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基金管理人负责人：张文伟，主管会计工作负责人：陶网雄，会计机构负责人：张琦
７．２．４报表附注
７．２．４．１ 基金基本情况
海富通稳进增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ） （以下简称“本基金”）是由原海富通稳进增利分级债券型证券投资基金转型而来。根据《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》原海富通稳进增利分级债券型证券投资基金为契约型基金，封闭期为３年期。海富通稳进增利分级债券型证券投资基金在深圳证券交易所交易上市，至２０１４年９月１日终止上市。根据深交所深证上［２０１４］３０２号《终止上市同意书》，原海富通稳进增利分级债券型证券投资基金于２０１４年８月２９日进行基金份额权益登记。自２０１４年９月２日（转型后首日）起，海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金封闭期届满后自动转为上市开放式基金（ＬＯＦ），并更名为海富通稳进增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）。本基金为契约型开放式，存续期间不定。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》和《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金招募说明书》，海富通稳进增利分级债券型证券投资基金在封闭期届满后，按照基金合同在封闭期内的资产及收益的分配约定分别对增利Ａ份额和增利Ｂ份额计算封闭期末基金份额净值，并以各自的份额净值为基础，按照海富通稳进增利分级债券型证券投资基金的基金份额净值转换为海富通稳进增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）的份额。于２０１４年９月１日（基金份额转换日）日终，增利Ａ份额转换前份额数为１７６，４１０，０５１．３４份，转换比例为０．９１３９８３２６，转换后对应本基金份额数为１６１，２３５，８３３．５９份；增利Ｂ份额转换前份额数为４４，１０２，５１４．１１份，转换比例为１．３４４０６６９５，转换后对应本基金份额数为５９，２７６，７３０．６７份。本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司根据基金合同约定，对增利Ａ、增利Ｂ的份额持有人的基金份额进行了计算，并向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请。
经深圳证券交易所深证上［２０１４］３３９号审核同意，本基金１３２，６３５，００１．００份基金份额（截至２０１４年９月９日）于２０１４年９月１６日在深圳证券交易所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为依法公开发行、上市的债券，包括国债，金融债，公司债券，可转换债券，资产支持证券，中央银行票据，债券回购，银行定期存款，大额存单以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，投资于股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）等权益类证券的比例不超过基金资产的２０％，且权证投资不超过基金资产净值的３％；基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金将保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为中证全债指数×９０％＋沪深３００指数×１０％。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于２０１５年３月２５日批准报出。
７．２．４．２ 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 海富通稳进增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ） 基金合同》和在财务报表附注７．４．４所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
７．２．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金２０１４年９月２日（转型后首日）至２０１４年１２月３１日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１４年１２月３１日的财务状况以及２０１４年９月２日（转型后首日）至２０１４年１２月３１日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
７．２．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．２．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
７．２．４．５．１ 会计政策变更的说明
财政部于２０１４年颁布《企业会计准则第３９号——公允价值计量》、《企业会计准则第４０号——合营安排》、《企业会计准则第４１号——在其他主体中权益的披露》和修订后的《企业会计准则第２号——长期股权投资》、《企业会计准则第９号——职工薪酬》、《企业会计准则第３０号——财务报表列报》、《企业会计准则第３３号——合并财务报表》以及《企业会计准则第３７号——金融工具列报》，要求除《企业会计准则第３７号——金融工具列报》自２０１４年度财务报表起施行外，其他准则自２０１４年７月１日起施行。上述准则对本基金本报告期无重大影响。
７．２．４．５．２ 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
７．２．４．５．３ 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
７．２．４．６ 税项
根据财政部、国家税务总局财税财税［１９９８］５５号《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税［２０１２］８５号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
（２）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（３）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴２０％的个人所得税。自２０１３年１月１日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，暂减按５０％计入应纳税所得额；持股期限超过１年的，暂减按２５％计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按５０％计入应纳税所得额。上述所得统一适用２０％的税率计征个人所得税。
（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
７．２．４．７ 关联方关系
■
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．２．４．８ 本报告期的关联方交易
７．２．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易
７．２．４．８．１．１股票交易
金额单位：人民币元
■
７．２．４．８．１．２权证交易
本基金本期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
７．２．４．８．１．３应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
■
注：１． 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
２． 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
７．２．４．８．２关联方报酬
７．２．４．８．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
■
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值０．７％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．７％ ／ 当年天数。
７．２．４．８．２．２基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．２％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２％ ／ 当年天数。
７．２．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
７．２．４．８．４各关联方投资本基金的情况
７．２．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
７．２．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
７．２．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
金额单位：人民币元
■
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
７．２．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未通过关联方购买其承销的证券。
７．２．４．８．７其他关联交易事项的说明
本基金本报告期间无须作说明的其他关联交易事项。
７．２．４．９ 期末（２０１４年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．２．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限证券。
７．２．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
７．２．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．２．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
７．２．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购
于２０１４年１２月３１日，除卖出回购金融资产款余额中有３０，０００，０００．００元将在一个月以内到期且计息（该利息金额不重大）外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
７．２．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（１）公允价值
（ｅ）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（ｆ）持续的以公允价值计量的金融工具
（ｉ）各层次金融工具公允价值
于２０１４年１２月３１日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为６９，６７２，３９０．７８元，属于第二层次的余额为１０，１９０，０００．００元，无属于第三层次的余额。
（ｉｉ）公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
（ｉｉｉ）第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
（ｇ）非持续的以公允价值计量的金融工具
于２０１４年１２月３１日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
（ｈ）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§８ 投资组合报告
８．１ 海富通稳进增利分级债券型证券投资基金
８．１．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
８．１．２期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
８．１．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
８．１．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
８．１．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．１．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．１．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
■
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．１．５期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
８．１．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
８．１．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．１．８报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
８．１．９期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．１．１０报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
８．１．１０．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
８．１．１０．２ 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
８．１．１１报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
８．１．１１．１ 本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
８．１．１１．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
８．１．１１．３ 本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
８．１．１２投资组合报告附注
８．１．１２．１报告期内本基金投资的石化转债（１１００１５）于２０１４年１月１３日公告，国务院对山东省青岛市“１１．２２”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复，同意国务院事故调查组的调查处理结果，认定是一起特别重大责任事故；公司及中国石化相关董事、监事、高级管理人员服从国务院事故调查组对本次事故责任的认定，并接受对相关责任人员的处理决定。
对该债券的投资决策程序的说明：该转债发行人是中国最大的石油产品和主要石化产品生产商和供应商，主体和债项均为ＡＡＡ评级，整体偿债能力很强，违约风险较低。目前石化转债的混合所有制改革预期将继续发酵，绝对价格不高，具备一定债性，同时向上弹性较大，是波段操作的重点大盘转债品种。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该债券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．１．１２．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．１．１２．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
８．１．１２．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
■
８．１．１２．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
８．２ 海富通稳进增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）
８．２．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
８．２．２期末按行业分类的股票投资组合
■
８．２．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
■
错误！超链接引用无效。注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 网站的年度报告正文。
８．２．４报告期内股票投资组合的重大变动
８．２．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．２．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．２．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
■
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．２．５期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
８．２．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
８．２．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．２．８报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
８．２．９期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．２．１０报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
８．２．１０．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
８．２．１０．２ 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
８．２．１１报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
８．２．１１．１ 本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
８．２．１１．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
８．２．１１．３ 本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
８．２．１２投资组合报告附注
８．２．１２．１报告期内本基金投资的石化转债（１１００１５）于２０１４年１月１３日公告，国务院对山东省青岛市“１１．２２”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复，同意国务院事故调查组的调查处理结果，认定是一起特别重大责任事故；公司及中国石化相关董事、监事、高级管理人员服从国务院事故调查组对本次事故责任的认定，并接受对相关责任人员的处理决定。
对该债券的投资决策程序的说明：该转债发行人是中国最大的石油产品和主要石化产品生产商和供应商，主体和债项均为ＡＡＡ评级，整体偿债能力很强，违约风险较低。目前石化转债的混合所有制改革预期将继续发酵，绝对价格不高，具备一定债性，同时向上弹性较大，是波段操作的重点大盘转债品种。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该债券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．２．１２．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．２．１２．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
８．２．１２．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
■
８．２．１２．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§９ 基金份额持有人信息
９．１海富通稳进增利分级债券型证券投资基金
９．１．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
注：本表基金机构／个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，Ａ、Ｂ 级比例分母为各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
９．１．２ 期末上市基金前十名持有人
海富通稳进增利分级债券Ａ
■
海富通稳进增利分级债券Ｂ
■
９．１．３期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
９．１．４期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
■
９．２ 海富通稳进增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）
９．２．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
９．２．２ 期末上市基金前十名持有人
■
９．２．３期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
９．２．４ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
■
§１０ 重大事件揭示
１０．１ 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
１、２０１４年６月１４日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会审议通过，同意陈洪先生辞去公司副总经理职务。
２、２０１４年９月２７日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司２０１４年第二次股东会议审议通过，聘请魏海诺（Ｍｒ． Ｂｒｕｎｏ Ｗｅｉｌ）先生担任本公司监事。同时，谷若鸿（Ｍｒ． Ｌａｕｒｅｎｔ ｃｏｕｒａｕｄｏｎ）先生不再担任本公司监事。
３、２０１４年１０月２４日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会第四次会议审议通过，聘请孟辉先生担任本公司副总经理。
４、２０１４年１１月４日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会第四次会议审议通过，聘请何树方先生担任本公司副总经理。
５、２０１４年１１月４日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会第四次会议审议通过，聘请戴德舜先生担任本公司副总经理。
６、２０１５年１月１７日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司职工代表大会民主选举，公司股东会审议通过，聘请俞涛先生担任本公司职工监事，高勇前先生因个人原因离职，不再担任本公司职工监事。
７、２０１５年２月１４日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会第三十六次临时会议审议通过，同意田仁灿先生辞去公司总经理职务，并决定由公司董事长张文伟先生代为履行总经理职务，代为履行总经理职务的期限不超过９０日。公司已按有关规定向中国证券监督管理委员会和上海监管局报告。
本基金托管人２０１４年２月７日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。本基金托管人２０１４年１０月２７日发布公告，聘任赵观甫为中国建设银行投资托管业务部总经理。
１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
１０．４ 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。本年度应支付的审计费用是６０，０００．００元。目前事务所已提供审计服务的连续年限是４年。
１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
１０．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
１０．７．１海富通稳进增利分级债券型证券投资基金
１０．７．１．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：报告期内本基金租用券商交易单元未发生变更。
（１）交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。
（２）交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：
＜１＞ 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的２００％。
＜２＞ 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司总裁办公会核准。
＜３＞ 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总裁办公会核准。
１０．７．１．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
１０．７．２海富通稳进增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）
１０．７．２．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：报告期内本基金租用券商交易单元未发生变更。
（１）交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。
（２）交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：
＜１＞ 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的２００％。
＜２＞ 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司总裁办公会核准。
＜３＞ 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总裁办公会核准。
１０．７．２．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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§１１ 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于２００３年４月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从２００３年８月开始，海富通先后募集成立了３２只公募基金。截至２０１４年１２月３１日，海富通管理的公募基金资产规模为２８７亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至２０１４年１２月３１日，海富通为８０多家企业超过３４７亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至２０１４年１２月３１日，海富通旗下专户理财管理资产规模超过６５亿元。２０１０年１２月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。２０１２ 年９ 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。
２００４年末开始，海富通为ＱＦＩＩ（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至２０１４年１２月３１日，投资咨询及海外业务规模超过２２０亿元人民币。２０１１年１２月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复ＲＱＦＩＩ（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。２０１２年２月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只ＲＱＦＩＩ产品。
２０１２年３月，国内权威财经媒体《中国证券报》等授予海富通基金管理有限公司“中国基金业金牛基金管理公司”大奖，《证券时报》授予 海富通精选混合基金“２０１１年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。２０１３年４月，《上海证券报》授予海富通精选混合基金２０１２年“金基金”奖——分红基金奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自２００８年启动“绿色与希望－橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
海富通基金管理有限公司
二〇一五年三月三十日