(上接B109版)

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  8.12 投资组合报告附注

  8.12.1

  2014年10月17日，中航飞机股份有限公司（下称：中航飞机，股票代码：000768）发布《中航飞机股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告》（公告编号：2014-078），公告指出2014年4月25日，中航飞机收到深圳证券交易所《关于对中航飞机股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2014】第2号），经深圳证券交易所对该公司2013年年度报告的事后审核，发现公司未对2013年度与控股股东及其关联人的日常关联交易及时履行相应的信息披露义务。中航飞机经核实后回复了该意见函并落实了整改措施。

  2014年10月31日，鹏博士电信传媒集团股份有限公司（下称：鹏博士，股票代码：600804）发布《鹏博士电信传媒集团股份有限公司关于执行落实中国证券监督管理委员会四川监管局<关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定>的整改报告》（公告编号：临2014-058号），公告指出2014年10月24日，鹏博士收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书[2014]15号）。鹏博士对监管警示函中所警示的问题进行了整改说明：对2011年至2013年度财务报告进行了全面的梳理核查并进行差错更正；整理《关于公司前期会计差错更正的议案》提交公司最近一次董事会进行审议并履行了信息披露义务；同时对下一步做好财务基础工作、规范财务管理事项做出安排。

  2014年10月18日，江阴中南重工股份有限公司（下称：中南重工，股票代码：002445）发布《江阴中南重工股份有限公司关于并购重组申请被暂停审核的公告》（公告编号：2014-071），公告指出2014年10月17日，中南重工接到中国证监会通知，因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案，公司并购重组申请被暂停审核，截止公告日中南重工尚未收到对上市公司的立案调查通知书。

  2014年3月10日，广东省广告股份有限公司（下称：省广股份，股票代码：002400）发布《广东省广告股份有限公司关于并购重组申请被暂停审核的公告》（公告编号：2014-013），公告指出2014年3月7日，省广股份接到中国证监会通知，因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案，本公司本次重组申请被暂停审核，截至公告日省广股份尚未收到对上市公司的立案调查通知书。

  对中航飞机、鹏博士、中南重工和省广股份股票投资决策程序的说明：该股票经过研究推荐、审批后进入公司股票备选库，由研究员跟踪分析。本基金管理人进行了研究判断、按照相关投资决策流程投资了该股票。

  其余六名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  8.12.2

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  8.12.3 期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ■

  8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位：份

  ■

  9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  ■

  9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

  ■

  §10 开放式基金份额变动

  单位：份

  ■

  注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

  §11 重大事件揭示

  11.1 基金份额持有人大会决议

  ■

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  ■

  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  ■

  11.4 基金投资策略的改变

  ■

  11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  ■

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  ■

  11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

  ■

  注：1、交易单元选择标准有：

  (1)、实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。

  (2)、市场形象及财务状况良好。

  (3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。

  (4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。

  (5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。

  公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。

  2、本基金本报告期无新增交易单元，剔除红塔证券交易单元。

  11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位：人民币元

  ■

  §12 备查文件目录

  12.1 备查文件目录

  1、中国证监会核准本基金募集的文件；

  2、《农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》；

  3、《农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金托管协议》；

  4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

  5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件。

  12.2 存放地点

  备查文件存放于基金管理人的办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场7层。

  12.3 查阅方式

  投资者可到基金管理人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

  农银汇理基金管理有限公司

  2015年3月25日