电话:021-64339000

      传真:021-54668802

      客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918

      网址:www.cfsc.com.cn

      (12)西部证券股份有限公司

      注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

      办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦6楼

      法定代表人:刘建武

      联系人:刘莹

      电话:029-87406649

      传真:029-87406710

      客户服务电话:95582

      网址:www.westsecu.com

      4、第三方代销机构

      (1)深圳众禄基金销售有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

      法定代表人:薛峰

      客服电话:4006-788-887

      传真:0755-82080798

      联系人:邓爱萍

      网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

      (2)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

      办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

      法定代表人:汪静波

      客服电话:400-821-5399

      传真:021-38509777

      联系人:何菁菁

      网址:www.noah-fund.com

      (3)杭州数米基金销售有限公司

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

      法定代表人:陈柏青

      客服电话:4000-766-123

      传真:0571-26698533

      联系人:周嬿旻

      网址:www.fund123.cn

      (4)天相投资顾问有限公司

      办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

      法定代表人:林义相

      客服电话:010-66045678

      传真:010-66045527

      联系人:林爽

      网址:www.txsec.com

      (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司

      办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

      法定代表人:张跃伟

      客服电话:400-089-1289

      传真:021-58787698

      联系人:刘琼

      电话:021-58788678-8201

      传真:021—58787698

      客服电话:400-089-1289

      公司网站: www.erichfund.com

      (6)上海好买基金销售有限公司

      办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

      住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

      法定代表人:杨文斌

      客服电话:400-700-9665

      传真:021-50325989

      联系人:陶怡

      网址:www.ehowbuy.com

      (7)北京展恒基金销售有限公司

      办公地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

      法定代表人:闫振杰

      联系人:张晶晶

      传真:(+86-10) 6202 0088 转8802

      客服电话:400 888 6661

      网址:www.myfund.com

      (8)浙江同花顺基金销售有限公司

      办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

      法定代表人:李晓涛

      客服电话:(0571)56768888

      传真:0571-88911818

      联系人:蒋泽君

      网址:www.10jqka.com.cn

      (9)上海天天基金销售有限公司

      住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

      办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

      法定代表人:其实

      联系人:高莉莉

      联系电话:020-87599527

      客服电话:4001818188

      网址:www.1234567.com.cn

      (10)浙江金观诚财富管理有限公司

      住所: 拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室

      办公地址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

      法定代表人:陆彬彬

      联系人:鲁盛

      联系电话:0571-56028617

      客服电话:4000680058

      网址:www.jincheng-fund.com

      (11) 和讯信息科技有限公司

      住所: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      法定代表人: 王莉

      联系人:于扬

      联系电话:021-20835888

      客服电话:400-920-0022

      网址:licaike.hexun.com

      (12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

      住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

      办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

      法定代表人: 马令海

      联系人:邓洁

      联系电话:010-58321388-1105

      客服电话:010-58325327

      网址:jrj.xinlande.com.cn

      (13) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

      住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

      办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

      法定代表人: 唐宁

      联系人:王巨明

      联系电话:010-52855650

      客服电话:400-6099-500

      网址:www.yixinfund.com

      (14) 泛华普益基金销售有限公司

      住所: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

      办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

      法定代表人:于海锋

      联系人:黄飚

      联系电话:028-84252471

      客服电话:400-8878-566

      网址:www.pyfund.cn

      (15)中期时代基金销售(北京)有限公司

      住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

      办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

      法定代表人:路瑶

      联系人:侯英建

      联系电话: 010-59539888

      客服电话:400-8888-160

      网址:www.cifcofund.com

      (16) 万银财富(北京)基金销售有限公司

      住所:北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

      办公地址:北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

      法定代表人:李招弟

      联系人:毛怀营

      联系电话:010-59393923

      客服电话:400-808-0069

      网址:www.wy-fund.com

      (17) 深圳腾元基金销售有限公司

      住所: 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1806-1810

      办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1806-1810

      法定代表人: 卓紘畾

      联系人:王娓萍

      联系电话:0755-33376853

      客服电话:4006-877-899

      网址:www.dowinfund.com

      (18)北京增财基金销售有限公司

      住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

      办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

      法定代表人:王昌庆

      联系人:罗细安

      联系电话:010-67000988

      客服电话:400-001-8811

      网址:www.zcvc.com.cn

      (19) 北京恒天明泽基金销售有限公司

      住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

      办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

      法定代表人:黄永伟

      联系人:侯仁凤

      联系电话:010-57756068

      客服电话:400-786-8868

      网址: www.chtfund.com

      基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。

      (二) 注册登记机构

      名称:鹏华基金管理有限公司

      注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

      办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

      法定代表人:何如

      联系人:吴群莉

      联系电话:0755-82021106

      传真:0755-82021165

      (三)律师事务所

      名称:广东嘉得信律师事务所

      住所:深圳市罗湖区国信证券大厦十二楼

      负责人:闵齐双

      办公地址:深圳市罗湖区国信证券大厦十二楼

      联系电话:0755-33033027 0755-33033033

      传真:0755-33033086

      联系人:崔卫群

      经办律师:闵齐双、崔卫群

      (四) 会计师事务所

      名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

      住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

      办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

      法定代表人:杨绍信

      联系电话:(021)23238888

      经办注册会计师:单峰、魏佳亮

      联系人:魏佳亮

      四、基金的名称

      基金名称:鹏华产业债债券型证券投资基金 (基金简称:鹏华产业债债券;基金代码:206018)

      五、基金的运作方式和类型

      本基金为契约型开放式债券型基金,存续期间为不定期。

      六、基金的投资目标

      在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上,通过对产业债积极主动的投资管理,力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

      七、基金的投资方向

      本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款等。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,也不参与一级市场新股申购、股票增发,因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证,在其可上市交易后不超过10个交易日的时间内卖出。

      如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      基金的投资组合比例为:本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%;对产业债的投资比例不低于固定收益类资产的80%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

      本基金所指产业债是指金融债(不含政策性金融债)、公司债、企业债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券等除国债、政策性金融债、中央银行票据等之外的非国家信用固定收益类金融工具。

      如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

      八、基金的投资策略

      (一)投资策略

      1、资产配置策略

      在资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋势和信用利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券类资产与现金类资产之间进行动态调整。

      2、债券投资策略

      本基金在债券投资中以产业债投资为主,一般情况下,在债券类投资产品中,产业债的收益率要高于国债、央行票据等其他债券的收益率。投资产业债是通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益,所以在个券的选择当中特别重视信用风险的评估和防范。

      本基金将主要采取信用策略,同时辅之以久期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略,在适度控制风险的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断,力争获取信用溢价,以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的收益。

      (1)信用策略

      本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,主要关注信用债收益率受信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响,相应地采用以下两种投资策略:

      1)信用利差曲线变化策略:首先分析经济周期和相关市场变化情况,其次分析标的债券市场容量、结构、流动性等变化趋势,最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定本基金信用债分行业投资比例。

      2)信用变化策略:信用债信用等级发生变化后,本基金将采用最新信用级别所对应的信用利差曲线对债券进行重新定价。

      本基金将根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。

      (2)久期策略

      本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带来的风险。

      (3)收益率曲线策略

      收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合,并进行动态调整。

      (4)骑乘策略

      本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析,在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。

      (5)息差策略

      本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债券,利用杠杆放大债券投资的收益。

      (6)债券选择策略

      根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。

      (7)中小企业私募债券

      中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券商紧密合作,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的债券违约,并获取超额收益。

      本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

      (二)投资决策依据及程序

      1、投资决策依据

      (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

      (2)国内国际宏观经济环境、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、国家产业政策;

      (3)固定收益市场发展及各类属间利差情况;

      (4)各行业发展状况、市场波动和风险特征;

      (5)上市公司研究,包括上市公司成长性的研究和市场走势;

      (6)证券市场走势。

      2、投资决策程序

      (1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。

      (2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。

      (3)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。

      (4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提出调整建议。

      (5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。

      九、基金的业绩比较基准

      中债总指数收益率。

      中债总指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,为此,本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。

      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。

      十、基金的风险收益特征

      本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,为证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。

      十一、基金的投资组合报告(未经审计)

      本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

      本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于2015年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      本报告中所列财务数据截至2014年12月31日(未经审计)。

      1、报告期末基金资产组合情况

      ■

      2、报告期末按行业分类的股票投资组合

      本基金本报告期末未持有股票。

      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      本基金本报告期末未持有股票。

      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      ■

      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      (1)本期国债期货投资政策

      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

      (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

      (3)本期国债期货投资评价

      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

      10、投资组合报告附注

      (1)根据中国证监会[2014]103号文,本基金投资的前十名证券之一的平安转债的发行主体中国平安保险(集团)股份有限公司(简称“中国平安”)的控股子公司平安证券有限责热公司(简称“平安证券”)于2014年12月08日收到《中国证监会行政处罚决定书》,称平安证券在深圳海联讯科技股份有限公司(简称“海联讯”)首次公开发行股票并在创业板上市项目中作为海联讯的保荐机构和主承销商,因未勤勉尽责,未能发现海联讯在会计期末虚构收回应收账款,同时在相关会计期间虚增营业收入的事实,致使其所出具的保荐书中关于海联讯应收账款项目的财务数据和财务指标的陈述、海联讯最近三年财务会计文件无虚假记载的陈述、海联讯符合发行上市条件的结论意见存在虚假记载,中国证监会决定对平安证券给予警告,没收保荐业务收入400万元,没收承销股票违法所得2,867万元,并处以440万元罚款。

      对该转债的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该转债发行人,认为中国平安作为国内最大的保险机构之一将长期受益于我国保险行业的发展,平安证券投行业务对中国平安的财务状况及经营成果并不产生实质性影响。本次行政处罚对该转债的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

      本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

      (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

      (3)其他资产构成

      ■

      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      ■

      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末未持有股票。

      (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

      十二、基金的业绩

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:

      ■

      2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较:

      ■

      注1:本基金业绩比较基准==中债总指数收益率;

      注2:本基金基金合同于2013年2月6日生效;

      注3:本基金业绩截止日为2014年12月31日。

      十三、基金的费用与税收

      (一)基金费用的种类

      1.基金管理人的管理费;

      2.基金托管人的托管费;

      3.基金财产拨划支付的银行费用;

      4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

      5.基金份额持有人大会费用;

      6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

      7.基金的证券交易费用;

      8.基金的开户费用、账户维护费用;

      9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

      10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

      (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

      (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      1.基金管理人的管理费

      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下:

      H=E×年管理费率÷当年天数

      H为每日应计提的基金管理费

      E为前一日基金资产净值

      基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

      2.基金托管人的托管费

      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

      H=E×年托管费率÷当年天数

      H为每日应计提的基金托管费

      E为前一日基金资产净值

      基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

      3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

      (四)与基金销售有关的费用

      1、申购费

      本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

      养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

      通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用于特定申购费率,其他投资人申购本基金基金份额适用于一般申购费率,具体费率见下表:

      ■

      本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

      申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

      2、赎回费

      本基金的赎回费率如下表所示:

      ■

      赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

      3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

      4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

      (五)不列入基金费用的项目

      基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

      (六)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

      (七)基金税收

      基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

      十四、对招募说明书更新部分的说明

      本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

      1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止日期。

      2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

      3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

      4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

      5、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。

      6、对“九、基金的业绩” 部分内容进行了更新。

      7、对“二十一、其他应披露事项”内容进行了更新。

      鹏华基金管理有限公司

      2015年3月

      基金管理人:鹏华基金管理有限公司

      基金托管人:中国建设银行股份有限公司