证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2015-022

  债券简称：13华泰01 债券代码：122261

  债券简称：13华泰02 债券代码：122262

  华泰证券股份有限公司

  关于2013年公司债券

  跟踪评级结果的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发行试点办法》及上海证券交易所《股票上市规则》、《公司债券上市规则》等相关规定，华泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）委托信用评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司（以下简称“上海新世纪”）对本公司2013年6月5日发行的5年期公司债券（以下简称“13华泰01”）和10年期公司债券（以下简称“13华泰02”）进行了跟踪信用评级。上海新世纪在对本公司经营状况进行综合分析与评估的基础上，出具了《华泰证券股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告》。评级报告维持本公司主体长期信用等级为AAA级，13华泰01和13华泰02信用等级均为AAA级，评级展望为稳定。

  上海新世纪出具的《华泰证券股份有限公司2013年公司债券跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

  特此公告。

  华泰证券股份有限公司董事会

  2015年4月7日

  证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2015-023

  华泰证券股份有限公司

  关于中国证监会对公司融资融券业务检查情况的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证监会2015年4月3日召开的新闻发布会上对2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况的通报，我公司在融资融券业务开展中存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，违规情节较重，中国证监会对我公司采取限期改正的行政监管措施。

  我公司将按监管部门的要求在限定的期限内完成整改，确保融资融券业务的合规有序开展。

  特此公告。

  华泰证券股份有限公司董事会

  2015年4月7日