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  • 易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    易方达资源行业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2015-04-02       来源:上海证券报      

      (上接B63版)

      客户服务电话:400-660-9839

      传真:010-66412537

      网址:www.rxzq.com.cn

      (88) 瑞银证券

      注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

      办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

      法定代表人:程宜荪

      联系人:冯爽

      联系电话:010-58328373

      客户服务电话:400-887-8827

      传真:010-58328170

      网址:www.ubssecurities.com

      (89) 山西证券

      注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

      办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

      法定代表人:侯巍

      联系人:郭熠

      联系电话:0351-8686659

      客户服务电话:95573或400-666-1618

      传真:0351-8686619

      网址:www.i618.com.cn

      (90) 上海证券

      注册地址:上海市西藏中路336号

      办公地址:上海市西藏中路336号

      法定代表人:龚德雄

      联系人:张瑾

      联系电话:021-53519888

      客户服务电话:021-962518

      传真:021-65081069

      网址:www.962518.com

      (91) 申万宏源证券

      注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

      办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

      法定代表人:李梅

      联系人:曹晔

      联系电话:021-33389888

      客户服务电话:95523、4008895523

      传真:021-33388224

      网址:www.swhysc.com

      (92) 申万宏源西部证券

      注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

      办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

      法定代表人:许建平

      联系人:李巍

      联系电话:010-88085858

      客户服务电话:400-800-0562

      传真:010-88085195

      网址:www.hysec.com

      (93) 天源证券

      注册地址:西宁市城中区西大街11号

      法定代表人:刘盛

      联系人:张靓雅

      联系电话:0755-33331188-8807

      客户服务电话:4006543218

      传真:0755-33329815

      网址:www.tyzq.com.cn

      (94) 天风证券

      注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

      办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

      法定代表人:余磊

      联系人:崔成

      电话:027-87618957

      传真:027-87618863

      客户服务电话: 4008005000

      公司网站:http://www.tfzq.com/

      (95) 万联证券

      注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

      办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

      法定代表人:张建军

      联系人:王鑫

      联系电话:020-38286651

      客户服务电话: 400-8888-133

      开放式基金业务传真:020-22373718-1013

      网址:www.wlzq.com.cn

      (96) 西南证券

      注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

      办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

      法定代表人:余维佳

      联系人:张煜

      联系电话:023-63786633

      客户服务电话:4008096096

      传真:023-63786212

      网址:www.swsc.com.cn

      (97) 厦门证券

      注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

      办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

      法定代表人:傅毅辉

      联系人:赵钦

      联系电话:0592-5161642

      客户服务电话:0592-5163588

      传真:0592-5161140

      网址:www.xmzq.cn

      (98) 湘财证券

      注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

      办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

      法定代表人:林俊波

      联系人:赵小明

      联系电话:021-68634510-8620

      开放式基金咨询电话:400-888-1551

      开放式基金业务传真:021-68865680

      网址:www.xcsc.com

      (99) 新时代证券

      注册地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

      办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

      法定代表人:刘汝军

      联系人:孙恺

      联系电话:010-83561149

      客户服务电话:400-698-9898

      开放式基金业务传真:010-83561094

      网址:www.xsdzq.cn

      (100) 信达证券

      注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      法定代表人:张志刚

      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      客户服务电话:400-800-8899

      传真:010-63080978

      网址:www.cindasc.com

      (101) 兴业证券

      注册地址:福州市湖东路268号

      办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

      法定代表人:兰荣

      联系人:夏中苏

      联系电话:0591-38281963

      客户服务电话:95562

      网址:www.xyzq.com.cn

      (102) 银河证券注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      联系人:宋明

      联系电话:010-66568450

      客户服务电话:4008-888-8888

      传真:010-66568990

      网址:www.chinastock.com.cn

      (103) 招商证券

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      法定代表人:宫少林

      联系人:林生迎

      联系电话:0755-82943666

      客户服务电话:95565、400-8888-111

      传真:0755-82943636

      网址:www.newone.com.cn

      (104) 中航证券

      注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

      办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

      法定代表人:王宜四

      联系人:戴蕾

      联系电话:0791-86768681

      客户服务电话:400-8866-567

      传真:0791-86770178

      网址:www.avicsec.com

      (105) 中金公司

      注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层

      法定代表人:丁学东

      联系人:杨涵宇

      联系电话:010-65051166

      网址:www.cicc.com.cn

      (106) 中山证券

      注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

      法定代表人:吴永良

      联系人:罗艺琳

      客户服务电话:4001022011

      网址:www.zszq.com.cn

      (107) 浙商证券

      注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

      办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

      法定代表人:吴承根

      联系人:陆云

      联系电话:021-64318677

      客户服务电话:0571967777

      传真:021-64713759

      网址:www.stocke.com.cn

      (108) 中天证券

      注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

      办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

      法定代表人:马功勋

      联系人:王力华

      电话:024-23280810

      传真:024-23280834

      客户服务电话:4006180315

      公司网站:http://www.stockren.com/

      (109) 中投证券

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      联系电话:0755-82023442

      客户服务电话:400-600-8008、95532

      传真:0755-82026539

      网址:www.china-invs.cn

      (110) 中信建投证券

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:王常青

      联系人:权唐

      开放式基金咨询电话:95587

      开放式基金业务传真:010-65182261

      网址:www.csc108.com

      (111) 中信证券

      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

      办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

      法定代表人:王东明

      联系人:顾凌

      联系电话:010-60838696

      传真:010-60833739

      网址:www.cs.ecitic.com

      (112) 中信证券(浙江)

      注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

      办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

      法定代表人:沈强

      联系人:李珊

      联系电话:0571-85776114

      客户服务电话:95548

      传真:0571-85783771

      网址:www.bigsun.com.cn

      (113) 中信证券(山东)

      注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

      法定代表人:杨宝林

      联系人:吴忠超

      联系电话:0532-85022326

      客户服务电话:95548

      传真:0532-85022605

      网址:www.citicssd.com

      (114) 中银国际证券

      注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

      办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

      法定代表人:许刚

      联系人: 王炜哲

      开放式基金咨询电话:400-620-8888

      开放式基金业务传真:021-50372474

      网址:www.bocichina.com

      (115) 中原证券

      注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

      办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

      法定代表人:菅明军

      联系人:程月艳

      联系电话:0371-65585670

      开放式基金咨询电话:0371-967218

      开放式基金业务传真:0371-65585665

      网址:www.ccnew.com

      (116) 创金启富

      注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

      办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

      法定代表人:梁蓉

      联系人:张晶晶

      电话:010-66154828-809

      传真:010-88067526

      客户服务电话:010-66154828

      公司网站:www.5irich.com

      (117) 泛华普益

      注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

      办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

      法定代表人:于海锋

      联系人:邓鹏

      联系电话:028-82000996-828

      客户服务电话:4008588588

      传真:028-82000996-805

      公司网址:www.pyfund.cn

      (118) 海银基金销售

      注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

      办公地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼

      法定代表人:刘惠

      联系人:刘艳妮

      电话:021-80133827

      传真:021-80133413

      客户服务电话:400-808-1016

      公司网站:www.fundhaiyin.com

      (119) 好买基金

      注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

      办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

      上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼

      法定代表人:杨文斌

      联系人:张茹

      联系电话:021-20613999

      客户服务电话:400-700-9665

      传真:021-68596916

      网址:www.ehowbuy.com

      (120) 和讯信息

      注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      法定代表人:王莉

      联系人:于杨

      电话:021-20835779

      传真:021-20835879

      客户服务电话:400-920-0022

      公司网站:http://licaike.hexun.com/

      (121) 恒天明泽

      注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

      办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

      法定代表人:周斌

      联系人:马鹏程

      电话:010-57756074

      传真:010-56810789

      客户服务电话:400-786-8868-5

      公司网站: www.chtfund.com

      (122) 金观诚

      注册地址:浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

      办公地址:杭州拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)

      法定代表人:陆彬彬

      联系人:邓秀男

      电话:0571-88337734

      传真:0571-88337968

      客户服务电话:4000680058

      公司网站:http://www.jincheng-fund.com/

      (123) 久富财富

      注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

      办公地址: 上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室

      法定代表人: 赵惠蓉

      联系人: 徐金华

      电话:021-68685825

      传真:021-68682297

      客户服务电话:400-021-9898

      公司网站: www.jfcta.com

      (124) 宜投基金销售

      注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

      办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

      法定代表人:王清照

      联系人:刘勇

      电话:0755-88607645

      传真:0755-88603185

      客户服务电话:4008-955-811

      公司网站:www.ucffund.com

      (125) 钱景财富

      注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

      办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

      法定代表人:赵荣春

      联系人:魏争

      电话:010-57418829

      传真:010-57569671

      客户服务电话:400-678-5095

      公司网站: www.niuji.net

      (126) 诺亚正行

      注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

      办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

      法定代表人:汪静波

      联系人:方成

      电话:021-38600735

      传真:021-38509777

      客户服务电话:400-821-5399

      公司网站:www.noah-fund.com

      (127) 上海长量

      注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

      办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

      法定代表人:张跃伟

      联系人:单丙烨

      电话:021-20691832

      传真:021-20691861

      客服电话:400-089-1289

      公司网站:www.erichfund.com

      (128) 深圳新兰德

      注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

      办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

      法定代表人:陈操

      联系人:刘宝文

      电话:010-58325395

      传真:010-58325282

      客户服务电话:400-166-1188

      公司网站: https://8.jrj.com

      (129) 晟视天下

      注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

      办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

      法定代表人: 蒋煜

      联系人:徐长征、崔乐乐

      电话:01058170943、01058170949

      传真:01058170800

      客户服务电话:4008188866

      公司网站: www.shengshiview.com

      (130) 数米基金

      注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

      法定代表人:陈柏青

      联系人:张裕

      联系电话:021-60897840

      客户服务电话:4000-766-123

      传真:0571-26697013

      网址:http://www.fund123.cn/

      (131) 天天基金

      注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

      办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

      法定代表人:其实

      联系人:潘世友

      联系电话:021-54509998

      客户服务电话:400-1818-188

      传真:021-64385308

      网址:www.1234567.com.cn

      (132) 同花顺

      注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

      办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

      法定代表人:凌顺平

      联系人:胡璇

      联系电话:0571-88911818

      客户服务电话:0571-88920897、4008-773-772

      传真:0571-88910240

      网址:www.5ifund.com

      (133) 万银财富

      注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

      办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观3201

      法定代表人:王斐

      联系人:廉亮

      电话:010-59393923

      传真:010-59393074

      客服电话:400-081-6655

      公司网站: http://www.wy-fund.com/

      (134) 一路财富

      注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

      办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208

      法定代表人:吴雪秀

      联系人:段京璐

      电话:010-88312877

      传真:010-88312099

      客户服务电话:400-001-1566

      公司网站:www.yilucaifu.com

      (135) 宜信普泽

      注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

      办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

      法定代表人: 沈伟桦

      联系人: 程刚

      电话:010-52855713

      传真:010-85894285

      客户服务电话:400-6099-200

      公司网站:www.yixinfund.com

      (136) 展恒基金

      注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

      办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

      法定代表人:闫振杰

      联系人:翟飞飞

      联系电话:010-62020088

      客户服务电话:400-888-6661

      传真:010-62020355

      网址: www.myfund.com

      (137) 增财基金

      注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

      办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

      法定代表人:罗细安

      联系人:史丽丽

      电话:010-67000988

      传真:010-67000988-6000

      客户服务电话:400-001-8811

      公司网站:www.zcvc.com.cn

      (138) 中国国际期货

      注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

      办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

      法定代表人:王兵

      联系人:孟夏

      电话:010-59539861

      传真:010-59539806

      客户服务电话:95162

      公司网站:http://www.cifco.net/

      (139) 中期资产

      注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

      办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

      法定代表人:路瑶

      联系人:侯英建

      电话:010-65807865

      传真:010-65807864

      客户服务电话:010-65087609

      公司网站: www.cifcofund.com

      (140) 众禄基金

      注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元

      办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

      法定代表人: 薛峰

      联系人:童彩平

      电话:0755-33227950

      传真:0755-33227951

      客户服务电话:4006-788-887

      公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

      (二)基金注册登记机构

      名称:易方达基金管理有限公司

      注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

      办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

      法定代表人:叶俊英

      电话:4008818088

      传真:020-38799249

      联系人: 余贤高

      (三)律师事务所和经办律师

      律师事务所:上海源泰律师事务所

      地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层

      负责人:廖海

      电话:(021)51150298

      传真:(021)51150398

      经办律师:梁丽金、刘佳

      联系人:廖海

      (四)会计师事务所和经办注册会计师

      会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

      主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

      执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

      电话:010-58153000

      传真:010-85188298

      经办注册会计师:昌华、熊姝英

      联系人:许建辉

      四、基金的名称

      本基金名称:易方达资源行业股票型证券投资基金

      五、基金的类型

      本基金类型:契约型开放式,股票基金

      六、基金的投资目标

      本基金主要投资资源行业股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。

      七、基金的投资方向

      本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

      本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。

      本基金为股票型基金,股票资产占基金资产净值的比例为60%—95%,现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于资源行业股票的资产不低于股票资产的80%。

      八、基金的投资策略

      1.资产配置策略

      本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。

      在资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济指标,包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、金融政策等,以判断经济波动对市场的影响;(2)微观经济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期;(3)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;(4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。

      2.股票投资策略

      (1)资源行业股票的界定

      本基金所指的资源行业包括综合性油气企业行业、油气的勘探与生产行业、煤炭与消费用燃料行业、铝行业、黄金行业、多种金属与采矿行业、贵重金属与矿石行业和新能源行业。新能源行业包括新能源生产行业、新能源技术设备行业、节能技术与设备行业和电池行业。

      本基金主要根据中证行业分类方法,判断股票是否属于资源行业。对于新能源产业,本基金将最近一个会计年度在新能源生产、新能源技术设备、节能技术与设备和电池业务的收入占比或利润占比达到30%的公司股票纳入新能源行业。对于其他资源行业,本基金根据上市公司正式公告中不同业务的营业收入为分类准则,如果仅公司主营业务收入无法确定行业分类,将同时考察主营业务收入与利润状况。上市公司行业划分原则如下:1)如果公司某项主营业务的收入占公司总收入的50%以上,则该公司归属该项业务对应的行业;2)如果公司没有一项主营收入占到总收入的50%以上,但某项业务的收入和利润均在所有业务中最高,而且均占到公司总收入和总利润的30%以上,则该公司归属该业务对应的行业;3)如果公司没有一项业务的收入和利润占到30%以上,则由专家组进一步研究和分析确定行业归属。

      如果中证指数公司调整行业分类、变更行业分类方法,基金管理人有权对资源行业的界定方法进行变更并及时公告;如果中证指数公司停止行业分类或基金管理人认为有更适当的资源行业划分标准,基金管理人在履行适当程序后也可对资源行业的界定方法进行变更并及时公告。

      如因基金管理人界定资源行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等,本基金投资于资源行业股票的资产低于股票资产的80%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。

      (2)行业配置策略

      资源行业根据产品类别的不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各细分子行业之间的配置。

      1)资源稀缺性

      随着全球经济的发展,人类对资源的消耗量呈持续增长之势,但资源生产却受到资源禀赋、开采成本或环境保护等因素制约,因此资源品具有稀缺性特征。各资源品的稀缺性程度有所不同,从而导致资源行业各细分子行业的盈利前景出现差异。本基金将重点投资资源稀缺性程度较高的细分子行业。

      2)市场需求趋势

      受下游行业景气度变化、下游行业技术进步或可再生资源替代传统资源等因素影响,资源行业各细分子行业市场需求趋势有所不同。本基金将重点投资市场需求稳定或保持增长的细分子行业。

      3)行业内部竞争态势

      资源行业各细分子行业内部竞争态势不同,导致各子行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业集中度较高、相对下游行业议价能力较强的细分子行业。

      4)政府政策

      资源行业受政府政策影响较大。政府政策包括产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政政策、税收政策、信贷政策和外贸政策等。资源行业各细分子行业所处的政策环境不同,有的受惠于政府政策,有的受制于政府政策。本基金将关注政府政策变化趋势,重点投资受惠于政府政策的细分子行业。

      5)全球宏观经济因素

      不同资源品价格对全球宏观经济因素变化的反应存在差异。本基金将深入分析全球宏观经济因素变化对不同资源品价格变化的影响,以此作为对资源行业各细分子行业进行配置的参考。

      (3)个股选择策略

      在行业配置的基础上,本基金主要通过考虑以下因素对资源行业上市公司的投资价值进行综合评估。在此基础上,本基金将精选具有较强竞争优势的上市公司。

      1)资源禀赋与扩张潜力

      资源禀赋与扩张潜力影响资源行业上市公司的长期盈利能力。本基金将动态分析上市公司资源储量、品质状况及通过加强勘探力度、收购兼并等方式增加资源储备的可能性,重点投资资源储量较大、品质较高且未来具备较大扩张潜力的上市公司。

      2)管理能力

      优秀的管理能力将提升公司的长期投资价值。本基金将对上市公司的管理能力深入分析,重点投资满足以下条件的上市公司:生产业务流程科学、规范,安全控制水平较高;重视成本管理,成本控制能力较强;质量控制体系完善,产品质量稳定等。

      3)研发能力

      公司研发能力影响公司的长期竞争力。本基金将重点投资研发实力强、能不断对生产技术和生产工艺进行改进、生产效率和资源利用率较高的上市公司。

      4)成长潜力

      公司成长性高,预期营业收入增长率或利润增长率高于行业平均水平,且具有可持续性。

      5)盈利能力

      公司盈利能力强,预期营业利润率或净资产收益率高于行业平均水平,且未来提升潜力较大。

      6)财务结构

      公司资产负债结构相对合理,财务风险较小,不会对公司未来扩张带来负面影响。

      (4)估值水平分析

      在精选资源行业股票的基础上,基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)、股利贴现模型(DDM)、市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)等。

      通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。

      (5)股票组合的构建与调整

      本基金将根据对资源行业各细分子行业的综合分析,确定各细分子行业的资产配置比例。在各细分子行业中,本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。

      3.债券投资策略

      在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重。

      在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。

      随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。

      4.衍生产品投资策略

      本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则,以套期保值为目的。本基金将根据对现货和期货市场的分析,采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股指期货的具体投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。

      本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资该衍生工具,本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。

      权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。

      九、基金的业绩比较基准

      中证内地资源主题指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

      十、基金的风险收益特征

      本基金为主动股票基金,理论上其风险收益水平高于混合基金和债券基金。同时,本基金为行业基金,在享受资源行业收益的同时,也必须承担影响资源行业的因素带来的风险。

      十一、基金投资组合报告(未经审计)

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告有关数据的期间为2014年10月1日至2014年12月31日。

      1.报告期末基金资产组合情况

      ■

      2.报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      ■

      6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

      8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      本基金本报告期末未投资股指期货。

      10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      本基金本报告期末未投资国债期货。

      11.投资组合报告附注

      (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

      (3) 其他各项资产构成

      ■

      (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      ■

      十二、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本基金合同生效日为2011年8月16日,基金合同生效以来(截至2014年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

      ■

      十三、费用概览

      (一)与基金运作相关的费用

      1.基金费用的种类

      (1) 基金管理人的管理费;

      (2) 基金托管人的托管费;

      (3) 因基金的证券交易或结算而产生的费用;

      (4) 基金合同生效以后的信息披露费用;

      (5) 基金份额持有人大会费用;

      (6) 基金合同生效以后的会计师费和律师费;

      (7) 基金资产的资金汇划费用;

      (8) 按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

      2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      (1) 基金管理人的管理费

      基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

      在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

      H=E×1.5%÷当年天数

      H 为每日应计提的基金管理费

      E 为前一日基金资产净值

      基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

      (2) 基金托管人的基金托管费

      基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

      在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

      H=E×0.25%÷当年天数

      H 为每日应计提的基金托管费

      E 为前一日的基金资产净值

      基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

      (3) 本条第1款第(3) 至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

      3.不列入基金费用的项目

      本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

      4.基金费用的调整

      基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

      (二)与基金销售相关的费用

      1.申购费

      (1)申购费率:

      本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

      特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

      通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:

      ■

      其他投资者申购本基金的申购费率见下表:

      ■

      (2)申购费的收取方式和用途

      在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

      本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

      (3)申购份额的计算

      本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

      净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

      申购费用=申购金额-净申购金额

      申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

      对于1000万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

      申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。

      2.赎回费

      (1)赎回费率:

      ■

      (2)赎回费的收取方式和用途

      本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

      (3)赎回金额的计算

      本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:

      赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

      赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

      净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

      赎回费用、赎回总金额的单位为人民币元,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

      3.转换费率

      目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

      4. 投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

      5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。

      十四、对招募说明书更新部分的说明

      本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达资源行业股票型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2014年9月26日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

      1. 在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)主要人员情况”部分的内容。

      2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

      3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息和经办注册会计师信息。

      4. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。

      5. 在“九、基金转换”部分,更新了部分内容。

      6. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金2014年第4季度投资组合报告的内容。

      7. 在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

      8. 在“十六、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。

      9. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。

      10. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。

      

      易方达基金管理有限公司

      2015年4月2日