⊙记者 王宁 ○编辑 颜剑
在昨日的证监会新闻发布会上,发言人邓舸透露,证监会目前正会同相关部门,积极研究完善QFII、RQFII和QDII制度,修订整合有关法规,旨在便利境内外主体跨境投融资,吸引境外长期资金扩大对我国资本市场的投资规模。
邓舸还表示,上证50ETF期权自2015年2月9日上市交易以来,总体运行良好,下一步,证监会将会同相关部门和交易所进一步完善股票期权的配套制度和规则,研究推动个股期权的相关工作。同时,正指导上海期货交易所国际能源交易中心,做好原油期货上市的各项准备工作,确保原油期货平稳推出和安全运行。
稽查执法严格依照法律法规进行
对于有消息称,证监会开会要严厉打击创业板、中小板股价操纵行为,邓舸说,今年3月24日上午,证监会有关稽查执法部门在深交所召开座谈会,探讨进一步完善执法工作机制。稽查执法是证监会履行证券市场监管职责的重要工作,相关工作都会严格依照法律法规要求进行。
对于中信证券首单中小私募债违约事件,邓舸表示,证监会已多方面采取措施:一是要求交易所和中介机构将投资者适当性管理落到实处,仅允许具备相应风险识别和承受能力的合格投资者参与认购和转让;二是要求债券受托管理人履职尽责,密切关注发行人资信状况变化,发生风险后根据债券持有人的授权通过司法途径维护持有人权益;三是加强信息披露,实现风险动态预警和及时化解。四是加强监管,对于发行人、承销商、受托管理人及其他相关主体存在违法违规行为的,依法查处。同时,鼓励投资者通过诉讼或仲裁等方式依法维护自身权益。
对于中科云网公司债出现无足够资金进行债券回售的问题,邓舸表示,已对中科云网涉嫌证券违法违规行为立案调查。针对中科云网公司债兑付出现的问题,证监会采取了相应监管措施:一是约谈广发证券公司,督促其履行债券受托管理人义务,代表持有人向发行人主张权利;二是督促公司定期披露债券兑付安排和资金筹集进展,及时准确地揭示风险;三是督促公司及时准确披露经营风险、股票相关风险等。证监会后期也会按照法律规定和契约约定处理债务偿还问题,一方面,要求发行人、担保人通过多种渠道积极筹措偿付资金,并及时、充分地披露相关信息;另一方面,督导受托管理人依照债券持有人利益最大化原则,忠实履职,通过法律途径维护持有人权益,尤其要更加重视做好违约应对的准备。
抓紧落实对港澳金融机构开放措施
近期有消息称,证监会正在考虑提高外资在合资券商中的持股比例,至少从目前的最高49%提高至51%,允许外资控股合资券商。邓舸就此表示,目前,证监会正在抓紧落实上述对港澳金融机构的开放措施。下一步,将全面总结评估我国证券期货业对外开放政策的实施情况,研究提出今后一个时期扩大证券期货业对外开放的政策建议,促进我国资本市场健康发展。
近日,某券商公司员工误操作的“乌龙指事件”导致新三板成分指数、做市指数出现较大波动。对此,邓舸表示,经查,全国股转系统指数出现大幅拉升系三板做市指数样本股红豆杉成交价格大幅波动所致。卖方为自然人投资者,该自然人投资者以9.75元的价格申报卖出42000股,天风证券以68.4元的价格申报买入1000股(同时申报卖出1000股,申报价格72元),二者随即成交。上述成交不违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,因此交易有效,股票正常交收;但触发了《实时监控指引》相关报告义务。
邓舸说,天风证券于当日向市场发布了公告,向全国股转公司提交了说明,天风证券提交的报告显示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,天风证券正采取完善技术系统、对相关责任人进行追责、采取专项合规检查等处理措施。