（上接455版）
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初５个工作日内，按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
７．４．９．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
７．４．９．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．９．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
７．４．９．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
７．４．９．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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７．４．９．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
７．４．９．７ 其他关联交易事项的说明
无
７．４．１０ 期末（２０１４年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．１０．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发／增发而于期末持有的流通受限证券
７．４．１０．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
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７．４．１０．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．１０．３．１ 银行间市场债券正回购
截至本报告期末２０１４年１２月３１日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
７．４．１０．３．２ 交易所市场债券正回购
截至本报告期末２０１４年１２月３１日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
７．４．１１ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
７．４．１４．１公允价值
７．４．１４．１．１不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
７．４．１４．１．２以公允价值计量的金融工具
７．４．１４．１．２．１各层次金融工具公允价值
于２０１４年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币２０２，００２，７５７．２２元，属于第二层次的余额为人民币３１，３１１，１９７．３９元，属于第三层次余额为人民币０．００元。
７．４．１４．１．２．２公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
７．４．１４．１．２． ３第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
７．４．１４．２承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
７．４．１４．３其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
７．４．１４．４财务报表的批准
本财务报表已于２０１５年３月２７日经本基金的基金管理人批准。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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８．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。
８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．１ 累计买入金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：本项及下项８．４．２， ８．４．３的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．２ 累计卖出金额超出期末基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
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８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券
８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
８．９ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资
８．１０报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
８．１０．１报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
８．１０．２本基金投资股指期货的投资政策
本基金未从事股指期货交易。
８．１１报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
８．１１．１本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
８．１１．２报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
８．１１．３本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
８．１２报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
８．１２．１本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
８．１２．２报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
８．１２．３本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
８．１２ 投资组合报告附注
８．１２．１
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
８．１２．２
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
８．１２．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
８．１２．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．１２．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
■
８．１２．６投资组合报告附注的其他文字描述部分
－
§９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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９．３ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
９．４ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
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§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
■
§１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
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１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
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１１．４ 基金投资策略的改变
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１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
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１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
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１１．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：１、选择证券公司专用席位的标准
（１）实力雄厚；
（２）信誉良好，经营行为规范；
（３）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（４）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要，并能提供全面的信息服务；
（５）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（６）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序：
（１）资格考察；
（２）初步确定；
（３）签订协议。
２、本基金合同生效日为２０１４年５月２９日，本基金在１１．７．１中所列示席位均为本期新增席位。
１１．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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§１２ 影响投资者决策的其他重要信息
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银河基金管理有限公司
２０１５年３月２８日