（上接292版）

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  9.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位：人民币元

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  9.5转型前最后一日按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

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  9.6转型前最后一日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

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  9.7转型前最后一日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  9.8转型前最后一日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期未投资贵金属。

  9.9转型前最后一日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  9.10转型前最后一日本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.10.1转型前最后一日本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资股指期货。

  9.10.2期初至转型前最后一日（2014年1月1日至2014年12月11日）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

  9.11转型前最后一日本基金投资的国债期货交易情况说明

  9.11.1期初至转型前最后一日（2014年1月1日至2014年12月11日）国债期货投资政策

  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

  9.11.2转型前最后一日本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资国债期货。

  9.11.3期初至转型前最后一日（2014年1月1日至2014年12月11日）国债期货投资评价

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  9.12投资组合报告附注

  9.12.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  9.12.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  9.12.3期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ■

  9.12.4转型前最后一日持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  9.12.5转型前最后一日前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  9.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §10 转型后基金富国消费主题混合型证券投资基金投资组合报告

  10.12014年12月31日基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

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  10.22014年12月31日按行业分类的股票投资组合

  金额单位：人民币元

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  10.32014年12月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位：人民币元

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  注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的年度报告正文

  10.4转型日至报告期末（2014年12月12日至2014年12月31日）股票投资组合的重大变动

  10.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位：人民币元

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  10.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位：人民币元

  ■

  10.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位：人民币元

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  10.52014年12月31日按债券品种分类的债券投资组合

  注：本基金本报告期末未持有债券资产。

  10.62014年12月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有债券资产。

  10.72014年12月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  10.82014年12月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期未投资贵金属。

  10.92014年12月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  10.102014年12月31日本基金投资的股指期货交易情况说明

  10.10.12014年12月31日本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资股指期货。

  10.10.2转型日至报告期末（2014年12月12日至2014年12月31日）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

  10.112014年12月31日本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.11.1转型日至报告期末（2014年12月12日至2014年12月31日）国债期货投资政策

  本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

  10.11.22014年12月31日本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：本基金本报告期末未投资国债期货。

  10.11.3转型日至报告期末（2014年12月12日至2014年12月31日）国债期货投资评价

  本基金本报告期未投资国债期货。

  10.12投资组合报告附注

  10.12.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  10.12.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  10.12.32014年12月31日其他各项资产构成

  单位：人民币元

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  10.12.42014年12月31日持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  10.12.52014年12月31日前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  10.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §11 转型后基金富国消费主题混合型证券投资基金基金份额持有人信息

  11.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位：份

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  11.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

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  注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。

  2、本基金的基金经理未持有本基金。

  11.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

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  §12 转型后基金富国消费主题混合型证券投资基金开放式基金份额变动

  单位：份

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  注：基金转型日为2014年12月12日。

  其中：期间拆分变动份额1179202.31份为原汉兴证券投资基金未付红利份额。

  §13 重大事件揭示

  13.1基金份额持有人大会决议

  本报告期内，汉兴证券投资基金自2014年10月16日至2014年11月10日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，并于2014年11月11日表决通过了《关于汉兴证券投资基金转型有关事项的议案》。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，本次大会决议自表决通过之日起生效。

  自2014年12月12日（汉兴证券投资基金终止上市之日）起，由《汉兴证券投资基金基金合同》修订而成的《富国消费主题混合型证券投资基金基金合同》生效，原《汉兴证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

  13.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  本报告期内，本基金管理人已于2014年1月29日和2014年1月30日发布公告，陈戈先生自2014年1月29日起由公司副总经理转任公司总经理。

  本基金管理人已于2014年5月13日发布公告，孟朝霞女士自2014年5月12日起不再担任公司副总经理。

  本基金管理人已于2014年6月20日发布公告，陆文佳女士自2014年6月19日起担任公司副总经理。

  本基金管理人已于2014年12月24日发布公告，陈敏女士自2014年12月21日起不再担任公司董事长。

  本基金管理人已于2015年1月10日发布公告，李笑薇女士、朱少醒先生自2015年1月9日起担任公司副总经理。

  本基金管理人已于2015年1月31日发布公告，薛爱东先生自2015年1月30日起担任公司董事长。

  本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

  13.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

  13.4基金投资策略的改变

  本报告期本基金投资策略无改变。

  13.5为基金进行审计的会计师事务所情况

  本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为10万元人民币，其已提供审计服务的连续年限为12年。

  13.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  2014年6月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局向我司下发了《关于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，要求我司于2014年7月8日前予以改正，并对相关责任人采取了行政监管措施。对此我司高度重视，成立了整改工作小组，梳理相关制度流程，排查现行内控漏洞，针对性的制定了整改执行方案，完善了公司内部控制措施，并已向中国证券监督管理委员会上海监管局提交了整改报告。

  除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。

  13.7转型前本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

  金额单位：人民币元

  ■

  注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期本基金新增券商交易单元：中投证券395204。其余租用券商交易单元未发生变动。

  13.8转型后本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

  金额单位：人民币元

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  注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期本基金租用券商交易单元未发生变动。